国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份
有限公司2020年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：金丹科技
保荐代表人姓名：解 明 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：宋乐真 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
3次，公司募集资金
(1)查询公司募集资金专户次数 2020年4月到位后保荐
机构每月均对募集资金
专户进行了查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况 -
(1)现场检查次数 0次(拟于2020年下半
年对公司进行现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 -
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 2
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 -
(3)报告事项的进展或者整改情况 -
8.关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 -
(3)关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 0
(2)培训日期 -
(3)培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3.“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、 无 -
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 -
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 -
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
施
1.控股股东、实际控制人、其他
持股董事、监事、高级管理人员 是 -
关于自愿锁定、流通限制及减持
价格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3.控股股东和其他主要股东关于 是 -
持股意向及减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事
外的其他董事、高级管理人员关 是 -
于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员
关于首次公开发行并在创业板上 是 -
市的招股说明书存在重大信息披
露违法行为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补 是 -
被摊薄即期回报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项 是 -
的约束措施的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避 是 -
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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