证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-028
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）董事会将公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1179号文件核准同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。
2、2020年半年度募集资金使用及结余情况
截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金人民币146,788,330.17元，其中以前年度累计使用募集资金82,439,100.42元，2020年上半年度实际使用募集资金合计64,349,229.75元。
截至2020年6月30日，公司募集资金余额为人民币598,421,796.97元，具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金年初余额 655,642,972.73
减：报告期募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 64,349,229.75
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目 2,265,060.00
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 14,605,633.67
营销网络及信息化建设项目 302,266.99
补充流动资金 47,176,269.09
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 7,128,053.99
截至2020年6月30日募集资金余额 598,421,796.97
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
2、募集资金监管协议情况
公司与联合保荐机构及中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
2019年8月6日，经公司第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议审议，通过了《关于增加募投项目实施主体暨以募集资金向全资子公司提供无息借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司上海蓝脉医疗科技有限公司（以下简称“上海蓝脉”）作为募投项目主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目的实施主体，开展募投项目中相关静脉血管介入医疗器械的研发（具体内容详见公司于2019年8月8日刊载于上海证券交易所网站所的公告，公告编号：2019-001）。上海蓝脉于2019年8月14日在上海银行浦西支行（以下统称为“开户行”）开设募集资金专项账户用于“主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目”募集资金的存储和使用。专户开设后，公司、上海蓝脉、联合保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。
3、募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日，公司严格按照《四方监管协议》、《五方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《四方监管协议》与《五方监管协议》履行正常，本公司募集资金存放专项账户的余额情况如下：
募集资金存放银行 账号 期末余额（元）
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600003743 837,824.98
上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行 50131000752211537 149,850,007.12
中国民生银行股份有限公司上海分行 631223266 329,195,658.33
招商银行上海分行古北支行 955108055885888 117,226,352.09
上海银行浦西支行 315736-03003946249 1,311,954.45
合计 - 598,421,796.97
三、2020年上半年募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
关于公司2020年半年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2、募投项目先期投入及置换情况
2019年10月24日，经公司第一届董事会第九次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币23,213,431.82元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《鉴证报告》（毕马威华振专字第1900996号）（具体内容详见公司于2019年10月28日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2019-006）。
2020年上半年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2020年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2019年8月6日，经公司第一届董事会第八次会议审议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》（具体内容详见公司于2019年8月8日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2019-001），公司可对最高额度不超过人民币65,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2020年上半年，本公司在上述额度及期限范围内，使用暂时闲置募集资金滚动购买理财产品获得到期理财收益人民币7,128,053.99元。
截至2020年6月30日，公司使用上述暂时闲置募集资金购买的理财产品均已到期，用于理财产品的募集资金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020年3月26日，经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议，通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经6月4日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金2,300万元用于永久补充流动资金（具体内容详见公司分别于3月30日、6月5日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2020-007、2020-018）。截至2020年6月30日，公司尚未使用该笔超募资金用于补充流动资金。
截至2020年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
截至2020年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至2020年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2020年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：截至2020年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
2020年8月27日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 729,658,867.93 本半年度投入募集资金总额 64,349,229.75
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 146,788,330.17
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
累计投入金额与
已变更项目 募集资金 截至期末承诺投 截至期末 承诺投入金额的 截至期末 项目达到
含部分变更 承诺投资 调整后投资 入金额 本半年度投入 累计投入金额 差额 投入进度(%)(4)＝ 预定可使用 本半年度实现的 是否达到 项目可行性
承诺投资项目 (如有) 总额 总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 是否发生重大变化
主动脉及外周血管
介入医疗器械产 无 151,284,500.00 151,284,500.00 151,284,500.00 2,265,060.00 5,894,452.82 -145,390,047.18 4% 2023年 不适用 不适用 否
业化项目
主动脉及外周血管
介入医疗器械研 无 354,978,700.00 354,978,700.00 354,978,700.00 14,605,633.67 34,199,062.86 -320,779,637.14 10% 不适用 不适用 不适用 否
究开发项目
营销网络及信息化 无 44,835,900.00 44,835,900.00 44,835,900.00 302,266.99 6,694,814.49 -38,141,085.51 15% 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 无 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 47,176,269.09 100,000,000.00 0.00 100% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 651,099,100.00 651,099,100.00 651,099,100.00 64,349,229.75 146,788,330.17 -504,310,769.83 23% - - - -
超募资金 无 不适用 78,559,767.93 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 729,658,867.93 64,349,229.75 146,788,330.17 - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
附表：募集资金使用情况对照表 (续)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2019年10月24日，经公司第一届董事会第九次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议案》，同意使用募集资金人民币23,213,431.82元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
2020年上半年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
暂时补充流动资金情况 无
为提高资金使用效率，合理使用闲置募集资金，2019年8月6日，经公司2019年第一届董事会第八次会议审议，通过了《关
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公司可对最高额度不超过人民币65,000万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，投资相关产品。上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。截止
2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0，具体购买情况详见“三、4”。
2020年3月26日，经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议，通过了《关于使用部分超额募集资金
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 永久补充流动资金的议案》，并经6月4日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金2300
万元用于永久补充流动资金。截至2020年6月30日，公司尚未使用该笔超募资金用于补充流动资金。
截至2020年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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