证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2020-041
债券代码：122258 债券简称：13云煤业
云南煤业能源股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的要求，现将云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）2020年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、公司本次非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]634号文）核准，云煤能源于2013年11月以非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了94,736,800股人民币普通股股票，发行价格为9.50元/股，募集资金总额为899,999,600.00元，扣除各项发行费用合计30,929,260.77元后，实际募集资金净总额为869,070,339.23元，由主承销商红塔证券股份公司（以下简称“红塔证券”）于2013年11月7日汇入公司开立的募集资金专户。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）已经进行了审验，并出具了“中审亚太验[2013]第020008号”《验资报告》。上述募集资金已全部存放于公司募集资金专户管理。
经公司2013年1月14日公司第五届董事会第三十九次（临时）会议及2013年2月 19 日公司 2013 年第一次股东大会通过的《非公开发行股票预案》（公告编号2013-005），公司本次非公开发行股票拟募集的资金扣除发行费用后，其中30,000万元拟增资师宗县瓦鲁煤矿有限责任公司、师宗县五一煤矿有限责任公司和师宗县金山煤矿有限责任公司（以下分别简称为“瓦鲁煤矿”、“五一煤矿”、“金山煤矿”或统称为“三个煤矿”）用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）。该30,000万元公司已于2014年4月24日、4月25日从公司募集资金专户分别打入三个煤矿的募集资金专户，用于三个煤矿增资并完成了工商变更登记。
截止2020年6月30日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：
单位：元
专户名称 公司募集资 瓦鲁煤矿募集资 五一煤矿募集资 金山煤矿募集 合计
金专户 金专户 金专户 资金专户
余额 168,927.10 4,276,788.08 4,745,676.73 670,250.04 9,861,641.95
专户滚存银
行利息（扣除 169,212.15 130,348.42 147,638.69 48,796.54 495,995.80
手续费）
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议修订了《云南煤业能源股份有限公司募集资金管理办法》。并且公司于2013年11月15日与红塔证券、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，公司在中国银行开立了本次非公开发行股票公司募集资金专项账户（以下简称“公司专户”）,账户名称：云南煤业能源股份有限公司,账号：137231327125 。
2014年5月16日，公司与红塔证券、兴业银行昆明分行、瓦鲁煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（瓦鲁煤矿）》；与红塔证券、华夏银行昆明高新支行、五一煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（五一煤矿）》；与红塔证券、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行、金山煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（金山煤矿）》。
根据协议，三个煤矿设立的增资并用于其改扩建项目的专户情况如下表所示：
煤矿名称 瓦鲁煤矿 五一煤矿 金山煤矿
开户行 兴业银行昆明分行 华夏银行昆明高新支行 上海浦东发展银行股份有限
公司昆明安宁支行
户名 师宗县瓦鲁煤矿有限责 师宗县五一煤矿有限责任 师宗县金山煤矿有限责任公
任公司 公司 司
账号 471080100100319263 10755000000446679 78120154500000390
2015年9月29日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》，红塔证券未完成的持续督导工作将由华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)承接，持续督导期至2013年度非公开发行股票募集资金使用完毕为止。2015年10月，公司与华福证券、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签订了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》，公司与华福证券、兴业银行昆明分行、华夏银行昆明高新支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行及三个煤矿分别签订了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、2020年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
根据募集资金承诺的投资项目，截止2020年6月30日公司本次非公开发行募集资金的实际使用情况为：
1.募集资金补充流动资金158,468,264.09元；
2.募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和师宗县大舍煤矿有限责任公司（以下简称“大舍煤矿”）四个煤矿100%股权的自筹资金410,602,075.14元；
3.以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险‘六大系统’建设完善）。截止2020年6月30日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险‘六大系统’建设完善）累计使用募集资金9,463.38万元，尚未使用的募集资金余额为20,536.62万元。
募集资金使用情况对照表如附表所示。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1.公司以自筹资金收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100%股权的实际投资额为41,060.21万元，经中审亚太审计出具“中审亚太鉴字[2013]第020051号”《云南煤业能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，具体情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金金额 自筹资金实际投入金额
收购五一煤矿100%股权 19,809.12 19,809.12
收购瓦鲁煤矿100%股权 8,977.91 8,977.90
收购金山煤矿100%股权 2,744.69 2,744.69
收购大舍煤矿100%股权 9,528.50 9,528.50
合计 41,060.22 41,060.21
上述置换事项经2013年11月15日公司第六届董事会第十三次（临时）会议、公司第六届监事会第五次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，同意上述事项。
2.公司以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）的置换
自2012年1月17日至2014年3月31日止，以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目中，以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况如下：
单位：万元
项目名称 项目总投资 拟投入募集资金 自筹资金预先投 募集资金置换金
金额 入金额 额
增资五一煤矿用于其改 16,300.10 10,800 3,993.94 3,993.94
扩建项目
增资瓦鲁煤矿用于其改 20,339.66 13,500 3,752.01 3,752.01
扩建项目
增资金山煤矿用于其改 8,623.88 5,700 3,149.49 0
扩建项目
合计 45,263.64 30,000 10,895.43 7,745.95
该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7,745.95万元，经第六届董事会第二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过，具体内容详见临时公告“2014-029”。
（三）公司使用闲置募集资金补充流动资金的情况
经云煤能源2019年12月19日召开的第八届董事会第八次临时会议和第八届监事会第七次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留414.65万元、五一煤矿预留459.80万元用于改扩建后续支出外、金山煤矿预留62.17万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），将未使用的募集资金19,600万元（其中瓦鲁煤矿8,600万元，五一煤矿5,500万元，金山煤矿5,500万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，主要用于满足生产经营需要，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2019-081”）。
截止目前，该笔募集资金尚使用于补充流动资金。
四、报告期内，公司不存在变更募集资金使用情况
五、报告期内，公司募集资金实际使用情况与披露文件中披露的内容不存在差异，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2020年8月21日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 86,907.03 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 66,370.41
变更用途的募集资金总额比例 0
已变 调整 截至期末承诺本年度 截至期末累计截至期末累计投截至期末 项目达到 是否达 项目可行性是
承诺投资项目 更项 募集资金承诺后投 投入金额 投入金 投入金额(2) 入金额与承诺投投入进度 预定可使 本年度 到预计 否发生重大变
目 投资总额 资总 （1） 额 入金额的 （%）(4) 用状态日 实现的效益 效益 化
额 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
收购五一煤矿 100%股权 无 19,809.12 19,809.12 0 19,809.12 0.00 100.00 -436.77 —— 否
收购瓦鲁煤矿 100%股权 无 8,977.91 8,977.91 0 8,977.90 -0.01 100.00 -340.42 —— 否
收购金山煤矿 100%股权 无 2,744.69 2,744.69 0 2,744.69 0.00 100.00 94,17 —— 否
收购大舍煤矿 100%股权 无 9,528.50 9,528.50 0 9,528.50 0.00 100.00 -618.36 —— 否
增资五一、瓦鲁和金山
煤矿用于其改扩建项目 无 30,000.00 30,000.00 0 9,463.38 -20,536.62 31.54 —— 是
（含井下安全避险“六大
系统”建设完善）
上述项目之外的剩余部
分用于补充公司的流动 无 15,846.81 15,846.81 0 15,846.82 0.01 100.00 —— 否
资金
合计 86,907.03 86,907.03 66,370.41 -20,536.62 -1,395.55 ——
根据云南省煤矿整顿关闭工作联席会议办公室批准的煤矿转型升级方案，五一煤矿、瓦鲁煤矿
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 需按重新规划的产能履行报批手续，2020年1月20日，五一煤矿、瓦鲁煤矿完成转型升级15改
30万吨/年技改项目工程相关手续的办理，取得项目开工备案证明。2020年3月6日，云南省出
台了《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）文件，要求产
能30万吨/年以下的煤矿必须先“整合重组”后“改造升级”，根据文件要求煤矿改扩建项目未开工，
无资金投入。
金山煤矿因核定生产能力为6万吨/年未能达到9万吨/年复产复建产能标准，自2014年11月起
停产，根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施了关闭退出。
根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施关闭退出，金山
项目可行性发生重大变化的情况说明 煤矿改扩建项目不再实施，金山煤矿剩余募集资金5,562.17万元未使用（该数据不含对应账户前
期产生的利息。）
经公司2013年11月15日召开的第六届董事会第十三次临时会议、第六届监事会第五次临时会
议审议通过，公司以募集资金410,602,075.14元置换已预先投入的用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、
金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100%股权的自有资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 经第六届董事会第二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过。自2012年1月17日至
2014年3月31日止，以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目中，该次
以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7745.95万元，其中：五一煤矿置换3,993.94万元，
瓦鲁煤矿置换3,752.01万元。
经云煤能源2019年12月19日召开的第八届董事会第八次临时会议和第八届监事会第七
次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留414.65万元、五一煤矿预留459.80万元用于改扩建后续支
出外、金山煤矿预留62.17万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），将未使用的募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 集资金19,600万元（其中瓦鲁煤矿8,600万元，五一煤矿5,500万元，金山煤矿5,500万元）
分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，主要用于满足生产经营需要，使用期限为自董事会审议
通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2019-081”）。
截止目前该笔募集资金尚使用于补充流动资金。
截至2019年12月31日，公司及三个煤矿募集资金专户有部分余额，主要原因是：根据云南省
募集资金结余的金额及形成原因 煤矿整顿关闭工作联席会议办公室批准的煤矿转型升级方案，五一煤矿、瓦鲁煤矿需按重新规划的产
能履行报批手续，2019年度完成改扩建项目的主要审批程序，因项目开工备案手续未完成，导致项
目2019年未开工，无资金投入。金山煤矿因核定生产能力为6万吨/年未能达到9万吨/年复产复建
产能标准，自2014年11月起停产，根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，
金山煤矿实施了关闭退出。
募集资金其他使用情况 无
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