中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对百奥泰首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了核査，具体核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92号)注册同意，公司公开发行人民币普通股6,000万股，并于2020年2月21日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为414,080,000股，其中有限售条件流通股为359,464,598股，无限售条件流通股为54,615,402股。
本次上市流通的限售股均为百奥泰首次公开发行网下配售限售股，锁定期自百奥泰股票上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的169个获配账户，对应股票数量3,553,097股，占公司总股本的0.8581%，具体情况详见公司于2020年2月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为3,553,097股，将于2020年8月21日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起6个月。截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为3,553,097股；
（二）本次限售股上市流通日期为2020年8月21日；
（三）限售股上市流通明细清单：序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
1 3M 中国有限公司企业年 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
金计划
2 安信策略精选灵活配置混 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
合型证券投资基金
3 安信新目标灵活配置混合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
4 百年人寿保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-百年传统
5 宝盈核心优势灵活配置混 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
6 北京市（拾壹号）职业年 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金计划人保组合
7 博道叁佰智航股票型证券 8,916.00 0.0022% 8,916.00 0
投资基金
博时科创主题3年封闭运
8 作灵活配置混合型证券投 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
9 博时新策略灵活配置混合 11,276.00 0.0027% 11,276.00 0
型证券投资基金
10 博时鑫瑞灵活配置混合型 12,587.00 0.0030% 12,587.00 0
证券投资基金
11 博时中石化价值精选股票 7,867.00 0.0019% 7,867.00 0
型养老金产品
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
12 财通集成电路产业股票型 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
证券投资基金
13 财通价值动量混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
14 财通资管消费精选灵活配 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
置混合型证券投资基金
东方阿尔法精选灵活配置
15 混合型发起式证券投资基 17,701.00 0.0043% 17,701.00 0
金
16 东方红价值精选混合型证 15,210.00 0.0037% 15,210.00 0
券投资基金
17 东吴价值成长双动力混合 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
型证券投资基金
18 方正富邦红利精选股票型 2,753.00 0.0007% 2,753.00 0
证券投资基金
19 富安达行业轮动灵活配置 3,146.00 0.0008% 3,146.00 0
混合型
20 富国改革动力混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
21 富国沪深300增强证券投 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
22 富国科技创新灵活配置混 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
23 富国天合稳健优选混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
24 富国稳健收益混合型养老 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金产品
25 富兰克林国海新机遇灵活 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
配置混合型证券投资基金
26 工银瑞信金融地产行业混 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
27 工银瑞信添瑞混合型养老 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
金产品
28 工银瑞信添祥混合型养老 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金产品
29 工银瑞信文体产业股票型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
30 工银瑞信养老产业股票型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
31 工银瑞信战略新兴产业混 5,769.00 0.0014% 5,769.00 0
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
合型证券投资基金
32 工银瑞信主题策略混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
33 光大保德信量化核心证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
光大保德信中国制造2025
34 灵活配置混合型证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
35 国都智能制造混合型发起 4,589.00 0.0011% 4,589.00 0
式证券投资基金
36 国华人寿保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司—分红一号
37 国金国鑫灵活配置混合型 27,535.00 0.0066% 27,535.00 0
发起式证券投资基金
38 国联安双禧中证100指数 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
分级证券投资基金
国联安中证全指半导体产
39 品与设备交易型开放式指 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
数证券投资基金
40 国寿安保稳吉混合型证券 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
投资基金
41 国泰价值经典灵活配置混 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金（LOF）
42 国泰金牛创新成长混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
43 国泰量化策略收益混合型 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
证券投资基金
44 国泰优势行业混合型证券 9,703.00 0.0023% 9,703.00 0
投资基金
45 国网湖南省电力有限公司 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划
国网江苏省电力有限公司
46 （国网 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
A）企业年金计划
47 国元国际控股有限公司- 27,794.00 0.0067% 27,794.00 0
客户资金(交易所)
48 海富通富祥混合型证券投 8,260.00 0.0020% 8,260.00 0
资基金
49 海富通精选证券投资基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
50 和谐健康保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
司万能产品
51 恒安标准人寿保险有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司—自有001
52 泓德泓汇灵活配置混合型 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
证券投资基金
53 华安安进灵活配置混合型 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
发起式
54 华安宝利配置证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
55 华安财产保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-自有资金
56 华安低碳生活混合型证券 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
投资基金
57 华安物联网主题股票型证 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
华宝标普中国A股红利机
58 会 指 数 证 券 投 资 基 金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
（LOF）
59 华宝高端制造股票型证券 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
投资基金
60 华宝先进成长混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
61 华宝中证科技龙头交易型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
开放式指数证券投资基金
62 华富天鑫灵活配置混合型 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
证券投资基金
63 华商领先企业混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
64 华商双驱优选灵活配置混 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
合型证券投资基金
华泰优逸二号混合型养老
65 金产品 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
—中国工商银行股份有限
公司
华泰优逸混合型养老金产
66 品—中国工商银行股份有 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
限公司
67 华夏行业龙头混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
68 华夏回报二号证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
金
69 华夏基金华兴8号股票型 14,161.00 0.0034% 14,161.00 0
养老金产品
70 华夏基金华益2号股票型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
养老金产品
71 华夏基金颐养天年混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
养老金产品
72 华夏军工安全灵活配置混 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
合型证券投资基金
73 华夏人寿保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-万能保险产品
74 华夏睿磐泰兴混合型证券 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
投资基金
75 华夏兴和混合型证券投资 13,636.00 0.0033% 13,636.00 0
基金
76 汇丰晋信双核策略混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
77 吉祥人寿保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司－自有资金
嘉实沪深300红利低波动
78 交易型开放式指数证券投 9,309.00 0.0022% 9,309.00 0
资基金
79 嘉实润和量化6个月定期 8,391.00 0.0020% 8,391.00 0
开放混合型证券投资基金
80 嘉实事件驱动股票型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
81 嘉实新趋势灵活配置混合 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
型证券投资基金
82 嘉实研究阿尔法股票型证 21,504.00 0.0052% 21,504.00 0
券投资基金
83 嘉实优质企业混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
84 嘉实中证500交易型开放 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
式指数证券投资基金
85 江苏省叁号职业年金计划 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
86 江苏省拾号职业年金计划 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
87 江苏省拾壹号职业年金计 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
划-中信银行
88 交银施罗德安享稳健养老 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
目标一年持有期混合型基
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
金中基金（FOF）
89 交银施罗德数据产业灵活 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
配置混合型证券投资基金
90 交银施罗德稳健配置混合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
91 交银施罗德消费新驱动股 6,424.00 0.0016% 6,424.00 0
票型证券投资基金
92 金鹰科技创新股票型证券 21,766.00 0.0053% 21,766.00 0
投资基金
93 景顺长城沪港深领先科技 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
股票型证券投资基金
94 景顺长城量化平衡灵活配 17,308.00 0.0042% 17,308.00 0
置混合型证券投资基金
95 景顺长城量化新动力股票 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
型证券投资基金
96 景顺长城新兴成长混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
97 民生加银新动力灵活配置 2,884.00 0.0007% 2,884.00 0
混合型证券投资基金
98 南方金融主题灵活配置混 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
合型证券投资基金
99 南方品质优选灵活配置混 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
100 南方瑞利保本混合型证券 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
投资基金
101 南方稳健成长证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
102 南方医药保健灵活配置混 28,846.00 0.0070% 28,846.00 0
合型证券投资基金
103 南方中证国有企业改革指 1,048.00 0.0003% 1,048.00 0
数分级证券投资基金
南方中证全指证券公司交
104 易型开放式指数证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
105 农银汇理区间收益灵活配 19,799.00 0.0048% 19,799.00 0
置混合型证券投资基金
106 诺安积极回报灵活配置混 8,522.00 0.0021% 8,522.00 0
合型证券投资基金
107 诺安研究精选股票型证券 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
投资基金
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
108 诺安中证100指数证券投 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
资基金
109 鹏华产业精选灵活配置混 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
合型证券投资基金
110 鹏华弘惠灵活配置混合型 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
证券投资基金
111 鹏华弘利灵活配置混合型 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
112 鹏华新兴产业混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
113 鹏华医药科技股票型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
114 鹏华优质治理混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金（LOF）
115 鹏华中证酒指数分级证券 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
投资基金
116 平安养老-平安多元策略 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型养老金产品
117 平安养老-中国华能集团 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司企业年金计划
118 浦银安盛增长动力灵活配 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
置混合型证券投资基金
前海开源工业革命 4.0 灵
119 活配置混合型证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
前海开源沪港深优势精选
120 灵活配置混合型证券投资 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
基金
121 全国社保基金四零二组合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
122 全国社保基金五零一组合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
123 融通互联网传媒灵活配置 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
124 山东省（陆号）职业年金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
125 山东省（壹号）职业年金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
上投摩根创新商业模式灵
126 活配置混合型证券投资基 9,178.00 0.0022% 9,178.00 0
金
127 上投摩根动态多因子策略 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
灵活配置混合型证券投资
基金
128 申万菱信价值优先混合型 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
证券投资基金
129 申万菱信新动力混合型证 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
130 申万菱信中证环保产业指 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
数分级证券投资基金
131 天弘价值精选灵活配置混 9,440.00 0.0023% 9,440.00 0
合型发起式证券投资基金
132 天弘精选混合型证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
133 天弘新价值灵活配置混合 10,620.00 0.0026% 10,620.00 0
型证券投资基金
134 天治趋势精选灵活配置混 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
合型证券投资基金
西部利得行业主题优选灵
135 活配置混合型证券投资基 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
金
136 西部利得沪深300指数增 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
强型证券投资基金
137 信诚优胜精选混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
138 信诚至选灵活配置混合型 27,404.00 0.0066% 27,404.00 0
证券投资基金
139 信达澳银转型创新股票型 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
证券投资基金
兴全安泰平衡养老目标三
140 年持有期混合型基金中基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金（FOF）
141 兴全全球视野股票型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
142 兴业聚宝灵活配置混合型 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
证券投资基金
143 英大睿盛灵活配置混合型 6,818.00 0.0016% 6,818.00 0
证券投资基金
144 长城安心回报混合型证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
145 长江金色晚晴（集合型） 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划稳健配置-
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
浦发
长盛同盛成长优选灵活配
146 置混合型证券投资基金 5,507.00 0.0013% 5,507.00 0
（LOF）
147 长盛同享灵活配置混合型 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
证券投资基金
长盛信息安全量化策略灵
148 活配置混合型证券投资基 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
金
149 长盛战略新兴产业灵活配 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
置混合型证券投资基金
150 长信量化多策略股票型证 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
券投资基金
151 浙商汇金转型驱动灵活配 9,834.00 0.0024% 9,834.00 0
置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
152 司—中科沃土沃鑫成长精 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
选灵活配置混合型发起式
证券投资基金
153 中国航空集团公司企业年 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金计划
154 中国交通建设集团有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司企业年金计划
中国民生银行股份有限公
155 司-国泰民丰回报定期开 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
放灵活配置混合型证券投
资基金
156 中国民生银行股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司企业年金计划
中国人寿保险股份有限公
157 司委托国寿安保基金管理 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
有限公司稳健系列组合
158 中国石油化工集团公司企 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
业年金计划
中国银行股份有限公司-
159 国泰央企改革股票型证券 6,949.00 0.0017% 6,949.00 0
投资基金
160 中国银行股份有限公司企 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
业年金计划
161 中国中信集团公司企业年 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例
金计划
162 中泰开阳价值优选灵活配 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
置混合型证券投资基金
163 中银多策略灵活配置混合 22,946.00 0.0055% 22,946.00 0
型证券投资基金
164 中银研究精选灵活配置混 10,227.00 0.0025% 10,227.00 0
合型证券投资基金
165 中银医疗保健灵活配置混 24,651.00 0.0060% 24,651.00 0
合型证券投资基金
166 中银珍利灵活配置混合型 21,635.00 0.0052% 21,635.00 0
证券投资基金
167 中银主题策略混合型证券 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
投资基金
168 中邮核心竞争力灵活配置 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
混合型证券投资基金
169 珠江人寿保险股份有限公 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
司-传统险二
合计 3,553,097.00 0.8581% 3,553,097.00 -
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 3,553,097
合计 3,553,097
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人：________________ ________________
谢显明 赵泽宇
中国国际金融股份有限公司
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