证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 公告编号：临2020-081
江西赣锋锂业股份有限公司
公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示
江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“赣锋锂业”、“公司”或“发行
人”）和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构（主承
销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《深
圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）》（以下简称
“《实施细则》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 5 号——向
不特定对象发行可转换公司债券》等相关规定组织实施本次公开发行可转换公
司债券（以下简称“可转债”或“赣锋转2”）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2020年8月5日，T-1日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分
公司”）登记在册的原A股股东优先配售，原A股股东优先配售后余额部分（含
原A股股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统网上向社会公众投资者发行。参与网上申购的投资者请投资者认真阅
读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《网上中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在2020年8月10日（T+2日）日终有足额的认购资
金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金
不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者
自行承担。网上投资者放弃认购的部分由主承销商包销。
2、当原A股股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量不
足本次公开发行数量的70%时，或当原A股股东优先缴款认购的可转债数量和
网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行
人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向中国证券
监督管理委员会报告，如果中止发行，公告中止发行原因，择机重启发行。
本次发行的可转债由保荐机构（主承销商）以余额包销的方式承销。包销
基数为210,800万元，保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配
售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最
大包销金额为63,240万元。当包销比例超过本次发行总额的30%时，保荐机构
（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行
发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。如果中止发行，公
告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
3、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，
含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投
资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认
购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计
次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资
料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
根据《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公告》，
赣锋锂业及本次发行保荐机构（主承销商）于2020年8月7日（T+1日）主持
了赣锋锂业可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处
公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末五位数 15537,35537,55537,75537,95537,34357,09357,59357,84357
末六位数 728885,103885,228885,353885,478885,603885,853885,978885
末七位数 7521134,1521134,3521134,5521134,9521134,2807205,0307205,5307205,
7807205
末八位数 94142063,14142063,34142063,54142063,74142063,13607699,38607699,
63607699,88607699
末九位数 563124452,063124452,188124452,313124452,438124452,688124452,813
124452,938124452
末十位数 6562723010
凡参与“赣锋转2”网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同
的，则为中签号码。中签号码共有764,836个，每个中签号码只能认购10张（1,000
元）“赣锋转2”。
特此公告。
发行人：江西赣锋锂业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
2020年8月10日
（此页无正文，为《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券
网上中签结果公告》盖章页）
发行人：江西赣锋锂业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券
网上中签结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
年 月 日
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