股票代码：688318 股票简称：财富趋势 公告编号：2020-023
深圳市财富趋势科技股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元。本 次 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
报告期内公司累计使用募集资金1,381,881,726.36元（含使用募集资金进行现金管理的支出），累计收到银行存款利息（扣除银行手续费等）净额2,921,995.29元。截至2020年6月30日，募集资金账户余额为344,941,395.35元，具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,790,524,700.00
减：发行费用总额 76,598,441.92
募集资金净额 1,713,926,258.08
加：自有资金账户支付的发行费用 9，974，868.34
2020年4月21日收到的募集资金净额 1,723,901,126.42
减：募投项目支出 1,127,009.38
减：支付发行费用 754,716.98
减：用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 1,380,000,000.00
加：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 2,921,995.29
截至2020年6月30日募集资金账户余额 344,941,395.35
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2020年4月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
为分散、降低公司IPO募集资金存放风险，扩大合作银行，公司于2020年6月17日与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了新的《募集资金专户存储三方监管协议》，将原招商银行股份有限公司深圳分行的IPO募集资金专用账户（账号：755904884810916）内的募集资金本息余额全部转入中信银行股份有限公司武汉分行的募集资金专项账户（账号：8111501011500722436），并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的IPO募集资金专用账户（账号：755904884810916）。具体情况详见2020年6月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募集资金专项账户并重新签订三方监管协议的进展公告》（公告编号：2020-017）。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次募集资金账户变更不涉及变更募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
截至2020年6月30日，公司其他募集资金专项账户不变，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 对应募投建设内容 余额
招商银行股份有限公司深 755904884810811 通达信基于大数据的行业 138,417,240.58
圳分行 安全监测系统项目
招商银行股份有限公司武 755904884810518 通达信可视化金融研究终 21,592,831.30
汉光谷支行 端项目
招商银行股份有限公司武 755904884810703 通达信开放式人工智能平 22,102,561.58
汉金融港支行 台项目
中信银行股份有限公司武 8111501011500722436 通达信专业投资交易平台 162,828,761.89
汉分行 项目
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，募投项目未进行先期投入，公司不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年4月29日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为1,380,000,000.00元，具体情况如下：
单位：人民币元
开户行 产品代码 存款性质 投资金额（元） 起息日 到期日
招商银行股份有限公
CWH01625 结构性存款 100,000,000.00 2020/5/13 2020/8/13
司武汉光谷支行
招商银行股份有限公
CWH01628 结构性存款 200,000,000.00 2020/5/14 2020/8/14
司武汉光谷支行
招商银行股份有限公
CWH01630 结构性存款 180,000,000.00 2020/5/15 2020/8/14
司武汉金融港支行
招商银行股份有限公
CSZ03373 结构性存款 400,000,000.00 2020/5/15 2020/8/17
司深圳分行
招商银行股份有限公
CSZ03426 结构性存款 100,000,000.00 2020/5/22 2020/8/24
司深圳分行
招商银行股份有限公
CSZ03483 结构性存款 200,000,000.00 2020/5/29 2020/8/31
司深圳分行
招商银行股份有限公
CSZ03499 结构性存款 200,000,000.00 2020/6/1 2020/9/1
司深圳分行
合计 1,380,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2020年8月18日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 179,052.47 本期投入募集资金总额 112.70
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 112.70
变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资 已变更 募集资金 调整后投资 截至期末 本期投 截至期末 截至期末累 截至期末投 项目达到预定 本期实 是否达 项目
项目 项目，含 承诺投资 总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 入进度（%） 可使用状态日 现的效 到预计 可行
部分变 总额 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 (4)＝ 期 益 效益 性是
更（如 金额的差额 (2)/(1) 否发
有） (3)＝ 生重
(2)-(1) 大变
化
通达信基
于大数据
的行业安 否 9,143.85 9,143.85 9,143.85 0.00 0.00 -9,143.85 0.00 2022年 不适用 不适用 否
全监测系
统项目
第1页 共9页
通达信可
视化金融 否 32,230.87 32,230.87 32,230.87 112.70 112.70 -32,118.17 0.35 2023年 不适用 不适用 否
研究终端
项目
通达信开
放式人工 否 20,183.62 20,183.62 20,183.62 0.00 0.00 -20,183.62 0.00 2022年 不适用 不适用 否
智能平台
项目
通达信专
业投资交 否 16,240.90 16,240.90 16,240.90 0.00 0.00 -16,240.90 0.00 2022年 不适用 不适用 否
易平台项
目
合计 — 77,799.24 77,799.24 77,799.24 112.70 112.70 -77,686.54 0.14 — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、报告期内，募投项目未进行先期投入，公司不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金的情况；2、公司拟在上市后半年内置换自有资金已支付的发行费用7,852,226.83元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
第2页 共9页
2020年4月29日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币160,000万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理。截至2020年6月30日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品
余额为138,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
第3页 共9页
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