中国国际金融股份有限公司
关于聚辰半导体股份有限公司首次公开发行部分限售股
解禁上市流通之核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为聚辰半导体
股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保
荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对聚辰股份首次公开发行部分限售股解
禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2336 号），公司获准向社会公开发行人民币
普通股 30,210,467 股，并于 2019 年 12 月 23 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
公司首次公开发行后总股本为 120,841,867 股，其中限售股为 93,273,043 股。公司
首次公开发行上市后至本核查意见出具之日，公司的股本总数未发生变化。本次上市流
通的限售股属于首次公开发行限售股，共涉及网下配售摇号中签的 248 个获配账户，
限售期自公司股票上市之日起 6 个月，具体情况详见公司 2019 年 12 月 18 日刊登在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股
票 并 在 科 创 板 上 市 发 行 结 果 公 告 》。 本 次 解 除 限 售 并 申 请 上 市 流 通 股 份 数 量 为
1,433,225 股，将于 2020 年 6 月 23 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次上市流通的限售股
形成后，截至本核查意见出具之日，公司的股本总数未发生变化。
1
三、申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺其
限售期为自股票上市之日起 6 个月。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售
股东严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量：1,433,225 股。
（二）本次限售股上市流通时间：2020 年 6 月 23 日。
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
德邦大健康灵活配置混合型证券投资基
1 6,660 0.0055% 6,660 0
金
2 万家沪深 300 指数增强型证券投资基金 5,254 0.0043% 5,254 0
万家行业优选混合型证券投资基金
3 6,660 0.0055% 6,660 0
（LOF）
4 东方主题精选混合型证券投资基金 4,070 0.0034% 4,070 0
东方策略成长混合型开放式证券投资基
5 6,660 0.0055% 6,660 0
金
6 嘉实主题精选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
7 中国石油天然气集团公司企业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
8 嘉实优化红利混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证
9 3,034 0.0025% 3,034 0
券投资基金
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券
10 5,772 0.0048% 5,772 0
投资基金
中国银河证券股份有限公司企业年金计
11 3,700 0.0031% 3,700 0
划
12 嘉实元麒混合型养老金产品 3,552 0.0029% 3,552 0
13 基本养老保险基金一三零三组合 6,660 0.0055% 6,660 0
2
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式
14 5,698 0.0047% 5,698 0
指数证券投资基金
15 招商银行股份有限公司企业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
招商制造业转型灵活配置混合型证券投
16 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券
17 3,922 0.0032% 3,922 0
投资基金
18 招商康益股票型养老金产品 5,032 0.0042% 5,032 0
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基
19 6,660 0.0055% 6,660 0
金
20 招商行业领先混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
21 全国社保基金六零四组合 6,660 0.0055% 6,660 0
22 中欧医疗创新股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
23 中欧消费主题股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
中欧精选灵活配置定期开放混合型发起
24 6,660 0.0055% 6,660 0
式证券投资基金
鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基
25 3,330 0.0028% 3,330 0
金
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投
26 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
创金合信中证红利低波动指数发起式证
27 2,960 0.0024% 2,960 0
券投资基金
28 长信价值优选混合型证券投资基金 2,960 0.0024% 2,960 0
29 长信量化多策略股票型证券投资基金 2,664 0.0022% 2,664 0
新华人寿保险股份有限公司-新传统产
30 6,660 0.0055% 6,660 0
品2
31 泓德致远混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
32 泓德优选成长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
33 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资
34 2,442 0.0020% 2,442 0
基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资
35 2,738 0.0023% 2,738 0
基金
国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券
36 5,550 0.0046% 5,550 0
投资基金
圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券
37 6,660 0.0055% 6,660 0
投资基金
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券
38 5,550 0.0046% 5,550 0
投资基金
3
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
国寿安保强国智造灵活配置混合型证券
39 6,660 0.0055% 6,660 0
投资基金
安信合作创新主题沪港深灵活配置混合
40 592 0.0005% 592 0
型证券投资基金
安信动态策略灵活配置混合型证券投资
41 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
42 光大永明人寿保险有限公司-分红险 6,660 0.0055% 6,660 0
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
43 6,660 0.0055% 6,660 0
起式证券投资基金
兴全趋势投资混合型证券投资基金
44 6,660 0.0055% 6,660 0
（LOF）
45 中意人寿保险有限公司-分红产品 2 6,660 0.0055% 6,660 0
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年
46 6,660 0.0055% 6,660 0
金计划
47 工银瑞信稳享股票型养老金产品 5,402 0.0045% 5,402 0
48 基本养老保险基金一零零二组合 6,660 0.0055% 6,660 0
49 工银瑞信添福混合型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
50 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 5,402 0.0045% 5,402 0
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
51 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
52 工银瑞信成长收益混合型证券投资基金 5,402 0.0045% 5,402 0
山东省农村信用社联合社（A 计划）企
53 6,660 0.0055% 6,660 0
业年金计划
54 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
55 国联安鑫隆混合型证券投资基金 4,662 0.0039% 4,662 0
56 国联安保本混合型证券投资基金 3,848 0.0032% 3,848 0
华泰多策略绝对收益股票型养老金产品
57 5,328 0.0044% 5,328 0
-中国工商银行股份有限公司
华泰优选三号股票型养老金产品—中国
58 5,402 0.0045% 5,402 0
工商银行股份有限公司
受托管理中国印钞造币总公司企业年金
59 6,660 0.0055% 6,660 0
计划-光大
60 民生加银精选混合型证券投资基金 2,220 0.0018% 2,220 0
61 民生加银内需增长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
62 山东省（陆号）职业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
63 泰康均衡优选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
泰康泉林量化价值精选混合型证券投资
64 5,180 0.0043% 5,180 0
基金
4
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
65 泰康宏泰回报混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
中国移动通信集团有限公司企业年金计
66 6,660 0.0055% 6,660 0
划
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年
67 6,660 0.0055% 6,660 0
金计划
四川省电力公司（子公司）企业年金计
68 6,660 0.0055% 6,660 0
划
69 国网湖北省电力有限公司企业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险
70 6,660 0.0055% 6,660 0
万能（乙）投资账户
泰康人寿保险有限责任公司—万能—个
71 6,660 0.0055% 6,660 0
险万能
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
72 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
73 东方红配置精选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券
74 6,660 0.0055% 6,660 0
投资基金(LOF)
东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合
75 6,660 0.0055% 6,660 0
型证券投资基金
76 银华兴盛股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
银华中证等权重 90 指数分级证券投资
77 5,106 0.0042% 5,106 0
基金
78 银华沪深 300 指数分级证券投资基金 4,440 0.0037% 4,440 0
79 银华中国梦 30 股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
80 银华核心价值优选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
81 华富成长趋势混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
82 恒安标准人寿保险有限公司—分红 002 1,924 0.0016% 1,924 0
建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资
83 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
84 建信改革红利股票型证券投资基金 3,626 0.0030% 3,626 0
85 建信恒久价值混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券
86 5,772 0.0048% 5,772 0
投资基金
87 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 2,960 0.0024% 2,960 0
88 博道叁佰智航股票型证券投资基金 4,440 0.0037% 4,440 0
新华战略新兴产业灵活配置混合型证券
89 3,478 0.0029% 3,478 0
投资基金
90 新华优选成长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
5
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
诺安积极回报灵活配置混合型证券投资
91 3,700 0.0031% 3,700 0
基金
诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资
92 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
93 诺安行业轮动混合型证券投资基金 4,440 0.0037% 4,440 0
94 诺安股票证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
95 前海开源裕和混合型证券投资基金 5,920 0.0049% 5,920 0
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混
96 6,660 0.0055% 6,660 0
合型证券投资基金
前海开源大海洋战略经济灵活配置混合
97 1,628 0.0013% 1,628 0
型证券投资基金
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资
98 2,072 0.0017% 2,072 0
基金
99 平安股票优选 2 号股票型养老金产品 3,108 0.0026% 3,108 0
100 平安安跃股票型养老金产品 3,552 0.0029% 3,552 0
平安养老-平安相伴今生企业年金集合
101 6,660 0.0055% 6,660 0
计划-安心回报
平安养老-江苏省电力公司（国网 B）
102 6,660 0.0055% 6,660 0
年金计划
长盛信息安全量化策略灵活配置混合型
103 3,404 0.0028% 3,404 0
证券投资基金
长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资
104 4,440 0.0037% 4,440 0
基金
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券
105 6,660 0.0055% 6,660 0
投资基金
大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交
106 5,254 0.0043% 5,254 0
易型开放式指数证券投资基金联接基金
107 大成景润灵活配置混合型证券投资基金 3,700 0.0031% 3,700 0
108 大成内需增长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
109 大成景阳领先混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
中国航空集团公司企业年金计划人保组
110 6,660 0.0055% 6,660 0
合
信诚周期轮动混合型证券投资基金
111 6,586 0.0055% 6,586 0
（LOF）
112 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金 6,142 0.0051% 6,142 0
鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资
113 3,404 0.0028% 3,404 0
基金
鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证
114 2,664 0.0022% 2,664 0
券投资基金
115 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基 6,660 0.0055% 6,660 0
6
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
金
116 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基
117 6,660 0.0055% 6,660 0
金
鹏华优质治理混合型证券投资基金
118 6,660 0.0055% 6,660 0
（LOF）
长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资
119 1,628 0.0013% 1,628 0
基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数
120 6,660 0.0055% 6,660 0
证券投资基金
121 国泰智能汽车股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
宁波银行股份有限公司-国泰安益灵活
122 5,994 0.0050% 5,994 0
配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国泰央企改革
123 4,070 0.0034% 4,070 0
股票型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数分级证券投资
124 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
国泰估值优势混合型证券投资基金
125 6,660 0.0055% 6,660 0
（LOF）
126 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
127 长城久惠灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
128 长城消费增值混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资
129 2,812 0.0023% 2,812 0
基金
华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基
130 6,660 0.0055% 6,660 0
金
131 华宝资源优选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
132 华宝动力组合混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投
133 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
134 海富通国策导向混合型证券投资基金 4,884 0.0040% 4,884 0
135 融通巨潮 100 指数证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
136 融通动力先锋混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
融通中证人工智能主题指数证券投资基
137 6,660 0.0055% 6,660 0
金（LOF）
天弘价值精选灵活配置混合型发起式证
138 5,476 0.0045% 5,476 0
券投资基金
139 天弘中证 500 指数增强型证券投资基金 3,330 0.0028% 3,330 0
7
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
140 天弘周期策略混合型证券投资基金 2,368 0.0020% 2,368 0
泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资
141 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基
142 2,294 0.0019% 2,294 0
金
143 博时 GARP 策略股票型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
144 博时颐泰混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
145 博时国企改革主题股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
博时上证 50 交易型开放式指数证券投
146 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
博时外延增长主题灵活配置混合型证券
147 6,438 0.0053% 6,438 0
投资基金
博时中证银联智惠大数据 100 指数型证
148 2,072 0.0017% 2,072 0
券投资基金
149 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计
150 6,660 0.0055% 6,660 0
划
中银沪深 300 等权重指数证券投资基金
151 3,108 0.0026% 3,108 0
（LOF）
152 中银智能制造股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
153 中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
154 中银广利灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
155 中银益利灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资
156 1,406 0.0012% 1,406 0
基金
交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证
157 6,660 0.0055% 6,660 0
券投资基金
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证
158 6,660 0.0055% 6,660 0
券投资基金
交银施罗德周期回报灵活配置混合型证
159 6,660 0.0055% 6,660 0
券投资基金
160 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
161 华安安信消费服务混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
162 华安科技动力混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
华安新优选灵活配置混合型证券投资基
163 6,660 0.0055% 6,660 0
金
华安智增精选灵活配置混合型证券投资
164 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
8
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
165 华安双核驱动混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
166 中融中证煤炭指数分级证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
上投摩根动态多因子策略灵活配置混合
167 6,660 0.0055% 6,660 0
型证券投资基金
上投摩根创新商业模式灵活配置混合型
168 6,660 0.0055% 6,660 0
证券投资基金
汇添富中证国企一带一路交易型开放式
169 6,660 0.0055% 6,660 0
指数证券投资基金
170 社保基金一五零二组合 6,660 0.0055% 6,660 0
171 汇添富熙和精选混合型证券投资基金 6,068 0.0050% 6,068 0
中证上海国企交易型开放式指数证券投
172 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
汇添富国企创新增长股票型证券投资基
173 6,660 0.0055% 6,660 0
金
174 汇添富民营活力混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资
175 2,220 0.0018% 2,220 0
基金
华商新量化灵活配置混合型证券投资基
176 5,846 0.0048% 5,846 0
金
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投
177 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
178 金鹰元安混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
179 景顺长城能源基建混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
景顺长城中证 500 指数增强型证券投资
180 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
181 景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
182 景顺长城优选混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资
183 5,328 0.0044% 5,328 0
基金
西部利得量化成长混合型发起式证券投
184 2,960 0.0024% 2,960 0
资基金
185 上海市叁号职业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
人保转型新动力灵活配置混合型证券投
186 2,516 0.0021% 2,516 0
资基金
187 基本养老保险基金一零零六组合 6,660 0.0055% 6,660 0
受托管理中国人民人寿保险股份有限公
188 6,660 0.0055% 6,660 0
司万能保险产品
189 山东省（贰号）职业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
9
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合
190 2,368 0.0020% 2,368 0
型证券投资基金
191 南方安睿混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
南方中证 500 量化增强股票型发起式证
192 6,660 0.0055% 6,660 0
券投资基金
南方卓享绝对收益策略定期开放混合型
193 6,660 0.0055% 6,660 0
发起式证券投资基金
194 南方大数据 300 指数证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
195 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
南方医药保健灵活配置混合型证券投资
196 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
197 中国石油化工集团公司企业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
中国工商银行股份有限公司企业年金计
198 6,660 0.0055% 6,660 0
划
199 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
淮北矿业（集团）有限责任公司企业年
200 6,660 0.0055% 6,660 0
金基金
受托管理浙商财产保险股份有限公司自
201 6,068 0.0050% 6,068 0
有资金 1
华夏基金颐养天年 3 号混合型养老金产
202 6,660 0.0055% 6,660 0
品
华夏基金管理有限公司-社保基金 1401
203 6,660 0.0055% 6,660 0
组合
204 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
205 华夏基金华益 2 号股票型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基
206 6,660 0.0055% 6,660 0
金
中国移动通信集团有限公司企业年金计
207 6,660 0.0055% 6,660 0
划
上证主要消费交易型开放式指数发起式
208 5,180 0.0043% 5,180 0
证券投资基金
209 华夏经典配置混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
华夏行业精选混合型证券投资基金
210 6,660 0.0055% 6,660 0
（LOF）
淮南矿业（集团）有限责任公司企业年
211 6,660 0.0055% 6,660 0
金计划
212 富国富成混合型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
213 富国生物医药科技混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
富国富盛 3 号量化对冲股票型养老金产
214 5,254 0.0043% 5,254 0
品
10
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
富国新活力灵活配置混合型发起式证券
215 4,736 0.0039% 4,736 0
投资基金
中国银河证券股份有限公司企业年金计
216 6,660 0.0055% 6,660 0
划
富国新动力灵活配置混合型证券投资基
217 6,660 0.0055% 6,660 0
金
218 富国新兴产业股票型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
219 中国航空集团公司企业年金 6,660 0.0055% 6,660 0
富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资
220 5,476 0.0045% 5,476 0
基金
221 富国消费主题混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
222 财通量化核心优选混合型证券投资基金 2,368 0.0020% 2,368 0
宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资
223 6,660 0.0055% 6,660 0
基金
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资
224 4,144 0.0034% 4,144 0
基金
中华联合财产保险股份有限公司-传统
225 6,660 0.0055% 6,660 0
保险产品
226 山东省农村信用社联合社企业年金计划 6,660 0.0055% 6,660 0
易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置
227 6,660 0.0055% 6,660 0
混合型证券投资基金
易方达易百智能量化策略灵活配置混合
228 6,660 0.0055% 6,660 0
型证券投资基金
易方达环保主题灵活配置混合型证券投
229 5,180 0.0043% 5,180 0
资基金
230 易方达聚盈混合型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
易方达新享灵活配置混合型证券投资基
231 6,660 0.0055% 6,660 0
金
易方达创新驱动灵活配置混合型证券投
232 6,660 0.0055% 6,660 0
资基金
233 中国华能集团公司企业年金计划-工行 6,660 0.0055% 6,660 0
234 中国石油天然气集团企业年金 6,660 0.0055% 6,660 0
235 全国社保基金一零九组合 6,660 0.0055% 6,660 0
236 易方达价值成长混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
237 国寿养老策略 4 号股票型养老金产品 6,660 0.0055% 6,660 0
中国建设银行股份有限公司企业年金计
238 6,660 0.0055% 6,660 0
划
国寿永福企业年金集合计划稳健配置组
239 6,660 0.0055% 6,660 0
合
11
持有限售
剩余
序 持有限售股 股数量占 本次上市
股东名称 限售股
号 数量 公司总股 流通数量
数量
本比例
汇安多策略灵活配置混合型证券投资基
240 6,660 0.0055% 6,660 0
金
华泰保兴吉年福定期开放灵活配置混合
241 5,550 0.0046% 5,550 0
型发起式证券投资基金
242 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 3,848 0.0032% 3,848 0
金信量化精选灵活配置混合型发起式证
243 1,554 0.0013% 1,554 0
券投资基金
申万菱信中证环保产业指数分级证券投
244 6,512 0.0054% 6,512 0
资基金
富安达行业轮动灵活配置混合型证券投
245 1,850 0.0015% 1,850 0
资基金
汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券
246 6,660 0.0055% 6,660 0
投资基金
247 汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 6,660 0.0055% 6,660 0
大成国际资产管理有限公司-大成中国
248 6,653 0.0055% 6,653 0
灵活配置基金
合计 1,433,225 1.1860% 1,433,225 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,433,225 6
合计 1,433,225 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时
间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理
办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整；综上，保荐机构中金公司对公司本次限售股份解禁上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司首次公
开发行部分限售股解禁上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢晶欣 幸 科
中国国际金融股份有限公司
2020 年 6 月 日
13
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