国信证券股份有限公司
关于航天宏图信息技术股份有限公司
以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“航天宏图”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性法律文件的要求，对航天宏图部分暂时闲置募集资金补充流动资金事宜进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关于同意北京航天宏图信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1220号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司于2019年7月公开发行人民币普通股（A股）4,150万股，每股发行价格17.25元，募集资金总额 71,587.50 万元，扣除发行费用 7,407.20 万元（不含税），募集资金净额为64,180.30万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月18日出具了《北京航天宏图信息技术股份有限公司募集资金验资报告》（致同验字（2019）第110ZC0108号）验证确认。
2、募集资金监管协议签署情况
为规范航天宏图募集资金管理，保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，航天宏图开设了募集资金专项账户，并与国信证券、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。监管协议对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，公司募集资金专户的开立情况如下：
开户人 银行名称 募集资金专户账 募集资金项目 募集资金账户金
号 额（万元）
航天宏图信息技 杭州银行股份有 11010401600010 PIE 基础平台升
术股份有限公司 限公司北京中关 72585 级改造项目 32,913.73
村支行
航天宏图信息技 中国民生银行股 北斗综合应用平
术股份有限公司 份有限公司北京 631234847 台建设项目 10,867.85
分行
航天宏图信息技 北京银行股份有 20000017381000 大气海洋应用服
术股份有限公司 限公司国兴家园 029811215 务平台项目 12,888.39
支行
航天宏图信息技 中国民生银行股
术股份有限公司 份有限公司北京 631251633 超募资金 8,532.59
分行
合计 65,202.56
注：上述超募资金账户金额中包括尚未支付的发行费用。
3、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据股票发行方案，募集资金总额在扣除发行费用后将用于PIE基础平台升级改造项目、北斗综合应用平台建设项目及大气海洋应用服务平台项目建设。募集资金投资项目总投资金额为56,669.97万元，其中PIE基础平台升级改造项目拟投入募集资金金额32,913.73万元、北斗综合应用平台建设项目拟投入募集资金金额 10,867.85 万元、大气海洋应用服务平台项目拟投入募集资金金额为12,888.39万元。
二、募集资金使用情况
募集资金净额为64,180.30万元，截至2020年6月30日实际使用募集资金13,690.07万元，尚未使用募集资金金额50,490.23万元，尚未使用募集资金占前次募集资金总额的78.67%。
募集资金专户余额为4,206.15万元，与尚未使用募集资金50,490.23万元的差异为46,284.08万元。系募集资金用于暂时补充流动资金8,000.00万元，购买的暂未到期的银行理财产品39,200.00万元，理财产品投资收益762.16万元，利息收入59.99万元，手续费支出0.18万元，尚未支付上市发行费93.96万元（含自筹资金预先支付及未支付的金额）。
目前募集资金投资项目正在稳步推进中，截至2020年6月30日，PIE基础软件平台升级改造项目累计投入金额 6,835.30 万元，北斗综合应用平台建设项目累计投入1,093.36万元；大气海洋应用服务平台项目累计投入3,084.48万元。根据募集资金使用计划及投资项目进度，现阶段募集资金短期内存在部分闲置的情况。
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2019年8月2日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于北京航天宏图信息技术股份有限公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2019年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2019-002）。
截至2020年7月30日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金8,000.00万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。具体内容详见公司于2020年7月31上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（2020-022）。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
1、部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，拟使用不超过人民币15,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于业务拓展和研发项目费用支出等与公司主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票 及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响 募集资金投资计划的正常进行。
2、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行的审批程序
2020年8月24日，航天宏图召开第二届董事会第十七次会议及第二届第十三次监事会会议，审议通过了《关于航天宏图信息技术股份有限公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过15,000.00万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。独立董事对上述事项发表了同意意见。
公司履行的审批程序符合相关法律法规的规定，符合监管部门的相关监管要求。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为，航天宏图本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要。公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同时对公司募集资金投资项目的实施也不存在重大影响。公司上述募集资金使用行为已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。国信证券同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于航天宏图信息技术股份有限公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
杨涛 王水兵
国信证券股份有限公司
年 月 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
