证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2020-030
莱克电气股份有限公司
关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年7月6日，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2020年7月7日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。
根据中国证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件的要求，并按照公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，公司对2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记，对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划首次公开披露前6个月（2020年1月6日-2020年7月6日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：
序号 姓名 职务 累计买入数量 累计卖出数量
（股） （股）
1 李金健 监事 6,300 6,300
2 王月燕 核心高层管理人员 0 500
陈伟直系亲属
3 陈冉升 核心高层管理人员 20,400 20,400
4 窦怀登 核心高层管理人员 64,100 51,100
5 陈允慈 核心高层管理人员 4,000 5,200
邱兆云直系亲属
6 韩丽芳 中层管理人员 6,000 6,000
7 王云 中层管理人员 2,000 2,000
8 倪惠娟 中层管理人员 18,100 18,100
钱仕军直系亲属
9 张春晖 中层管理人员 223,800 198,400
10 汤敏 中层管理人员 1,000 1,000
李彬直系亲属
11 梅已一 中层管理人员 1,200 1,900
12 郑洁 中层管理人员 300 300
陈玮直系亲属
13 许善军 中层管理人员 0 2,500
14 徐文谷 中层管理人员 3,000 5,100
王艳直系亲属
15 曹祝轩 中层管理人员 37,900 39,000
16 李小兰 中层管理人员 3,900 3,400
曹祝轩直系亲属
17 倪健 中层管理人员 60,000 150,000
18 王刚 中层管理人员 600 600
19 吴荣光 中层管理人员 3,800 3,800
20 苗冬梅 中层管理人员 10,000 13,600
吴荣光直系亲属
21 王秀君 中层管理人员 0 300
22 李鹏 中层管理人员 5,000 5,500
王渝直系亲属
23 卫月丽 中层管理人员 4,600 4,600
24 陶迎梅 中层管理人员 1,500 1,000
25 沈浩亮 中层管理人员 15,700 15,600
邵琴直系亲属
26 周发棚 中层管理人员 1,400 1,400
徐香镜直系亲属
27 郭敏 中层管理人员 3,000 3,000
28 万东方 中层管理人员 200 200
刘志平直系亲属
29 崔明 中层管理人员 200 700
30 傅雪峰 中层管理人员 6,400 10,600
31 孔良良 中层管理人员 100 100
32 刘文亮 中层管理人员 200 0
33 饶大发 中层管理人员 100 300
34 潘箩琴 核心技术（业务）骨干 0 2000
35 李憬哲 核心技术（业务）骨干 300 300
36 乔国情 核心技术（业务）骨干 2,100 2,100
37 掌兰 核心技术（业务）骨干 100 100
乔国情直系亲属
38 祝国显 核心技术（业务）骨干 0 200
39 孙军 核心技术（业务）骨干 300 300
40 朱广海 核心技术（业务）骨干 600 600
41 王书凡 核心技术（业务）骨干 600 600
42 金松涛 核心技术（业务）骨干 500 500
43 张振民 核心技术（业务）骨干 0 100
44 宫美霞 核心技术（业务）骨干 5,500 5,500
注：公司于2020年4月17日召开职工代表大会，选举李金健先生为公司第五届监事会职工代表监事，与公司2020年5月20日召开的2019年度股东大会选举产生的其余2名股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与第五届监事会一致。上述李金健买卖公司股票发生的交易区间是2020年1月23日-2020年3月17日，是其在任职之前的买卖。
三、关于激励计划内幕信息保密情况
公司在策划激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》等规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将激励计划的商议筹划、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在公司披露激励计划前，未发现存在信息泄露的情形。
四、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查
经公司核查，并根据上述44名核查人员出具的《说明确认函》，其在自查期间买卖公司股票系基于对二级市场情况的自行判断而进行的操作，其在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄露该次激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
五、结论
综上所述，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2020年7月24日
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