国元证券股份有限公司
关于科大国盾量子技术股份有限公司核心技术人员离职的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对国盾量子核心技术人员离职的事项进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
公司核心技术人员刘建宏先生于近日因个人原因辞去所任职务，并办理完毕相关离职手续，离职后将不再担任公司任何职务。
（一）核心技术人员具体情况
刘建宏先生于2011年加入公司，自此担任公司研发部门总监职务。在公司工作期间，刘建宏先生负责芯片化、星地量子保密通信等研发工作。截至本核查意见出具日，刘建宏先生通过员工持股平台宁波梅山保税港区琨腾投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司40,000股股份，占公司股份总数的比例为0.05%。刘建宏先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。
（二）保密及竞业禁止情况
根据公司与刘建宏先生签署的保密协议、竞业限制协议。根据保密协议的相关规定，刘建宏先生在受聘期间还是在解除聘用关系之后，其都不得直接或间接地使用、使别人获得、出售、泄露或向第三方提供公司的任何保密信息，除自己从事的研究课题或所负责的工作内容，不得搜集公司的任何秘密，工作期间所了解的公司秘密，应严格保守，不得使用、泄密。根据竞业限制协议的相关规定，刘建宏先在与公司劳动关系存续期间及在劳动合同关系解除或终止后24个月内，未经公司同意，不得与公司的客户或竞争者进行合作或被受雇，不得以任何方式
进行与公司相竞争的业务，不得引诱或试图引诱公司的雇员或经营管理人士离职，
或另行雇佣该等人士或利用该等人士的服务等。截至本核查意见出具日，公司未
发现刘建宏先生离职后前往竞争对手处工作的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
（一）研发实力
公司构建了一支技能全面、素质过硬的核心技术团队，核心技术人员长期致力于光通信、量子保密通信产品的研究与开发，对行业理解深刻，积累了丰富的产品研发经验。截至2017年末、2018年末、2019年末及本核查意见出具日，公司研发人员数量分别为281人、237人、193人及180人，占各期末员工总人数比例分别为45.10%、43.89%、45.41%及46.15%。其中2019年末核心技术人员为9人、本核查意见出具日核心技术人员为8人。
截至本核查意见出具日，公司核心技术人员情况变动如下：
年度 核心技术人员姓名
2019年度 赵勇、唐世彪、周雷、刘建宏、谢秀平、于林、汤艳琳、杨灿美、王学富
本次变动后 赵勇、唐世彪、周雷、谢秀平、于林、汤艳琳、杨灿美、王学富
除刘建宏先生离职外，2019年至今，公司其他核心技术人员未发生离职情况。公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，整体研发实力未因刘建宏先生的离职产生重大不利变动。
（二）专利、核心技术及在研项目
刘建宏先生在公司任职期间参与了公司专利、核心技术的研发工作，其参与研发的已授权专利情况如下：
序 名称 申请号/专利 知识产 发明人 权利人 申请日
号 号 权类型
一种方便拆装的密封 张军、刘建宏、江晓、公司、山东量
1 制冷盒及光纤过孔密 201310270105.4 专利（发 李晓刚、张海亭、武 子科学技术 2013/6/28
封连接器 明） 宏宇 研究院有限
公司
赵勇、唐世彪、刘建 公司、山东量
2 一种量子密钥分发终 201310464744.4 专利（发 宏、代云启、李晓刚、子科学技术 2013/9/30
端和系统 明） 武宏宇 研究院有限
公司
3 一种角度标定工具、标 201510557081.X 专利（发 夏慧枝、许穆岚、刘 公司 2015/9/2
定系统和调试方法 明） 建宏、张英华
4 一种符合测量系统及 201510761108.7 专利（发 刘建宏、代云启、相 公司 2015/11/9
方法 明） 耀、董续胜
压控电流源电路及其 专利（发 刘建宏、姚海涛、代
5 方法、半导体激光器及 201610304474.4 明） 云启、王凯迪 公司 2016/5/6
其偏置电源
专利（实 梁位成、丁松燕、陈 广东国盾量
6 一种光量子交换机 201620330017.8 用新型） 庆、刘建宏 子科技有限 2016/4/19
公司、公司
一种压控电流源电路、 专利（实 刘建宏、姚海涛、代
7 半导体激光器及其偏 201620417160.0 用新型） 云启、王凯迪 公司 2016/5/6
置电源
一种基于双通道延时 专利（实 张志刚、刘建宏、潘
8 芯片的脉宽可调的激 201720338887.4 用新型） 建海、张章 公司 2017/3/31
光器
一种快速偏振反馈补 专利（实 王立伟、高松、刘建
9 偿装置及复杂信道量 201720673579.7 用新型） 宏、代云启 公司 2017/6/12
子密钥分发系统
一种基于脉冲宽度调 专利（实 张志刚、罗登、刘建
10 制的量子光学模块温 201720830083.6 用新型） 宏、代云启 公司 2017/7/10
度控制装置
一种用于量子通信单 专利（实
11 光子源的激光器高速 201720945107.2 用新型） 刘建宏、陈通 公司 2017/7/31
驱动模块
12 一种产生高频特定序 201721058687.X 专利（实 刘建宏、代云启、李 公司 2017/8/23
列脉冲的系统 用新型） 寅飞、相耀
一种用于半导体激光 专利（实 刘建宏、代云启、陈
13 器控制和状态监测装 201721294668.7 用新型） 通 公司 2017/10/9
置
14 一种硅基集成的偏振 201721741898.3 专利（实 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
旋转调制装置 用新型）
基于耦合偏振分束器 专利（实
15 的硅基集成量子密钥 201721742020.1 用新型） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
分发芯片结构
硅基单片集成量子密 专利（实
16 钥分发发送方芯片结 201721742376.5 用新型） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
构及其封装结构
硅基单片集成量子密 专利（实
17 钥分发接收方芯片结 201721742377.X 用新型） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
构及其封装结构
18 一种硅基集成的偏振 201721751323.X 专利（实 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
调制装置 用新型）
19 一种小型化光量子编 201721900660.0 专利（实 刘仁德、刘建宏、许 公司 2017/12/29
码装置 用新型） 穆岚
20 一种集成化单光子检 201820219179.3 专利（实 惠辉、刘建宏、代云 公司 2018/2/7
测装置 用新型） 启
用于雪崩光电二极管 专利（实
21 的延时电路及集成单 201820219192.9 用新型） 惠辉、刘建宏、姚维 公司 2018/2/7
光子检测电路
22 一种大动态范围高精 201820954303.0 专利（实 刘仁德、李东东、代 公司 2018/6/20
度可调光衰减系统 用新型） 云启、刘建宏
一种用于量子通信系 专利（实 龚攀、刘建宏、相耀、
23 统的自差分平衡探测 201820968998.8 用新型） 盛迎接 公司 2018/6/22
装置
一种量子密钥分发系 专利（实 李东东、刘建宏、汤
24 统 201821164827.6 用新型） 艳琳、许穆岚、刘仁 公司 2018/7/19
德、陶俊、李韬
25 一种量子通信模块自 201821516977.9 专利（实 白祥盛、刘建宏 公司 2018/9/17
管理系统 用新型）
26 一种MDI-QKD网络通 201821808012.7 专利（实 李东东、汤艳琳、刘 公司 2018/11/2
信系统 用新型） 建宏
北京国盾量
一种用于量子密钥分 子信息技术
27 发系统的同步信号恢 201821809586.6 专利（实 刘建宏、赵延洲、相 有限公司、山 2018/11/5
复系统 用新型） 耀、余刚、张弛 东量子科学
技术研究院
有限公司
安徽国盾量
28 一种基于PPLN波导的 201821851019.7 专利（实 刘慧、刘建宏 子云数据技 2018/11/12
纠缠源 用新型） 术有限公司、
公司
安徽国盾量
29 一种两路双光子源获 201821851020.X 专利（实 刘慧、刘建宏 子云数据技 2018/11/12
取装置 用新型） 术有限公司、
公司
安徽国盾量
30 一种基于双PPLN波导 201821851057.2 专利（实 刘慧、刘建宏 子云数据技 2018/11/12
的纠缠源 用新型） 术有限公司、
公司
安徽国盾量
31 一种两路双光子源 201821851099.6 专利（实 刘慧、刘建宏 子云数据技 2018/11/12
用新型） 术有限公司、
公司
32 量子签名系统 201920052387.3 专利（实 李东东、刘建宏 公司 2019/1/11
用新型）
33 一种混合集成量子随 201920418399.3 专利（实 龚攀、刘建宏、冯斯 山东国迅量 2019/3/29
机数发生装置及发生 用新型） 波 子芯科技有
系统 限公司
一种L型绝缘垫片、电 北京国盾量
34 光调制器绝缘安装结 201920735280.9 专利（实 李韬、刘炎、相耀、 子信息技术 2019/5/22
构 用新型） 刘建宏 有限公司、公
司
量子通信网络时间同 北京国盾量
35 步系统及量子通信网 201920838047.3 专利（实 张弛、钟军、薛路、 子信息技术 2019/6/5
络 用新型） 刘建宏 有限公司、公
司
一种集成滤波放大芯 专利（实 山东国迅量
36 片的雪崩光电探测器 201921170763.5 用新型） 刘炎、刘建宏、相耀 子芯科技有 2019/7/24
限公司
37 一种集成化单光子探 201921178337.6 专利（实 蒋连军、唐世彪、蒋 公司 2019/7/24
测器组件 用新型） 伟、刘建宏
单片硅基集成芯片及 专利（实 龚攀、刘建宏、冯斯 山东国迅量
38 量子密钥分发系统 201922371521.9 用新型） 波、刘军 子芯科技有 2019/12/24
限公司
微光学集成的光发射 专利（实 张石宝、刘建宏、冯 山东国迅量
39 模块及注入锁定激光 201922491015.3 用新型） 斯波、刘军 子芯科技有 2019/12/31
器 限公司
一种集成驱动芯片的 专利（实 张石宝、刘建宏、冯 山东国迅量
40 光发射器及激光器 201922491293.9 用新型） 斯波、刘军 子芯科技有 2019/12/31
限公司
专利（外 刘建宏、代云启、李
41 量子网关（V1） 201330013417.8 观设计） 晓刚、张海亭、周雷、 公司 2013/1/17
唐世彪
专利（外 刘建宏、代云启、李
42 量子网关（V2） 201330013436.0 观设计） 晓刚、张海亭、周雷、 公司 2013/1/17
唐世彪
专利（外 李晓刚、张海亭、张 山东量子科
43 单通道探测器 201330013717.6 观设计） 军、刘建宏、赵勇 学技术研究 2013/1/18
院有限公司
44 带图形用户界面的探 201430561348.9 专利（外 余刚、刘建宏、王泉 公司 2014/12/31
测器 观设计）
45 带图形用户界面的探 201430561587.4 专利（外 余刚、刘建宏、刘炎 公司 2014/12/31
测器 观设计）
46 符合计数器（多通道通 201730089986.9 专利（外 代云启、刘建宏、余 公司 2017/3/24
用） 观设计） 刚
北京国盾量
47 量子随机数发生器 201930235243.7 专利（外 相耀、李晓刚、刘炎、子信息技术 2019/5/15
观设计） 余刚、刘建宏 有限公司、公
司
北京国盾量
48 量子安全数据库加密 201930235256.4 专利（外 余刚、李晓刚、刘建 子信息技术 2019/5/15
终端 观设计） 宏、张弛 有限公司、公
司
QUANTUM KEY PCT美国 赵勇、唐世彪、刘建 公司、山东量
49 DISTRIBUTION 15/025308 专利（发 宏、代云启、李晓刚、子科学技术 2014/9/4
TERMINAL AND SYSTEM 明） 武宏宇 研究院有限
公司
PCT日本 赵勇、唐世彪、刘建 公司、山东量
50 量子暗号鍵配布端末、 2016-544707 专利（发 宏、代云启、李晓刚、子科学技术 2014/9/4
及びシステム 明） 武宏宇 研究院有限
公司
QUANTUM KEY PCT加拿 赵勇、唐世彪、刘建 公司、山东量
51 DISTRIBUTION 2959088 大专利 宏、代云启、李晓刚、子科学技术 2014/9/4
TERMINAL AND SYSTEM （发明） 武宏宇 研究院有限
公司
刘建宏先生在公司任职期间参与的在审专利情况如下：
序 发明创造名称 申请号/专利号 知识产权 发明人 权利人 申请日
号 类型
一种光量子交换机及 专利（发 梁位成、丁松燕、陈 广东国盾量
1 其通信方法 201610244218.0 明） 庆、刘建宏 子科技有限 2016/4/19
公司、公司
一种基于MCVOA的快 上海国盾量
2 速自动标定及衰减控 201611086423.5 专利（发 刘建宏、谢志林、马 子信息技术 2016/11/30
制的装置和方法 明） 睿、吴坤、余刚 有限公司、公
司
一种用于量子通信的 专利（发 刘仁德、刘建宏、王
3 光偏振态测量和控制 201710069824.8 明） 立伟、许穆岚 公司 2017/2/8
系统
4 快速偏振反馈控制方 201710436554.X 专利（发 唐鹏毅、余刚、高松、 公司 2017/6/12
法和装置 明） 刘建宏
一种快速偏振反馈补 专利（发 王立伟、高松、刘建
5 偿装置及复杂信道量 201710436589.3 明） 宏、代云启 公司 2017/6/12
子密钥分发系统
一种生成脉冲电压信 专利（发 刘建宏、相耀、代云
6 号的方法、装置及系 201710438355.2 明） 启、许穆岚、潘建海、 公司 2017/6/12
统 范书广
一种用于量子通信单 专利（发
7 光子源的激光器高速 201710639949.X 明） 刘建宏、陈通 公司 2017/7/31
驱动模块
8 一种产生高频特定序 201710728969.4 专利（发 刘建宏、代云启、李 公司 2017/8/23
列脉冲的方法和系统 明） 寅飞、相耀
9 一种QKD方法、设备 201710882423.4 专利（发 刘建宏、余刚 公司 2017/9/26
及系统 明）
一种用于半导体激光 专利（发 刘建宏、代云启、陈
10 器控制和状态监测装 201710929853.7 明） 通 公司 2017/10/9
置
离散变量量子密钥分 专利（发 安仲庆、修亮、余刚、
11 发中LDPC纠错码率自 201711033413.X 明） 刘建宏 公司 2017/10/30
适应方法及系统
12 一种硅基集成的偏振 201711336903.7 专利（发 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
旋转调制装置 明）
基于耦合偏振分束器 专利（发
13 的硅基集成量子密钥 201711337242.X 明） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
分发芯片结构
硅基单片集成量子密 专利（发
14 钥分发发送方芯片结 201711337223.7 明） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
构及其封装结构
硅基单片集成量子密 专利（发
15 钥分发接收方芯片结 201711337225.6 明） 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
构及其封装结构
16 一种硅基集成的偏振 201711337241.5 专利（发 龚攀、刘建宏 公司 2017/12/14
调制装置 明）
17 一种小型化光量子编 201711483099.5 专利（发 刘仁德、刘建宏、许 公司 2017/12/29
码装置及方法 明） 穆岚
18 一种集成化单光子检 201810124836.0 专利（发 惠辉、刘建宏、代云 公司 2018/2/7
测装置 明） 启
用于雪崩光电二极管 专利（发
19 的延时电路及集成单 201810123313.4 明） 惠辉、刘建宏、姚维 公司 2018/2/7
光子检测电路
一种双波导结构相位 专利（发 陈通、李东东、刘建
20 调制器及偏振编码装 201810311558.X 明） 宏、孙媛媛 公司 2018/4/9
置
一种大动态范围高精 专利（发 刘仁德、李东东、代
21 度可调光衰减系统及 201810635028.0 明） 云启、刘建宏 公司 2018/6/20
其衰减方法
一种用于量子通信系 专利（发 龚攀、刘建宏、相耀、
22 统的自差分平衡探测 201810651809.9 明） 盛迎接 公司 2018/6/22
装置及探测方法
国网电力信
李国春、俞学豪、赵 息通信有限
用于量子密钥分发系 专利（发 子岩、郝佳凯、谭静、公司、国网北
23 统的偏振反馈装置 201810686139.4 明） 刘建宏、高松、薛路、 京市电力公 2018/6/28
余刚、钟军 司、北京国盾
量子信息技
术有限公司
国网电力信
李国春、俞学豪、赵 息通信有限
一种用于量子密钥分 专利（发 子岩、郝佳凯、谭静、公司、国网北
24 发系统的偏振反馈方 201810687129.2 明） 刘建宏、高松、薛路、 京市电力公 2018/6/28
法 余刚、钟军 司、北京国盾
量子信息技
术有限公司
国网电力信
李国春、俞学豪、赵 息通信有限
基于量子密钥加密的 专利（发 子岩、郝佳凯、谭静、公司、国网北
25 数据发送、接收方法、 201810708436.4 明） 余刚、唐鹏毅、罗斌、 京市电力公 2018/7/2
装置及系统 刘建宏、薛路、钟军 司、北京国盾
量子信息技
术有限公司
一种量子密钥分发系 专利（发 李东东、刘建宏、汤
26 统及其通信方法 201810797022.3 明） 艳琳、许穆岚、刘仁 公司 2018/7/19
德、陶俊、李韬
27 一种量子通信模块自 201811082965.4 专利（发 白祥盛、刘建宏 公司 2018/9/17
管理系统 明）
区块链网络构建方 北京国盾量
28 法、装置及区块链网 201811248884.7 专利（发 唐鹏毅、刘建宏、余 子信息技术 2018/10/25
络系统 明） 刚、张弛、相耀 有限公司、公
司
北京国盾量
29 一种区块链共识方法 201811248907.4 专利（发 唐鹏毅、刘建宏、余 子信息技术 2018/10/25
及装置 明） 刚、卢昌斌、薛路 有限公司、公
司
30 一种MDI-QKD网络通 201811301080.9 专利（发 李东东、汤艳琳、刘 公司 2018/11/2
信系统以及通信方法 明） 建宏
北京国盾量
一种用于量子密钥分 子信息技术
31 发系统的同步信号恢 201811306726.2 专利（发 刘建宏、赵延洲、相 有限公司、山 2018/11/5
复方法及系统 明） 耀、余刚、张弛 东量子科学
技术研究院
有限公司
32 一种随机脉冲产生系 201811555574.X 专利（发 代云启、朱珠、刘炎、 公司 2018/12/19
统 明） 刘建宏
33 量子签名系统以及方 201910026307.1 专利（发 李东东、刘建宏 公司 2019/1/11
法 明）
一种混合集成量子随 专利（发 龚攀、刘建宏、冯斯 山东国迅量
34 机数发生装置及发生 201910251766.X 明） 波 子芯科技有 2019/3/29
系统 限公司
35 微光学集成的光发射 201911413337.4 专利（发 张石宝、刘建宏、冯 山东国迅量 2019/12/31
模块及其应用 明） 斯波、刘军 子芯科技有
限公司
基于量子通信应用的 专利（发 张石宝、刘建宏、冯 山东国迅量
36 电吸收光发射芯片及 201911421082.6 明） 斯波、刘军 子芯科技有 2019/12/31
其制作方法 限公司
刘建宏先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，截至本核查意见出具日，刘建宏先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于公司或子公司等权利人，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权的完整性。
刘建宏先生离职前参与公司《200km远距离QKD核心技术攻关与关键器件研制》项目，现该项目已经交接给公司核心技术人员唐世彪先生等研发人员。刘建宏先生的离职不会影响上述项目的推进与实施。除上述情况外，刘建宏先生未参与其它在研项目，亦未涉及公司其它核心技术研发，刘建宏先生的离职不会对公司现有研发项目的进展产生影响。
（三）持续经营能力
目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，刘建宏先生的离职亦未对公司的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。
三、公司采取的措施
刘建宏先生离职后，目前公司核心技术人员为赵勇、唐世彪、周雷、谢秀平、于林、汤艳琳、杨灿美、王学富，核心技术人员及研发团队仍持续投入对公司产品与技术的研发工作。刘建宏先生已与公司办理相关工作的交接，其负责的研发工作交由公司唐世彪先生负责。唐世彪先生简历如下：
唐世彪：男，1982年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历；为密码行业标准化技术委员会应用工作组首批成员单位代表，安徽省第九批“115”产业创新团队成员，合肥市第2批、第5批“228”产业创新团队主要成员。曾任中国科学技术大学副研究员，量通有限硬件研发部经理。现任公司QKD产品线总监。
目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
四、保荐机构核查意见
针对公司核心技术人员离职事项，保荐机构进行了如下核查：
1、查阅了刘建宏先生的辞职文件，与公司签订的劳动合同、保密协议、竞业限制协议，对上述文件的重要条款进行了核对；
2、查阅了公司已授权专利清单、已申请专利清单；
3、对公司相关人员进行了访谈，了解刘建宏先生离职相关工作的交接情况、对公司研发工作的影响以及公司拟采取的措施；
4、取得并查阅了唐世彪先生的工作履历；
5、审阅了公司研发部门的员工名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员情况。
经核查，本保荐机构认为：
1、国盾量子研发团队、核心技术人员总体相对稳定；刘建宏先生已与公司办理相关工作的交接，其负责的研发工作交由公司唐世彪先生负责，其离职不会对国盾量子的技术研发和生产经营造成重大不利影响；
2、刘建宏先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，且其已签署相关的保密协议、竞业限制协议。刘建宏先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于公司或子公司等权利人，其离职不影响国盾量子专利权的完整性，不会对国盾量子业务发展和技术创新产生重大不利影响，不存在涉及职务发明的
纠纷或潜在纠纷；
3、目前，国盾量子的技术研发和日常经营均正常进行，刘建宏先生的离职
未对国盾量子的持续经营能力产生重大不利影响。
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