中石科技:独立董事年报工作制度

来源:巨灵信息 2020-08-27 00:00:00
关注证券之星官方微博:
    北京中石伟业科技股份有限公司
    
    独立董事年报工作制度
    
    2020年8月
    
    独立董事年报工作制度
    
    第一条为完善北京中石伟业科技股份有限公司(以下简称“公司”)治理机制,加强内部控制建设,进一步夯实信息披露编制工作的基础,充分发挥独立董事年报编制和披露方面的监督、协调作用,维护中小投资者利益,根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报告的相关规定,以及《北京中石伟业科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《北京中石伟业科技股份有限公司独立董事制度》、《北京中石伟业科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关规定,结合公司年报编制和披露实际情况,特制定本工作制度。
    
    第二条独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务,勤勉尽责地开展工作,关注公司年度经营数据和重大事项等情况,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益不受侵害。
    
    第三条独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和重大事项的情况汇报。同时,公司应安排独立董事进行实地考察;独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况,对相关事项的关注和实地考察。上述事项应由董事会秘书办公室安排专人陪同并作书面记录,必要的文件应有当事人签字。
    
    第四条独立董事对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务资格、以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称“年审注册会计师”)的从业资格进行核查。若发生公司年审期间改聘会计师事务所的情形,公司独立董事需发表独立意见并向北京证监局和深圳证券交易所报告。
    
    第五条公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料,独立董事对审核中发现的问题应单独与审计机构进行沟通,提请审计机构关注。
    
    第六条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前,至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会,沟通审计过程中发现的问题,独立董事应履行见面的职责,见面会应有记录及当事人签字。沟通包括但不限于以下内容:
    
    (一)公司经营业绩情况,包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况;
    
    (二)公司的资产构成及发生的重大变动情况;
    
    (三)公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动;
    
    (四)公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情况;
    
    (五)募集资金使用、管理情况,是否与计划的进度和收益相符;
    
    (六)重大投资项目的执行情况,是否达到预期进度和收益;
    
    (七)公司内部控制的运行情况;
    
    (八)关联交易的执行情况;
    
    (九)收购、出售资产交易的实施情况;
    
    (十)审计中发现的问题;
    
    (十一)其他重大事项的进展情况。
    
    第七条为了保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供必要的条件,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预独立董事独立行使职权。
    
    第八条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通,积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
    
    第九条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由、发表意见,并予以披露。
    
    第十条独立董事对公司年报具体事项有异议的,经全体独立董事同意后可独立聘请外部审计机构,对公司具体事项进行审计,相关费用由公司承担。
    
    第十一条 在年度报告编制和审议期间,独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况,严防泄露内幕信息、内幕交易等违法、违规行为发生。
    
    第十二条 独立董事应当在年度报告中就年度内公司对外担保等重大事项发表独立意见。
    
    第十三条 本工作制度未尽事宜,独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
    
    第十四条 本工作制度修改权和解释权属于公司董事会。
    
    第十五条 本工作制度自董事会审议通过之日起生效,公司原《独立董事年报工作制度》自本制度生效之日起废止。
    
    北京中石伟业科技股份有限公司
    
    二0二0年八月
微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示中石科技行业内竞争力的护城河较差,盈利能力良好,营收成长性良好,综合基本面各维度看,股价合理。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-