广州洁特生物过滤股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易科创板股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《广州洁特生物过滤股份有
限公司章程》等有关规定，公司董事会审计委员会勤勉地履行了法律法规及公
司章程赋予的职责，现就 2019 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事刘志春先生、独立董事文生平先
生及董事长袁建华先生 3 位成员组成，并由具有会计专业资格的独立董事刘志
春先生担任主任委员。
二、会议召开情况
2019 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下：
2019 年 3 月 31 日，第二届董事会审计委员会 2019 年第一次会议审议通过
《关于 2016-2018 年度合并审计报告的议案》《关于 2018 年度财务决算报告的
议案》《关于 2018 年度利润分配预案的议案》《关于 2019 年度财务预算报告
的议案》《关于公司 2019 年日常性关联交易预计的议案》《关于确认报告期内
关联交易不存在损害公司和其他股东利益的议案》《关于续聘天健会计师事务
所（特殊普通合伙）的议案》《关于内部控制自我评价报告的议案》《关于变
更公司应收款项坏账准备计提比例的议案》《关于前期会计差错更正的议
案》。
2019 年 5 月 30 日，第二届董事会审计委员会 2019 年第二次会议审议通过
《关于 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-3 月合并审计报告的议
案》。
2019 年 8 月 8 日，第二届董事会审计委员会 2019 年第三次会议审议通过
《关于确认应收款项坏账准备计提比例变更为前期差错更正的议案》《关于确
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认前期会计报表差错更正的议案》《关于审议公司 2019 年第２季度审阅报告的
议案》。
2019 年 10 月 29 日，第二届董事会审计委员会 2019 年第四次会议审议通过
《关于 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6 月合并审计报告的议
案》。
三、审计委员会主要工作及履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所
（特殊普通合伙）执行年度审计工作及内控审计工作的情况进行了监督和评
价，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，
恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计。
报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜积极协调公司管理层、
内部审计部门与公司聘请的会计师事务所沟通，协助内部审计部门及外部审计
机构充分了解公司财务和审计工作情况，保障公司审计工作顺利进行。
（二）对公司内审工作的指导与评价
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，对公司
内部控制实际运作情况进行了监督检查，督促公司内部审计部门严格按照审计
计划执行，并就相关问题向内部审计部门提出意见和建议。董事会审计委员会
未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况，认为公司按照有关法律法规和
规范性文件的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等
内部控制制度得到了有效执行，能够保障公司和股东的合法权益。
（三）对公司财务报告的审议情况
2019 年度，审计委员会对公司定期报告进行了审查，就财务报告的编制工
作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告的真
实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、
准确，公司内部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部控
制。
（四）对公司内部控制的指导与审阅情况
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2019 年度，审计委员会积极推动公司内部控制制度的建设，加强和完善对
公司内部控制评价和管理工作，督促公司内部审计机构完成内部控制自我评价
工作。经审查，公司内部控制的实际运行情况符合相关监管部门对于企业内部
控制基本规范的要求。审计委员会建议公司根据环境变化和公司需要，不断完
善法人治理结构，健全内部管理和控制体系，确保内控体系与公司发展相适
应。
四、总体评价
2019 年度，审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，积极参与公司治理，确保审
计工作规范运作、有章可循，对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起
了积极的作用。
2020 年，审计委员会将继续提高自身履职能力，不断健全和完善公司内控
体系建设，充分发挥审计委员会的职能，切实维护公司与全体股东的利益。
特此报告。
（以下无正文）
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