罗克佳华科技集团股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
罗克佳华科技集团股份有限公司(以下简称“佳华科技”、“本公司”或“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，编制了截至2020年6月30日止公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至2020年6月30日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266号文核准，公司2020年3月10日于上海证券交易所向社会公众公开发行19,334,000股人民币普通股(A股)，每股面值1.00元，每股发行价格为50.81元，募集资金总额为人民币98,236.05万元，坐扣承销和保荐费用9,434.33万元（实际不含税承销及保荐费为9,634.33万元，前期已预付200.00万元）后的募集资金为88,801.72万元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币86,436.88万元。上述募集资金于2020年3月16日全部到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-9号）。
截至2020年6月30日止，公司募集资金实际使用情况为：公司已累计使用的募集资金人民币30,338.46万元，其中募投项目投入人民币19,408.46万元（包含置换前期自筹资金投入13,875.3万元），超募资金补充流动资金使用人民币10,930万元。募集资金未到期的理财产品49,000万元，利息收入（含理财产品收益）人民币105.18万元，银行手续费人民币0.07万元，尚未使用的募集资金余额人民币56,203.53万元。
二、募集资金存放和管理情况
佳华科技于2019年制定《罗克佳华科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），经公司2019年度第三次临时股东大会审议通过，对募集资金存放、使用、投向变
公司及保荐机构光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)于2020年3月16日与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行、中国银行股份有限公司北京光机电支行、杭州银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司太原分行、中国光大银行股份有限公司太原并州路支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司初始募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
实施主体 募投项目名称 开户银行 账号 专户募集资金金额
佳华科技 超募资金 招商银行股份有限公司北京 351900107710603 364,368,781.00
丰台科技园支行
佳华科技 大气环境AI大数据体系建 中国银行股份有限公司北京 328570182508 400,000,000.00
设项目 光机电支行
佳华科技 城市人工智能软件研发及产 杭州银行股份有限公司北京 1101040160001172872 70,000,000.00
业化项目 分行
佳华科技 云链数据库共享交换平台升 上海浦东发展银行股份有限 68010078801200002001 15,000,000.00
级研发项目 公司太原分行
佳华科技 环境智能传感器升级研发项 中国光大银行股份有限公司 75330188000236063 15,000,000.00
目 太原并州路支行
合计 -- -- -- 864,368,781.00
佳华科技于2020年4月8日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了公司《关于变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司变更“大气环境AI大数据体系建设项目”、“云链数据库共享交换平台升级研发项目”以及“城市人工智能软件研发及产业化项目”的实施主体并使用募集资金向全资子公司增资以实施
募投项目。为确保募集资金使用安全，北京佳华智联科技有限公司（以下简称“佳华智联”）、太原罗
克佳华工业有限公司（简称“太罗工业”）、成都佳华物链云科技有限公司（以下简称“佳华物链云”）
开立募集资金存储专用账户，并在增资后与佳华科技、存放募集资金的商业银行、保荐机构于2020
年5月13日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称“四方监管协议”)。同时，公司
独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构对佳华科技变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向
全资子公司增资以实施募投项目的事项发表核查意见无异议。
截至2020年6月30日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 账号 余额
招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行 351900107710603 25,587.09
中国银行股份有限公司北京光机电支行 328570182508 18,790.58
上海浦东发展银行股份有限公司太原五一路支行 68130078801300000209 -
杭州银行股份有限公司北京分行 1101040160001199057 7,223.26
杭州银行股份有限公司北京分行 1101040160001172872 77.31
中国光大银行股份有限公司太原晋阳街支行 50300188000133685 1,039.86
招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行 110941583410401 1,099.42
合计 - 56,203.53
注：公司已于2020年4月29日、5月8日分别注销了云链数据库共享交换平台升级研发项目-上海浦东发展银行股份有限公司太原分行，环境智能传感器升级研发项目-中国光大银行股份有限公司太原并州路支行募集资金专户。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至2020年6月30日，未到期的结构性存款情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品类型 期限 余额
浦发银行太原分行 结构性存款 2020.4.30-2020.7.29 15,000.00
广发银行太原分行 结构性存款 2020.6.3-2020.9.1 15,000.00
浦发银行太原分行 结构性存款 2020.6.8-2020.9.7 6,000.00
浦发银行太原分行 结构性存款 2020.6.9-2020.7.9 700.00
招商银行北京丰台科技园支行 结构性存款 2020.6.2-2020.9.2 10,000.00
招商银行北京丰台科技园支行 结构性存款 2020.6.8-2020.7.8 500.00
招商银行北京丰台科技园支行 结构性存款 2020.6.8-2020.7.8 800.00
招商银行北京丰台科技园支行 结构性存款 2020.6.8-2020.7.8 1,000.00
合计 49,000.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募投项目资金实际使用情况详见附表：《罗克佳华科技集团股份有限公司2020年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入及置换情况
2020年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,875.31万元置换已预先投入的自筹资金（内容详见公司于2020年4月9日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》）。截至2020年6月30日，前述募集资金置换已实施完成。
（三）超募资金永久补充流动资金情况
2020年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币10,930.00万元的超募资金永久补充流动资金。公司超总额的比例为29.997%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
（四）对闲置募集资金进行现金管理
2020年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币40,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构光大证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2020年5月28日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，新增使用额度人民币35,000.00万元，共计使用额度不超过人民币75,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
特此公告。
罗克佳华科技集团股份有限公司董事会
2020年8月26日
附表：
罗克佳华科技集团股份有限公司2020年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 86,436.88 报告期内投入募集资金总 19,408.46
额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
[累计变更用途的募集资金总额] - 已累计投入募集资金总额 19,408.46
累计变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目和超 是否已变 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本报告期 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投资 项目达 本报告 是否达 项目可
募资金投向 更项目， 诺投资总额 总额（1） 诺投入金额 内投入金 计投入金额 入金额与承诺投 进度（%）(5) 到预定 期实现 到预计 行性是
含部分变 (2) 额 (3) 入金额的差额 可使用 的效益 效益 否发生
更（如有） (4)(4)=(3)-(2) (5)=(3)/(2) 状态日 重大变
期 化
承诺投资项目
大气环境AI大数据 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 14,006.38 14,006.38 -25,993.62 35.02% 2022年 不适用 不适用 否
体系建设项目
城市人工智能软件 否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 4,569.33 4,569.33 -2,430.67 65.28% 2022年 不适用 不适用 否
研发及产业化项目
云链数据库共享交
换平台升级研发项 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 431.55 431.55 -1,068.45 28.77% 2022年 不适用 不适用 否
目
环境智能传感器升 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 401.20 401.20 -1,098.80 26.75% 2022年 不适用 不适用 否
级研发项目
承诺投资项目小计 50,000.00 50,000.00 50,000.00 19,408.46 19,408.46 -30,591.54 38.82%
超募资金项目 否 36,436.88 36,436.88 36,436.88 10,930.00 10,930.00 -25,506.88 30.00%
其中：补充流动资 10,930.00 10,930.00 10,930.00 10,930.00 10,930.00 - 100%
金
合计 86,436.88 86,436.88 86,436.88 30,338.46 30,338.46 -56,098.42 35.10%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
于2020年4月8日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换了先期已投入的自筹资金138,753,061.48元，
预先投入资金经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具了《关于罗克佳华科技集团股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》(天健审字(2020)第3-129号)。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
于2020年4月8日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币40,000.00
万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。2020年5月28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资
计划正常进行的前提下，新增使用额度人民币35,000.00万元，共计使用额度不超过人民币75,000万元（含本数）的暂时
闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存
款、定期存款、通知 存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会
审议通过之日起12个月内有效。截至2020年6月30日，佳华科技对募集资金进行现金管理余额为49,000万元。
2020年4月8日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币10,930.00
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 万元的超募资金永久补充流动资金。公司超募资金总额为36,436.88万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为
10,930.00万元，占超募资金总额的比例为29.997%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超
过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金以活期存款形式或购买理财产品的形式存放于募集资金专户银行。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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