股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年): 31/8/2020
致:香港交易及結算所有限公司
公司名稱 交通銀行股份有限公司(「本公司」)
呈交日期 2020年9月2日
I.法定股本變動
(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本變動(而非法定股本的
變動))
1.普通股
(1)股份代號: 03328 說明: H股
面值 法定股本
普通股數目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630
增加/(減少) 無 無
本月底結存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630
(2)股份代號 601328 說明: A股
面值 法定股本
普通股數目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015
增加/(減少) 無 無
本月底結存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015
2.優先股
45,000,000,000人民幣3.90%股息率的非
股份代號: 360021 說明: 累積永續境内優先股(「境内優先股」)
面值 法定股本
優先股數目 (人民幣) (人民幣)(見備註1)
上月底結存 450,000,000 100.00 45,000,000,000
增加/(減少) 無 無
本月底結存 450,000,000 100.00 45,000,000,000
3.其他類別股份
股份代號: 不適用 說明: 不適用
面值 法定股本
其他類別股份數目(請註明貨幣) (請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加/(減少) 無 無
本月底結存 無 不適用 無
本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣) 119,262,726,645(見備註2)
II.已發行股本變動
普通股數目 優先股數目
(1) (2) 其他類別股份
H股 A股 境内優先股 數目
上月底結存 35,011,862,630 39,250,864,015 450,000,000 無
本月增加/(減少) 無 無 無 無
本月底結存 35,011,862,630 39,250,864,015 450,000,000 無
III.已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情,包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期
(日/月/年)及可發 本月內變動
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註1)
2.
( / / )
股
(註1)
3.
( / / )
股
(註1)
總數A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣)
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日–日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數B. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)無
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
本月內
因此發行的 本月底因此可
上月底 本月內已換 本月底 發行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 股款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
1. 根據境內優先股的條款
與條件在發生觸發事件 7,200,000,000
時可被強制轉換的境內 股A股
優先股 人民幣 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - (見備註3)
股份代號(如已上市) 360021
可發行股份類別
(註1) A股
初始轉股價為人民幣
認購價 6.25元,可調整
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) (18/05/2015)
2.
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註2)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註2)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數C. (普通股)無
(境內優先股)無
(其他類別股份)無
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情,包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1.
( / / )
普通股(註1)
2.
( / / )
股(註1)
3.
( / / )
股(註1)
總數D. (普通股) 無
(優先股) 無(其他類別股份) 無已發行股本的其他變動 无任何本公司已发行股本的其他变动
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
________
請 可發行股份類別(註1)
註 ( / / )
1. 供股 價 明 發行及配發日期:
格: 貨 (日/月/年) ( / / )
幣 股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
請
價 註 發行及配發日期: ( / / )
2. 公開招股 格: 明 (日/月/年)
貨
幣 股期東:特別大會通過日( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
請
價 註 發行及配發日期: ( / / )
3. 配售 格: 明 (日/月/年)
貨
幣 股期東:特別大會通過日( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
( / / )
4. 紅股發行 發行及配發日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
請 發行及配發日期:
5.以股代息 價 註 (日/月/年) ( / / )
格: 明
貨 股東特別大會通過日 ( / / )
幣 期:
(日/月/年)
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
所購回股份類別(註1) ________
註銷日期:
購回股份 ( / / )6.(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/年)
所贖回股份類別(註1) ________
贖回日期: ( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
請
價 註 發(日行/月及/年配)發日期:( / / )
8. 代價發行 格: 明
貨 股東特別大會通過日
幣 期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
發行及配發日期:
資本重組 ( / / )9.(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/年)
可發行股份類別(註1) ________
請 發行及配發日期:
10. 其他 價 註 (日/月/年) ( / / )
(請註明) 格: 明
貨 股東特別大會通過日
幣 ( / / )期:
(日/月/年)
總數E. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)無
本月普通股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): (1) 無
(2) 無
本月優先股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): (1) 無
(2) 無
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即A至E項的總和): 無
(此數目應相等於上文第II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
備註(如有):
1. 根據境内優先股數目和每股募集金額計算,境内優先股的每股募集金額為人民幣100元。
2. 根據普通股股本及境内優先股的募集資金總額計算。
3. 境內優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日(2015年3月26日)前二十個交易日本行A股股票交易
均價作為初始強制轉股價格,即每股人民幣6.25元。全部境内優先股轉股時可發行的A股的數量等於全部境
内優先股的票面金額總額(即每股境内優先股人民幣100元)除以初始強制轉股價格。呈交者:_顧生______________________________
職銜:___公司秘書____________________________
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註:
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。
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