北京德恒律师事
关 北京键凯科技股份 公司
首次公开发 股票并 科创板上市
略 核查事 的
法律 见
北京市 城区 19号富凯大厦B座12层
:010-52682888传 :010-52682999 :100033
并在 创 上市战 投 事 律意
北京德恒律师事
关 北京键凯科技股份 公司
首次公开发 股票并 科创板上市 略 核查事 的
法律 见
德恒01 20200892-01号
北京德恒律师事务所（以下 所）接受中信 券 份 公司（以下
中信 券） 委托，作为中信 券承 北京 凯 技 份 公司（以
下 发 人） 创 公开发 专 律 ，依据《中
华人 共和国 券 》、《中华人 共和国公司 》、《上 券交 所 创
发 与承 实 办 》（上 发2019 21号）（以下 《实 办 》 ）、《上 券交 所 创 发 与承 业务指引》（上 发2019 46号）（以下 《业务指引》 ）、《 创 公开发 承 业务 》（以下
《业务 》 ）、《律师事务所从事 券 律业务 办 》、《律师事务所
券 律业务执业 则（ ）》 律、 政 、 、 性文件 关
定，严 履 了 定 ， 循了勤勉尽 和 实信 原则，在对发 人及战
投 提供 关 料 充分 基 上， 、客 、公 地出具
律意 ，保 律意 所 定 事实 实、准 、完整，所发 性意 合 、准 ，不存在 假 、 导性 或 大 ，并承担 应 律
任。
为出具 律意 ， 所及 所律师 别声 如下：
1. 律意 仅依据 关各方向 所提供 全 原始书 料、副 料、扫描文件及 关人员 出具。 所律师已得到 关各方主体 保 ，其已提供了 所律师 为出具 律意 所必 全 料或 ， 料或 均
并在 创 上市战 投 事 律意
实、准 、完整，不存在 假 、 导性 及 大 ； 关副 料或
复印件与原件一 ； 文件中 字和印 均 实 效。
2. 所律师仅就 律意 出具 前已 发 或存在 关事实发 律意 ，并不对 关会 、审 、 产 估、专业技 、商业 律专业事 发
任何意 。对于出具 律意 关 又 得到 据支持 事实，
所律师依 于 关方出具 文件及 。
3. 律意 描 或引 律 及 事实、信息和数据 截律意 出具 关方提供 所律师 受 于前 定 效 事实和数据。所律师并不 和 文件所包含任何事实性 和保 实性及准 性。
所同意将 律意 作为发 人 公开发 人 币 并在上
券交 所 创 上市（以下 发 ）所必备 律文件， 同其他
文件一 上报。 所同意中信 券引 律意 内容，但不得因引导 律上 义或 。
律意 仅供 发 之 使 ，不得 作其他 。基于上 ， 所律师 据 关 律、 、 性文件 ，按 律师业公 业务 准、 德 和勤勉尽 ，出具 律意 ：
一、 发 战 投
参与发 人发 战 售 投 为参与 投 发 人保 中信
券 全 子公司中信 券投 公司（以下 中 投 ）， ，发
人已与中 投 了《关于北京 凯 技 份 公司 公开发 并
在 创 上市之 协 》。
（一）中 投 基 情况
据 岛市崂山区市场 局于2019年4 3 发 《 业执 》，
并 所律师 录国家企业信 信息公 ，中 投 成 于2012年4
1 ，截 律意 出具 ，中 投 基 情况如下：
并在 创 上市战 投 事 律意
公司名 ：中信 券投 公司
公司 型： 任公司（ 人投 或控 人 ）
一 会信 代 ：91370212591286847
住所： 岛市崂山区 圳 222号国 广场1号 2001户
定代 人：张佑君
册 ：壹佰 拾亿元人 币
围： 产品投 ， 券投 ， 投 （以上 围 中国 券投
基 业协会 ， 依 批准，不得从事向公众吸收存 、
担保、代客 务）。（依 批准 ， 关 批准后方
可开展 动）
业 ：2012年4 1 固定
（二）中 投 及 投
据中 投 效 公司 ，中 投 为中信 券全 子公司，中信券持 中 投 100% 。
据中国 券业协会于2018年1 17 公告 《 券公司 募投 基 子
公司及另 投 子公司会员公 （ 七批）》，中 投 为中信 券 另 投 子
公司。
中 投 效 《 业执 》及公司 ，并 所律师 录国
家企业信 信息公 ， 所律师 为，中 投 为依 并 效存
任公司，不存在 据 关 律 以及公司 定 予以 情形。（三）中 投 投数
拟公开发 数 为1,500.00万 ，发 份 占发 后公司 份总
数 例为25%，全 为公开发 新 。 公开发 后公司总 为6,000.00
万 。
并在 创 上市战 投 事 律意
发 初始战 售发 数 为75.00万 ，占 发 数 5.00%，
具体 例和 将在 -2 定发 价 后 据《业务指引》 定（以下
“ 战 售”）。中 投 投 售 为24个 ， 售
公开发 在上交所上市之 开始 。
二、战 投 取 准及 售
（一）战 售 取 准
战 售 保 关子公司 成， 所律师 为， 战 售
合《业务指引》 八 关于参与发 人战 售投 取 准 定。
（二）战 售 售
中 投 于2020年6 22 出具《关于北京 凯 技 份 公司 公开发 并在 创 上市战 售 关事宜 函》（以下 《中 投
函》 ）， 中 投 以 战 售 ，且 合投 ；中 投 为 售 实 持 人，不存在受其他投 委托或委托其他投 参与 战 售 情形（ 合战 售 件 券投 基
主体 外）；中 投 承 得 售 持 为 发 人 公开发
并上市之 24个 ，承 不 任何形式在 售 内 所持 售
。
据上 函并 ， 所律师 为， 战 投 合《实 办 》十七 关于战 投 售 关 定，中 投 具备战 售 。
三、 战 售不存在 关 性情形
2020年6 11 ，发 人出具《北京 凯 技 份 公司关于 公开发 并在 创 上市战 投 之承 函》（以下 《发 人承
函》 ）。
据《发 人承 函》、《中 投 函》并 所律师 ， 战
售不存在《业务指引》 九 一 “发 人和主承 商向战 投 承 上市
并在 创 上市战 投 事 律意
后 价将上 ，或 价如 上 将 发 人 回 或 予任何形式
偿” 情形； 战 售不存在《业务指引》 九 二 “主承 商以承
对承 分成、介 参与其他发 人战 售、 新 售 佣 作
为 件引入战 投 ” 情形； 战 售不存在《业务指引》 九 三
“发 人上市后 发 人战 投 券投 基 ” 情形； 战
售不存在《业务指引》 九 四 “发 人承 在战 投 份
售 内，委任与 战 投 存在关 关 人员担任发 人 事、 事及
人员” 情形； 战 售不存在《业务指引》 九 五 “
指引 八 三 定 情形外，战 投 使 发 人 ，
或 存在接受其他投 委托或委托其他投 参与 战 售 情形”
情形； 战 售不存在《业务指引》 九 六 “其他 接或 接 利
为” 情形。上， 所律师 为，发 人和主承 商中信 券向中 投 售 不存在《业务指引》 九 定 性情形。
四、
上所 ， 所律师 为，中 投 作为 发 战 投 ，其为依
并合 存 任公司，为发 人保 中信 券 投子公司，
战 售 合《业务指引》 八 关于参与发 人战 售投 取 准
定；中 投 合《实 办 》 十七 关于战 投 售 关 定，
具备战 售 ；发 人和主承 商中信 券向中 投 售 不存在《业
务指引》 九 定 性情形。
（以下 文）
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