广东广信君达律师事务所
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
二零二零年五月
地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层
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法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
（2020）粤广信君达法字第 610-3 号
致：广州洁特生物过滤股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受广州洁特生物过滤股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2019 年年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”），并获授权依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《广州洁特生物过滤
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本所
律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的材
料，其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公开，并依法对
本所出具的法律意见承担责任。未经本所及本所律师书面同意，本法律意见书不
得用于其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查、验证及现场见证，
据此出具法律意见如下：
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法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、公司于 2020 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第二十次会议审议并通过
《关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案》。
2、公司董事会于 2020 年 4 月 30 日分别在《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《广
州洁特生物过滤股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下称
“会议通知”），会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地
点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、
会议联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行
使表决权。
（二）本次股东大会的召开
1、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于2020年5月21日14:00在公司行政楼五楼会议室召开，由董事长袁
建华先生主持。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月21日
9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票的
具体时间为：2020年5月21日9:15-15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点及其他有关
事项，与公告的会议通知内容一致。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格和召集人资格
（一）本次股东大会出席会议人员的资格
1、根据会议通知，截至2020年5月14日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其授权代理人均有权出席
本次股东大会。
2
法律意见书
经核查现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东
登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 7 名，所持
具有表决权的股份数为 48,433,090 股，占公司有表决权股份总数的 48.4331 %。
2、根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公
司的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票
的股东共 1 名，所持具有表决权的股份数 6,606 股，占公司有表决权股份总数
的 0.0066 %。
3、上述通过现场和网络出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 8 名，
所 持 具 有 表 决 权 的 股 份 数 48,439,696 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
48.4396 %。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长袁建华先生主持，公司部分
董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师以及根据相关法规应当出席、
列席股东大会的其他人员也参加了本次股东大会。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构
验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票
的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本
所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。
在现场投票全部结束后，按《公司章程》相关规定的程序进行计票和监票，
并统计了投票的表决结果。
网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所股东大会网络投票
系统进行，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。
（二）本次股东大会的表决结果
3
法律意见书
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结
果，形成本次股东大会的最终表决结果，具体结果如下：
1、关于《2019年年度报告及其摘要》的议案
表决情况：同意 48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席会议
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
2、关于《2019年度董事会工作报告》的议案
表决情况：同意 48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东
代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席
会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
3、关于《2019年度监事会工作报告》的议案
表决情况：同意48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席会议
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
4、关于2019年度财务决算报告的议案
表决情况：同意 48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席会议
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
5、关于2019年年度利润分配预案的议案
表决情况：同意 48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席会议
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
6、关于董事薪酬（津贴）方案的议案
4
法律意见书
表决情况：同意 48,433,090 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 99.9863 %；反对 6,606 股，占出席会议股东
及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0.0137 %；弃权 0
股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
7、关于监事薪酬方案的议案
表决情况：同意 48,433,090 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 99.9863 %；反对 6,606 股，占出席会议股东
及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0.0137 %；弃权 0
股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
8、关于变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》并办理工商变更登记
的议案
表决情况：同意 48,439,696 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 100 %；反对 0 股，占出席会议股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %；弃权 0 股，占出席会议
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
9、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
表决情况：同意 48,433,090 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 99.9863 %；反对 6,606 股，占出席会议股东
及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0.0137 %；弃权 0
股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
10、关于向全资子公司增资的议案
表决情况：同意 48,433,090 股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表
决权股份总数（含网络投票）的 99.9863 %；反对 6,606 股，占出席会议股东
及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0.0137 %；弃权 0
股，占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0 %。
经本所律师查证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章
程》等有关规定，表决结果合法、有效。
5
法律意见书
四、结论意见
综上，经本所律师审查并现场见证，本所律师认为，公司2019年年度股东大
会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员及召集人资格，会议表决程序和表
决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
本次股东大会通过的表决结果合法、有效。
本法律意见书正本壹式叁份，公司持有贰份，本所留存壹份，具有同等法律
效力。
（以下无正文）
6
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