力合微:发行人及保荐机构关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股

来源:巨灵信息 2020-05-19 00:00:00
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关于深圳市力合微电子股份有限公司
    
    首次公开发行股票并在科创板上市的
    
    审核中心意见落实函的回复
    
    保荐机构(主承销商)
    
    (福建省福州市湖东路268号)
    
    上海证券交易所:
    
    深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称“公司”、“发行人”或“力合微”)收到贵所于2020年5月18日下发的《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函》(上证科审(审核)〔2020〕219号)(以下简称“《落实函》”),公司已会同兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”、“保荐机构”)、北京市中伦律师事务所(以下简称“律师”)、天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)进行了认真研究和
    
    落实,并按照《落实函》所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实,并逐项进行
    
    了回复说明。具体回复内容附后。
    
    除非文义另有所指,本落实函回复中的简称与《深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书(上会稿)》(以下简称“《招股说明书》”)中的释义具有相同涵义。
    
    本落实函回复中楷体加粗内容为涉及在《招股说明书》补充披露或修改的内容,已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。本落实函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异,均因计算过程中的四舍五入所形成。落实函所列问题 黑体加粗
    
    落实函所列问题答复、引用原招股说明书内容 宋体
    
    对招股说明书的修改和补充 楷体加粗
    
    一、请发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——
    
    科创板公司招股说明书》的规定,全面梳理“重大事项提示”各内容,突出重大
    
    性、增强针对性,强化风险导向,删除冗余表述,按照重要性进行排序,并补充、
    
    完善以下内容:(1)股权分散,无控股股东和实际控制人的风险;(2)2020年
    
    上半年度业绩预告信息。
    
    回复:
    
    发行人已按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》的规定,对招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”中各项内容进行了更新梳理,并按照重要性重新排序,具体参见招股说明书之“重大事项提示”相关内容。发行人对招股说明书的修改具体如下:
    
     序号   涉及修改的章节             原文表述                  修改后表述
           “二、特别提醒投
           资者关注‘风险因
           素’中的下列风险” (四)高速载波通信模块收入   (四)高速载波通信模块
           之“(四)高速载   增长可持续性风险及(五)窄   收入增长可持续性及窄带
       1   波通信模块收入增  带载波产品收入进一步下降的   载波产品收入进一步下降
           长可持续性风险”   风险                         的风险
           及“(五)窄带载
           波产品收入进一步
           下降的风险”
           “二、特别提醒投                               (五)应收账款持续增加
           资者关注‘风险因                               及周转率较低的风险,并
           素’中的下列风险” (六)应收账款持续增加的风   补充披露了“公司报告期
       2   之“(六)应收账  险                           内的应收账款周转率及与
           款持续增加的风                                 同行业可比上市公司应收
           险”                                           账款周转率相较偏低的情
                                                          况”
                                                          (六)股权分散,无控股股
                                                          东和实际控制人的风险。
           “二、特别提醒投                               并补充披露了“发行人不
           资者关注‘风险因                               存在单一股东能控制股东
       3   素’中的下列风险”(七)股权结构分散风险       大会及董事会的情形。除
           之“(七)股权结                               本招股说明书披露的部分
           构分散风险”                                   股东存在关联关系外,股
                                                          东之间不存在任何已签订
                                                          但未披露的一致行动人协
                                                          议。”
                                                          已删除,并新增了“(七)
                                                          产品认证未能续期的风险
                                                          发行人相关产品在国网和
           “二、特别提醒投                               南网市场销售需取得国网
           资者关注‘风险因                               计量中心有限公司和南方
           素’中的下列风险” (八)人才流失风险、(九)研 电网科学研究院有限责任
       4   之“(八)人才流  发决策风险及(十)市场需求   公司实验检测中心的认证。
           失风险”及“(九)预测风险                     若未来相关认证未能续期
           研发决策风险”及                               或者公司研发的新产品或
           “(十)市场需求                               者公司研发的新产品未能
           预测风险”                                     通过相关认证,则存在发行
                                                          人未获认证的产品无法在
                                                          相应市场进行销售的风
                                                          险。”
                                                          (八)新冠疫情对公司业
                                                          绩产生影响的风险,并补
           “二、特别提醒投                               充披露了“发行人预计
           资者关注‘风险因                               2020年上半年销售收入为
       5   素’中的下列风险”(十一)新冠疫情对公司业绩   11,500万元至14,000万
           之“(十一)新冠   产生影响的风险               元,同比下降19.53%至下
           疫情对公司业绩产                               降2.03%,归属于母公司股
           生影响的风险”                                 东的净利润为1,500万元
                                                          至2,600万元,同比下降
                                                          32.98%至上升16.16%。”
    
    
    发行人在招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”补充、完善的具体内容如下:
    
    “(六)股权分散,无控股股东和实际控制人的风险
    
    报告期内,公司股权结构较为分散,不存在控股股东和实际控制人。截至本招股说明书签署日,第一大股东力合科创持股比例仅为17.81%。发行人不存在单一股东能控制股东大会及董事会的情形。除本招股说明书披露的部分股东存在关联关系外,股东之间不存在任何已签订但未披露的一致行动人协议。公司虽已建立健全了内部控制制度与公司治理制度,未出现因股东或董事意见不一致而无法决策的情形,实现了良好的经营效益,若未来公司决策效率下降,则可能存在错失市场机遇的风险;同时,分散的股权结构也隐含着上市后公司控制权发生变化的可能,从而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。
    
    ……
    
    (八)新冠疫情对公司业绩产生影响的风险
    
    受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    目前我国本土疫情已得到较好控制,上下游企业已陆续复工复产,公司生产经营已逐步恢复正常。发行人预计2020年上半年销售收入为11,500万元至14,000万元,同比下降19.53%至下降2.03%,归属于母公司股东的净利润为1,500万元至2,600万元,同比下降32.98%至上升16.16%。
    
    但若疫情发生二次爆发或防疫措施再次升级,导致出现发行人停工、上游供应商停工停产、下游客户暂停招标或暂缓要求供货等情况,将对发行人本年度后续业绩继续造成不利影响。
    
    ”
    
    二、请发行人在招股说明书“业务与技术”部分补充披露:(1)结合主要终端
    
    客户为国家电网的相关情况,分析公司对电网市场销售的各项产品是否需要经
    
    过电力科学研究院或相关机构的认证、认证方式及有效期,若是,请充分揭示无
    
    法通过认证的风险并做重大事项提示,若否,请说明理由;(2)公司与电力科
    
    学研究院签署的高速电力载波通信(HPLC)芯片专利实施许可的相关情况,并在
    
    招股说明书重大合同部分补充该协议。
    
    回复:
    
    一、结合主要终端客户为国家电网的相关情况,分析公司对电网市场销售的各项产品是否需要经过电力科学研究院或相关机构的认证、认证方式及有效期,若是,请充分揭示无法通过认证的风险并做重大事项提示,若否,请说明理由
    
    目前发行人在电网市场销售的各项产品均通过了相关机构的认证,发行人已在招股说明书之“三、公司产品应用领域的发展情况及竞争情况”之“(一)电力物联网应用领域行业总体情况”中补充披露了相关机构的认证情况,具体如下:
    
    “3、国家电网用电信息采集系统相关标准
    
    ……
    
    国网计量中心有限公司和南方电网科学研究院有限责任公司实验检测中心对公司产品的认证是公司相关产品在国网和南网市场销售的必备前置条件,公司在电网市场销售的各项产品均通过了相应认证。
    
     产品类别  检测机构        产品             检测报告类型            有效期至
               国网计量      HPLC芯片
       芯片    中心有限      LME3460       芯片互联互通检测报告    2020年7月10日
                 公司
                          国网HPLC单相     通信单元(单相/HPLC)    2020年9月18日
                               模块            全性能检测报告
                          国网HPLC三相     通信单元(三相/HPLC)
       国网    国网计量        模块            全性能检测报告       2020年9月18日
      HPLC模   中心有限   国网HPLC集中     通信单元(集中器I型
     块及终端    公司         器模块       /HPLC)全性能检测报告    2020年9月18日
       产品               国网HPLC  Ⅱ型
                              采集器        采集器Ⅱ型(HPLC)     2020年11月14日
                          国网I型集中器    集中器I型(4G/HPLC)     2021年1月3日
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波   2021年10月28日
                            信单相模块    通信模块(单相电能表)
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波   2021年10月5日
               南方电网     信三相模块     通信模块(三相电能表)
     南网宽带  科学研究   南网宽带载波通   计量自动化系统宽带载波   2021年10月28日
     载波通信  院有限责    信集中器模块      通信模块(集中器)
       产品    任公司实   南网宽带载波通   计量自动化系统宽带载波
               验检测中   信I型采集器模    通信模块(I型采集器)    2022年1月16日
                  心            块
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波
                          信Ⅱ型采集器模  通信模块(Ⅱ型采集器)   2021年9月23日
                                块
    
    
    ”
    
    发行人已在招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”补充披露如下:
    
    “(七)产品认证未能续期的风险
    
    发行人相关产品在国网和南网市场销售需取得国网计量中心有限公司和南方电网科学研究院有限责任公司实验检测中心的认证。若未来相关认证未能续期或者公司研发的新产品或者公司研发的新产品未能通过相关认证,则存在发行人未获认证的产品无法在相应市场进行销售的风险。
    
    ”
    
    二、公司与电力科学研究院签署的高速电力载波通信(HPLC)芯片专利实施许可的相关情况,并在招股说明书重大合同部分补充该协议
    
    发行人已在招股说明书之“第六节 业务与技术”之“七、公司采购、生产与销售具体情况”之“(二)主要产品的原材料、服务的采购情况”中补充披露如下内容:
    
    “……
    
    3、向前五名供应商采购的金额占当期采购总额的比例
    
    (1)向前五名原材料供应商采购情况
    
    ……
    
    中国电力科学研究院(以下简称“中国电科院”)是国家电网公司直属科研单位,HPLC是国家电网部署实施的、对现有窄带电力线载波进行升级、支撑智能电网及电力物联网更高业务需求的高速电力线载波通信网络。中国电科院对应所形成的国网HPLC技术规范Q/GDW11612-2018《低压电力线高速载波通信互联互通技术规范》所申请的专利,对参与市场的所有HPLC芯片和模块供应商实施非独家使用授权,并通过芯片识别号(ID)的形式,收取1元/片的使用费。
    
    上述授权属于准入性质的广泛授权,准入条件及成本的增加对所有厂家是一致的,且所有使用该规范进入市场的厂家都必须取得该授权,即取得中国电科院该项芯片专利实施许可是进入国网HPLC市场的前置条件。取得授权的厂家增多会带来市场竞争,但不存在某厂家取得此授权对其它厂家形成技术上的制约或冲击。
    
    ……”
    
    发行人已在招股说明书“第十一节 其他重要事项”之“一、重大合同”之“(二)采购合同”之“2、正在履行的采购合同或订单”中披露了向中国电力科学研究院有限公司采购的情况:
    
    “……
    
    单位:万元
    
       年度               供应商名称                 采购产品/服务       合同金额
     2019年     中国电力科学研究院有限公司              芯片专利             300.00
    
    
    ”
    
    三、请发行人结合在手订单及执行情况、疫情影响、下游市场需求等情况,客观
    
    审慎分析并披露公司上半年业绩预测情况及依据。
    
    回复:
    
    2020年一季度,受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降
    
    61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    随着3月以来上下游企业陆续复工复产,公司生产经营已逐步恢复正常。
    
    截至2020年5月15日,公司本年度已实现销售收入4,026.20万元。此外,截至2020年5月15日,已签订销售合同但尚未供货的合同金额(不含税)(以下简称“已签未供金额”)为1,989.74万元,在招标中已确定使用公司方案产品的订单金额(不含税)(以下简称“已明确金额”)为4,194.00万元,其他拟签订合同且计划在6月底以前完成供货的订单金额(不含税)(以下简称“计划供货金额”)为5,474.29万元。具体情况如下:
    
    单位:万元
    
             项目             电网市场          非电网市场             合计
         已签未供金额              1,911.66               78.08             1,989.74
          已明确金额               3,715.60              478.41             4,194.00
         计划供货金额              3,287.33             2,186.95             5,474.29
             合计                  8,914.59             2,743.44            11,658.03
    
    
    根据公司本年度已实现销售收入及上述订单收入确认时点的预测,公司预计2020 年上半年实现销售收入 11,500 万元至 14,000万元,净利润 1,500 万元至2,600万元。2020年第一季度及第二季度与2019年同期对比情况如下:
    
    单位:万元
    
            项目              2020年              2019年          变化比例(%)
         一季度收入                2,083.84             5,359.54               -61.12
        一季度净利润                -312.64              428.10              -173.03
         二季度收入       9,416.16~11,916.16             8,931.26           5.43~33.42
        二季度净利润       1,812.64~2,912.64             1,810.10           0.14~60.91
    
    
    注:上表净利润指归属于母公司股东的净利润。2020年二季度数据为预计数。
    
    上述业绩预计的具体情况如下:
    
    1、电网市场
    
    随着国内疫情的好转,国家和社会重心从控疫情向稳经济转移,电网公司已全面复工复产,招标采购、项目实施等各项工作自4月开始恢复,电网公司并未因疫情对新一代智能电网建设规划作出重大调整,预计2020年电网市场全年招标总量将保持稳定。
    
    截至2020年5月15日,公司电网市场已签未供金额(不含税)为1,911.66万元,已明确金额(不含税)为3,715.60万元,计划供货金额(不含税)为3,287.33万元。
    
    (1)已签未供的主要订单明细如下:
    
    单位:元
    
        客户名称            产品         单价     数量      含税金额     不含税金额
     国网上海市电力  高速载波单相模块       51     56,334   2,873,034.00   2,542,507.96
     公司            (带外壳)
     国网上海市电力  高速载波三相模块     75.5     22,327   1,685,688.50   1,491,759.73
     公司            (带外壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     31,755   1,578,223.50   1,396,657.96
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     14,000     695,800.00     615,752.21
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     30,000   1,491,000.00   1,319,469.03
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE三相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     71.5      8,827     631,130.50     558,522.57
                     壳)
     国网黑龙江省电  高速载波单相模块    49.75     48,478   2,411,780.50   2,134,319.03
     力有限公司      (带外壳)
     国网黑龙江省电  高速载波三相模块     59.8     14,720     880,256.00     778,987.61
     力有限公司      (带外壳)
     国网福建省电力  高速载波单相模块     49.8     50,000   2,490,000.00   2,203,539.82
     公司            (带外壳)
     国网福建省电力  高速载波单相模块     49.8     40,000   1,992,000.00   1,762,831.86
     公司            (带外壳)
     其他零散订单                                                        4,312,263.88
     合计                                                  21,601,771.17  19,116,611.67
    
    
    注:表中只单独列示了50万以上金额的订单。
    
    (2)已明确金额的对应订单明细如下:
    
    单位:元
    
       业务背景           产品           单价     数量     含税金额    不含税金额
                   高速载波单相模块         48.00   67,000   3,216,000.00   2,846,017.70
                   (带外壳)
     重庆2020年第  高速载波三相模块        65.00    3,000    195,000.00     172,566.37
       一批统招    (带外壳)
                   高速载波集中器模块      250.00    1,000    250,000.00     221,238.94
                   (带外壳)
                   高速载波单相模块         53.50  110,052   5,887,782.00   5,210,426.55
     甘肃2020年第  高速载波三相模块        88.50   11,547   1,021,909.50     904,344.69
       一批统招
                   高速载波集中器模块      284.00    2,142    608,328.00     538,343.36
                   高速载波单相模块         48.00  270,000  12,960,000.00  11,469,026.55
     湖南2020年第  高速载波三相模块        65.00   25,000   1,625,000.00   1,438,053.10
       一批统招
                   高速载波集中器模块      210.00    5,000   1,050,000.00     929,203.54
     福建2020年第  高速载波单相模块        51.95  105,000   5,454,750.00   4,827,212.39
       一批统招    高速载波三相模块        99.00   13,800   1,366,200.00   1,209,026.55
                   高速载波集中器模块      300.00    1,200    360,000.00     318,584.07
     黑龙江2019年  高速载波单相模块        49.75  150,000   7,462,500.00   6,603,982.30
     统招增补订单
     南网科技项目  宽带载波双模通信产  496,000.00       1    496,000.00     467,924.53
                   品v1.0研发项目
     合计                                                               37,155,950.63
    
    
    (3)计划供货的主要订单明细如下:
    
    单位:元
    
       业务背景            产品             单价       数量     含税金额    不含税金额
     地方电力的订  HPLC模块                   36.00   100,000  3,600,000.00   3,185,840.71
     单
     国网某县局备
     品备件零购订  HPLCII型采集器              78.00    10,000   780,000.00     690,265.49
     单
     南网某省局    LME2980C单相载波模
     2019年框招匹  块(带外壳)                40.00    20,000   800,000.00     707,964.60
     配订单
     地方电力的订  集中器整机(带集中器       850.00     5,000  4,250,000.00   3,761,061.95
     单            模块)
     国网某省局三
     供一业零购计  HPLC单相模块               45.00    36,000  1,620,000.00   1,433,628.32
     划订单
     国网某县局备
     品备件零购订  高速载波II型采集器          109.00    10,000  1,090,000.00     964,601.77
     单
     南网某省局    高速载波单相模块(带
     2019年框招匹  外壳)                      42.00    80,000  3,360,000.00   2,973,451.33
     配订单
     地方电力的订  2210B单相模块               32.00   150,000  4,800,000.00   4,247,787.61
     单
     南网某省局
     2019年框招匹  HPLC模块                   48.00    30,000  1,440,000.00   1,274,336.28
     配订单
     地方电力的订  高速载波单相模块(带        47.50    16,000   760,000.00     672,566.37
     单            外壳)
     国网某省局订  高速载波单相模块(带        48.00   100,000  4,800,000.00   4,247,787.61
     单            外壳)
     南网某省局    LME2981载波+无线单
     2020年框招匹  相模块                      40.00    15,000   600,000.00     530,973.45
     配订单
     国网某市局零  网络延伸器                 850.00     2,000  1,700,000.00   1,603,773.58
     购订单
     线路驱动芯片  线路驱动芯片                 1.58  3,000,000  4,740,000.00   4,471,698.11
     其他零散订单                                                            2,107,610.59
     合计                                                                   32,873,347.77
    
    
    注:表中只单独列示了50万以上金额的订单。
    
    上述这些订单均计划在2020年6月底完成供货,除此以外,国家电网及南方电网在5月下旬及6月还会陆续有一些网省公司开始招标,其中部分订单会在6月底之前供货,但因数据不明确,未列示在上述预测之中。另电网公司委托公司进行技术开发但尚未结题的科技项目也未列示在上表中,该部分预计签订合同金额约300万元。
    
    2、非电网市场
    
    截至2020年5月15日,公司非电网市场预计上半年可实现销售订单(不含税)2,743.44万元。
    
    其中,电力线载波通信高铁能效管理市场订单(不含税)为2,001.40万元,具体明细如下:
    
    单位:元
    
       供货线路      类型              供货产品             含税金额     不含税金额
                               高铁载波技术能效管理平台
      云南大临线  已明确订单  软件、高铁能效数据集中器、   3,450,000.00   3,053,097.34
                               三相采集器
      吉林敦白线  已明确订单  高铁平台软件、高铁客运站     1,956,000.00   1,730,973.45
                               房系统
      已招标确定                                            5,406,000.00   4,784,070.79
         小计
      浙江金台线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     2,958,000.00   2,617,699.12
                               据集中器、能效采集器
      甘肃中兰线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     2,734,460.00   2,419,876.11
                               据集中器、能效采集器
      新疆和若线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     5,497,320.00   4,864,884.95
                               据集中器、能效采集器
                               高铁平台软件、高铁集中器、
      河南太焦线   计划供货   三相采集器、通信管理机、能   2,820,000.00   2,495,575.22
                               源管理子系统软件
       汉巴南线    计划供货   能效管理平台软件、能效数     1,200,000.00   1,061,946.90
                              据集中器、能效采集器
       渝昆铁路    计划供货   高铁隧道应急照明产品         2,000,000.00   1,769,911.50
      计划供货小                                           17,209,780.00  15,229,893.80
          计
         合计                                              22,615,780.00  20,013,964.59
    
    
    截至2020年5月15日,除高铁能效管理外的其他非电网物联网市场已签未供金额(不含税)为78.08万元。计划供货金额(不含税)663.96万元,具体明细如下:
    
    单位:元
    
               应用场景                   含税金额               不含税金额
             智能家居控制                      2,680,000.00              2,371,681.42
             综合能效管理                      1,195,000.00              1,057,522.12
             智能路灯控制                      2,270,700.00              2,009,469.03
          其他非电网应用场景                   1,362,900.00              1,200,961.42
                 合计                          7,508,600.00              6,639,633.98
    
    
    注:其他非电网应用场景中包含智能照明、5G基站、电动汽车充电桩、光伏逆变、无接触
    
    电梯语音控制、电源监控等应用场景。
    
    发行人已在招股说明书之“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十八、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况”中补充披露了以下内容:
    
    “受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    随着国内疫情的好转,国家和社会重心从控疫情向稳经济转移,电网公司已全面复工复产,招标采购、项目实施等各项工作自4月开始恢复,电网公司并未因疫情对新一代智能电网建设规划作出重大调整,预计2020年电网市场全年招标总量将保持稳定。
    
    截至2020年5月15日,公司本年度已实现销售收入4,026.20万元。此外,截至2020年5月15日,已签订销售合同但尚未供货的合同金额(不含税)(以下简称“已签未供金额”)为1,989.74万元,在招标中已确定使用公司方案产品的订单金额(不含税)(以下简称“已明确金额”)为4,194.00万元,其他拟签订合同且计划在6月底以前完成供货的订单金额(不含税)(以下简称“计划供货金额”)为5,474.29万元。具体情况如下:
    
    单位:万元
    
             项目             电网市场          非电网市场             合计
         已签未供金额             1,911.66               78.08            1,989.74
          已明确金额              3,715.60              478.41            4,194.00
         计划供货金额             3,287.33            2,186.95            5,474.29
             合计                 8,914.59            2,743.44           11,658.03
    
    
    根据公司本年度已实现销售收入及上述订单收入确认时点的预测,公司预计2020年上半年实现销售收入11,500万元至14,000万元,同比下降19.53%至下降2.03%,归属于母公司股东的净利润为1,500万元至2,600万元,同比下降32.98%至上升16.16%。
    
    ”
    
    对本回复材料中的发行人回复(包括补充披露和说明的事项),本保荐机构均已核查,确认并保证其真实、完整、准确。
    
    (此页无正文,为《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并
    
    在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》之签章页)
    
    深圳市力合微电子股份有限公司
    
    年 月 日
    
    关于本次意见落实函回复的声明
    
    本人作为深圳市力合微电子股份有限公司的董事长,现就本次落实函回复报告郑重声明如下:
    
    “本人已认真阅读本次落实函回复报告的全部内容,确认本次落实函回复报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。”
    
    董事长:
    
    贺臻
    
    深圳市力合微电子股份有限公司
    
    年 月 日
    
    (本页无正文,为《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并
    
    在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》之签章页)
    
    保荐代表人:
    
    金晓锋 齐 明
    
    兴业证券股份有限公司
    
    年 月 日
    
    保荐机构总经理声明
    
    本人已认真阅读深圳市力合微电子股份有限公司与兴业证券股份有限公司《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》的全部内容,了解本回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程,确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序,本回复中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
    
    保荐机构总经理:
    
    刘志辉
    
    兴业证券股份有限公司
    
    年 月 日
    
    关于深圳市力合微电子股份有限公司
    
    首次公开发行股票并在科创板上市的
    
    审核中心意见落实函的回复
    
    保荐机构(主承销商)
    
    (福建省福州市湖东路268号)
    
    上海证券交易所:
    
    深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称“公司”、“发行人”或“力合微”)收到贵所于2020年5月18日下发的《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函》(上证科审(审核)〔2020〕219号)(以下简称“《落实函》”),公司已会同兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”、“保荐机构”)、北京市中伦律师事务所(以下简称“律师”)、天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)进行了认真研究和
    
    落实,并按照《落实函》所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实,并逐项进行
    
    了回复说明。具体回复内容附后。
    
    除非文义另有所指,本落实函回复中的简称与《深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书(上会稿)》(以下简称“《招股说明书》”)中的释义具有相同涵义。
    
    本落实函回复中楷体加粗内容为涉及在《招股说明书》补充披露或修改的内容,已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。本落实函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异,均因计算过程中的四舍五入所形成。落实函所列问题 黑体加粗
    
    落实函所列问题答复、引用原招股说明书内容 宋体
    
    对招股说明书的修改和补充 楷体加粗
    
    一、请发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——
    
    科创板公司招股说明书》的规定,全面梳理“重大事项提示”各内容,突出重大
    
    性、增强针对性,强化风险导向,删除冗余表述,按照重要性进行排序,并补充、
    
    完善以下内容:(1)股权分散,无控股股东和实际控制人的风险;(2)2020年
    
    上半年度业绩预告信息。
    
    回复:
    
    发行人已按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》的规定,对招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”中各项内容进行了更新梳理,并按照重要性重新排序,具体参见招股说明书之“重大事项提示”相关内容。发行人对招股说明书的修改具体如下:
    
     序号   涉及修改的章节             原文表述                  修改后表述
           “二、特别提醒投
           资者关注‘风险因
           素’中的下列风险” (四)高速载波通信模块收入   (四)高速载波通信模块
           之“(四)高速载   增长可持续性风险及(五)窄   收入增长可持续性及窄带
       1   波通信模块收入增  带载波产品收入进一步下降的   载波产品收入进一步下降
           长可持续性风险”   风险                         的风险
           及“(五)窄带载
           波产品收入进一步
           下降的风险”
           “二、特别提醒投                               (五)应收账款持续增加
           资者关注‘风险因                               及周转率较低的风险,并
           素’中的下列风险” (六)应收账款持续增加的风   补充披露了“公司报告期
       2   之“(六)应收账  险                           内的应收账款周转率及与
           款持续增加的风                                 同行业可比上市公司应收
           险”                                           账款周转率相较偏低的情
                                                          况”
                                                          (六)股权分散,无控股股
                                                          东和实际控制人的风险。
           “二、特别提醒投                               并补充披露了“发行人不
           资者关注‘风险因                               存在单一股东能控制股东
       3   素’中的下列风险”(七)股权结构分散风险       大会及董事会的情形。除
           之“(七)股权结                               本招股说明书披露的部分
           构分散风险”                                   股东存在关联关系外,股
                                                          东之间不存在任何已签订
                                                          但未披露的一致行动人协
                                                          议。”
                                                          已删除,并新增了“(七)
                                                          产品认证未能续期的风险
                                                          发行人相关产品在国网和
           “二、特别提醒投                               南网市场销售需取得国网
           资者关注‘风险因                               计量中心有限公司和南方
           素’中的下列风险” (八)人才流失风险、(九)研 电网科学研究院有限责任
       4   之“(八)人才流  发决策风险及(十)市场需求   公司实验检测中心的认证。
           失风险”及“(九)预测风险                     若未来相关认证未能续期
           研发决策风险”及                               或者公司研发的新产品或
           “(十)市场需求                               者公司研发的新产品未能
           预测风险”                                     通过相关认证,则存在发行
                                                          人未获认证的产品无法在
                                                          相应市场进行销售的风
                                                          险。”
                                                          (八)新冠疫情对公司业
                                                          绩产生影响的风险,并补
           “二、特别提醒投                               充披露了“发行人预计
           资者关注‘风险因                               2020年上半年销售收入为
       5   素’中的下列风险”(十一)新冠疫情对公司业绩   11,500万元至14,000万
           之“(十一)新冠   产生影响的风险               元,同比下降19.53%至下
           疫情对公司业绩产                               降2.03%,归属于母公司股
           生影响的风险”                                 东的净利润为1,500万元
                                                          至2,600万元,同比下降
                                                          32.98%至上升16.16%。”
    
    
    发行人在招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”补充、完善的具体内容如下:
    
    “(六)股权分散,无控股股东和实际控制人的风险
    
    报告期内,公司股权结构较为分散,不存在控股股东和实际控制人。截至本招股说明书签署日,第一大股东力合科创持股比例仅为17.81%。发行人不存在单一股东能控制股东大会及董事会的情形。除本招股说明书披露的部分股东存在关联关系外,股东之间不存在任何已签订但未披露的一致行动人协议。公司虽已建立健全了内部控制制度与公司治理制度,未出现因股东或董事意见不一致而无法决策的情形,实现了良好的经营效益,若未来公司决策效率下降,则可能存在错失市场机遇的风险;同时,分散的股权结构也隐含着上市后公司控制权发生变化的可能,从而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。
    
    ……
    
    (八)新冠疫情对公司业绩产生影响的风险
    
    受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    目前我国本土疫情已得到较好控制,上下游企业已陆续复工复产,公司生产经营已逐步恢复正常。发行人预计2020年上半年销售收入为11,500万元至14,000万元,同比下降19.53%至下降2.03%,归属于母公司股东的净利润为1,500万元至2,600万元,同比下降32.98%至上升16.16%。
    
    但若疫情发生二次爆发或防疫措施再次升级,导致出现发行人停工、上游供应商停工停产、下游客户暂停招标或暂缓要求供货等情况,将对发行人本年度后续业绩继续造成不利影响。
    
    ”
    
    二、请发行人在招股说明书“业务与技术”部分补充披露:(1)结合主要终端
    
    客户为国家电网的相关情况,分析公司对电网市场销售的各项产品是否需要经
    
    过电力科学研究院或相关机构的认证、认证方式及有效期,若是,请充分揭示无
    
    法通过认证的风险并做重大事项提示,若否,请说明理由;(2)公司与电力科
    
    学研究院签署的高速电力载波通信(HPLC)芯片专利实施许可的相关情况,并在
    
    招股说明书重大合同部分补充该协议。
    
    回复:
    
    一、结合主要终端客户为国家电网的相关情况,分析公司对电网市场销售的各项产品是否需要经过电力科学研究院或相关机构的认证、认证方式及有效期,若是,请充分揭示无法通过认证的风险并做重大事项提示,若否,请说明理由
    
    目前发行人在电网市场销售的各项产品均通过了相关机构的认证,发行人已在招股说明书之“三、公司产品应用领域的发展情况及竞争情况”之“(一)电力物联网应用领域行业总体情况”中补充披露了相关机构的认证情况,具体如下:
    
    “3、国家电网用电信息采集系统相关标准
    
    ……
    
    国网计量中心有限公司和南方电网科学研究院有限责任公司实验检测中心对公司产品的认证是公司相关产品在国网和南网市场销售的必备前置条件,公司在电网市场销售的各项产品均通过了相应认证。
    
     产品类别  检测机构        产品             检测报告类型            有效期至
               国网计量      HPLC芯片
       芯片    中心有限      LME3460       芯片互联互通检测报告    2020年7月10日
                 公司
                          国网HPLC单相     通信单元(单相/HPLC)    2020年9月18日
                               模块            全性能检测报告
                          国网HPLC三相     通信单元(三相/HPLC)
       国网    国网计量        模块            全性能检测报告       2020年9月18日
      HPLC模   中心有限   国网HPLC集中     通信单元(集中器I型
     块及终端    公司         器模块       /HPLC)全性能检测报告    2020年9月18日
       产品               国网HPLC  Ⅱ型
                              采集器        采集器Ⅱ型(HPLC)     2020年11月14日
                          国网I型集中器    集中器I型(4G/HPLC)     2021年1月3日
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波   2021年10月28日
                            信单相模块    通信模块(单相电能表)
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波   2021年10月5日
               南方电网     信三相模块     通信模块(三相电能表)
     南网宽带  科学研究   南网宽带载波通   计量自动化系统宽带载波   2021年10月28日
     载波通信  院有限责    信集中器模块      通信模块(集中器)
       产品    任公司实   南网宽带载波通   计量自动化系统宽带载波
               验检测中   信I型采集器模    通信模块(I型采集器)    2022年1月16日
                  心            块
                          南网宽带载波通  计量自动化系统宽带载波
                          信Ⅱ型采集器模  通信模块(Ⅱ型采集器)   2021年9月23日
                                块
    
    
    ”
    
    发行人已在招股说明书“重大事项提示”之“二、本公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”补充披露如下:
    
    “(七)产品认证未能续期的风险
    
    发行人相关产品在国网和南网市场销售需取得国网计量中心有限公司和南方电网科学研究院有限责任公司实验检测中心的认证。若未来相关认证未能续期或者公司研发的新产品或者公司研发的新产品未能通过相关认证,则存在发行人未获认证的产品无法在相应市场进行销售的风险。
    
    ”
    
    二、公司与电力科学研究院签署的高速电力载波通信(HPLC)芯片专利实施许可的相关情况,并在招股说明书重大合同部分补充该协议
    
    发行人已在招股说明书之“第六节 业务与技术”之“七、公司采购、生产与销售具体情况”之“(二)主要产品的原材料、服务的采购情况”中补充披露如下内容:
    
    “……
    
    3、向前五名供应商采购的金额占当期采购总额的比例
    
    (1)向前五名原材料供应商采购情况
    
    ……
    
    中国电力科学研究院(以下简称“中国电科院”)是国家电网公司直属科研单位,HPLC是国家电网部署实施的、对现有窄带电力线载波进行升级、支撑智能电网及电力物联网更高业务需求的高速电力线载波通信网络。中国电科院对应所形成的国网HPLC技术规范Q/GDW11612-2018《低压电力线高速载波通信互联互通技术规范》所申请的专利,对参与市场的所有HPLC芯片和模块供应商实施非独家使用授权,并通过芯片识别号(ID)的形式,收取1元/片的使用费。
    
    上述授权属于准入性质的广泛授权,准入条件及成本的增加对所有厂家是一致的,且所有使用该规范进入市场的厂家都必须取得该授权,即取得中国电科院该项芯片专利实施许可是进入国网HPLC市场的前置条件。取得授权的厂家增多会带来市场竞争,但不存在某厂家取得此授权对其它厂家形成技术上的制约或冲击。
    
    ……”
    
    发行人已在招股说明书“第十一节 其他重要事项”之“一、重大合同”之“(二)采购合同”之“2、正在履行的采购合同或订单”中披露了向中国电力科学研究院有限公司采购的情况:
    
    “……
    
    单位:万元
    
       年度               供应商名称                 采购产品/服务       合同金额
     2019年     中国电力科学研究院有限公司              芯片专利             300.00
    
    
    ”
    
    三、请发行人结合在手订单及执行情况、疫情影响、下游市场需求等情况,客观
    
    审慎分析并披露公司上半年业绩预测情况及依据。
    
    回复:
    
    2020年一季度,受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降
    
    61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    随着3月以来上下游企业陆续复工复产,公司生产经营已逐步恢复正常。
    
    截至2020年5月15日,公司本年度已实现销售收入4,026.20万元。此外,截至2020年5月15日,已签订销售合同但尚未供货的合同金额(不含税)(以下简称“已签未供金额”)为1,989.74万元,在招标中已确定使用公司方案产品的订单金额(不含税)(以下简称“已明确金额”)为4,194.00万元,其他拟签订合同且计划在6月底以前完成供货的订单金额(不含税)(以下简称“计划供货金额”)为5,474.29万元。具体情况如下:
    
    单位:万元
    
             项目             电网市场          非电网市场             合计
         已签未供金额              1,911.66               78.08             1,989.74
          已明确金额               3,715.60              478.41             4,194.00
         计划供货金额              3,287.33             2,186.95             5,474.29
             合计                  8,914.59             2,743.44            11,658.03
    
    
    根据公司本年度已实现销售收入及上述订单收入确认时点的预测,公司预计2020 年上半年实现销售收入 11,500 万元至 14,000万元,净利润 1,500 万元至2,600万元。2020年第一季度及第二季度与2019年同期对比情况如下:
    
    单位:万元
    
            项目              2020年              2019年          变化比例(%)
         一季度收入                2,083.84             5,359.54               -61.12
        一季度净利润                -312.64              428.10              -173.03
         二季度收入       9,416.16~11,916.16             8,931.26           5.43~33.42
        二季度净利润       1,812.64~2,912.64             1,810.10           0.14~60.91
    
    
    注:上表净利润指归属于母公司股东的净利润。2020年二季度数据为预计数。
    
    上述业绩预计的具体情况如下:
    
    1、电网市场
    
    随着国内疫情的好转,国家和社会重心从控疫情向稳经济转移,电网公司已全面复工复产,招标采购、项目实施等各项工作自4月开始恢复,电网公司并未因疫情对新一代智能电网建设规划作出重大调整,预计2020年电网市场全年招标总量将保持稳定。
    
    截至2020年5月15日,公司电网市场已签未供金额(不含税)为1,911.66万元,已明确金额(不含税)为3,715.60万元,计划供货金额(不含税)为3,287.33万元。
    
    (1)已签未供的主要订单明细如下:
    
    单位:元
    
        客户名称            产品         单价     数量      含税金额     不含税金额
     国网上海市电力  高速载波单相模块       51     56,334   2,873,034.00   2,542,507.96
     公司            (带外壳)
     国网上海市电力  高速载波三相模块     75.5     22,327   1,685,688.50   1,491,759.73
     公司            (带外壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     31,755   1,578,223.50   1,396,657.96
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     14,000     695,800.00     615,752.21
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE单相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     49.7     30,000   1,491,000.00   1,319,469.03
                     壳)
     国网山东省电力  LME3460CE三相高
     公司物资公司    速载波模块(带外     71.5      8,827     631,130.50     558,522.57
                     壳)
     国网黑龙江省电  高速载波单相模块    49.75     48,478   2,411,780.50   2,134,319.03
     力有限公司      (带外壳)
     国网黑龙江省电  高速载波三相模块     59.8     14,720     880,256.00     778,987.61
     力有限公司      (带外壳)
     国网福建省电力  高速载波单相模块     49.8     50,000   2,490,000.00   2,203,539.82
     公司            (带外壳)
     国网福建省电力  高速载波单相模块     49.8     40,000   1,992,000.00   1,762,831.86
     公司            (带外壳)
     其他零散订单                                                        4,312,263.88
     合计                                                  21,601,771.17  19,116,611.67
    
    
    注:表中只单独列示了50万以上金额的订单。
    
    (2)已明确金额的对应订单明细如下:
    
    单位:元
    
       业务背景           产品           单价     数量     含税金额    不含税金额
                   高速载波单相模块         48.00   67,000   3,216,000.00   2,846,017.70
                   (带外壳)
     重庆2020年第  高速载波三相模块        65.00    3,000    195,000.00     172,566.37
       一批统招    (带外壳)
                   高速载波集中器模块      250.00    1,000    250,000.00     221,238.94
                   (带外壳)
                   高速载波单相模块         53.50  110,052   5,887,782.00   5,210,426.55
     甘肃2020年第  高速载波三相模块        88.50   11,547   1,021,909.50     904,344.69
       一批统招
                   高速载波集中器模块      284.00    2,142    608,328.00     538,343.36
                   高速载波单相模块         48.00  270,000  12,960,000.00  11,469,026.55
     湖南2020年第  高速载波三相模块        65.00   25,000   1,625,000.00   1,438,053.10
       一批统招
                   高速载波集中器模块      210.00    5,000   1,050,000.00     929,203.54
     福建2020年第  高速载波单相模块        51.95  105,000   5,454,750.00   4,827,212.39
       一批统招    高速载波三相模块        99.00   13,800   1,366,200.00   1,209,026.55
                   高速载波集中器模块      300.00    1,200    360,000.00     318,584.07
     黑龙江2019年  高速载波单相模块        49.75  150,000   7,462,500.00   6,603,982.30
     统招增补订单
     南网科技项目  宽带载波双模通信产  496,000.00       1    496,000.00     467,924.53
                   品v1.0研发项目
     合计                                                               37,155,950.63
    
    
    (3)计划供货的主要订单明细如下:
    
    单位:元
    
       业务背景            产品             单价       数量     含税金额    不含税金额
     地方电力的订  HPLC模块                   36.00   100,000  3,600,000.00   3,185,840.71
     单
     国网某县局备
     品备件零购订  HPLCII型采集器              78.00    10,000   780,000.00     690,265.49
     单
     南网某省局    LME2980C单相载波模
     2019年框招匹  块(带外壳)                40.00    20,000   800,000.00     707,964.60
     配订单
     地方电力的订  集中器整机(带集中器       850.00     5,000  4,250,000.00   3,761,061.95
     单            模块)
     国网某省局三
     供一业零购计  HPLC单相模块               45.00    36,000  1,620,000.00   1,433,628.32
     划订单
     国网某县局备
     品备件零购订  高速载波II型采集器          109.00    10,000  1,090,000.00     964,601.77
     单
     南网某省局    高速载波单相模块(带
     2019年框招匹  外壳)                      42.00    80,000  3,360,000.00   2,973,451.33
     配订单
     地方电力的订  2210B单相模块               32.00   150,000  4,800,000.00   4,247,787.61
     单
     南网某省局
     2019年框招匹  HPLC模块                   48.00    30,000  1,440,000.00   1,274,336.28
     配订单
     地方电力的订  高速载波单相模块(带        47.50    16,000   760,000.00     672,566.37
     单            外壳)
     国网某省局订  高速载波单相模块(带        48.00   100,000  4,800,000.00   4,247,787.61
     单            外壳)
     南网某省局    LME2981载波+无线单
     2020年框招匹  相模块                      40.00    15,000   600,000.00     530,973.45
     配订单
     国网某市局零  网络延伸器                 850.00     2,000  1,700,000.00   1,603,773.58
     购订单
     线路驱动芯片  线路驱动芯片                 1.58  3,000,000  4,740,000.00   4,471,698.11
     其他零散订单                                                            2,107,610.59
     合计                                                                   32,873,347.77
    
    
    注:表中只单独列示了50万以上金额的订单。
    
    上述这些订单均计划在2020年6月底完成供货,除此以外,国家电网及南方电网在5月下旬及6月还会陆续有一些网省公司开始招标,其中部分订单会在6月底之前供货,但因数据不明确,未列示在上述预测之中。另电网公司委托公司进行技术开发但尚未结题的科技项目也未列示在上表中,该部分预计签订合同金额约300万元。
    
    2、非电网市场
    
    截至2020年5月15日,公司非电网市场预计上半年可实现销售订单(不含税)2,743.44万元。
    
    其中,电力线载波通信高铁能效管理市场订单(不含税)为2,001.40万元,具体明细如下:
    
    单位:元
    
       供货线路      类型              供货产品             含税金额     不含税金额
                               高铁载波技术能效管理平台
      云南大临线  已明确订单  软件、高铁能效数据集中器、   3,450,000.00   3,053,097.34
                               三相采集器
      吉林敦白线  已明确订单  高铁平台软件、高铁客运站     1,956,000.00   1,730,973.45
                               房系统
      已招标确定                                            5,406,000.00   4,784,070.79
         小计
      浙江金台线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     2,958,000.00   2,617,699.12
                               据集中器、能效采集器
      甘肃中兰线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     2,734,460.00   2,419,876.11
                               据集中器、能效采集器
      新疆和若线   计划供货   能效管理平台软件、能效数     5,497,320.00   4,864,884.95
                               据集中器、能效采集器
                               高铁平台软件、高铁集中器、
      河南太焦线   计划供货   三相采集器、通信管理机、能   2,820,000.00   2,495,575.22
                               源管理子系统软件
       汉巴南线    计划供货   能效管理平台软件、能效数     1,200,000.00   1,061,946.90
                              据集中器、能效采集器
       渝昆铁路    计划供货   高铁隧道应急照明产品         2,000,000.00   1,769,911.50
      计划供货小                                           17,209,780.00  15,229,893.80
          计
         合计                                              22,615,780.00  20,013,964.59
    
    
    截至2020年5月15日,除高铁能效管理外的其他非电网物联网市场已签未供金额(不含税)为78.08万元。计划供货金额(不含税)663.96万元,具体明细如下:
    
    单位:元
    
               应用场景                   含税金额               不含税金额
             智能家居控制                      2,680,000.00              2,371,681.42
             综合能效管理                      1,195,000.00              1,057,522.12
             智能路灯控制                      2,270,700.00              2,009,469.03
          其他非电网应用场景                   1,362,900.00              1,200,961.42
                 合计                          7,508,600.00              6,639,633.98
    
    
    注:其他非电网应用场景中包含智能照明、5G基站、电动汽车充电桩、光伏逆变、无接触
    
    电梯语音控制、电源监控等应用场景。
    
    发行人已在招股说明书之“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十八、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况”中补充披露了以下内容:
    
    “受新冠疫情影响,春节后企业复工普遍推迟,发行人在手订单生产和供货、国家电网和南方电网招标采购、以及其它客户订单签署等均有较大延迟,致使发行人一季度业绩受到较大影响。根据天健所出具的“天健审〔2020〕3-315号”审阅报告,发行人2020年一季度销售收入为2,083.84万元,同比下降61.12%,归属于母公司股东的净利润为亏损312.64万元,同比下降173.03%。
    
    随着国内疫情的好转,国家和社会重心从控疫情向稳经济转移,电网公司已全面复工复产,招标采购、项目实施等各项工作自4月开始恢复,电网公司并未因疫情对新一代智能电网建设规划作出重大调整,预计2020年电网市场全年招标总量将保持稳定。
    
    截至2020年5月15日,公司本年度已实现销售收入4,026.20万元。此外,截至2020年5月15日,已签订销售合同但尚未供货的合同金额(不含税)(以下简称“已签未供金额”)为1,989.74万元,在招标中已确定使用公司方案产品的订单金额(不含税)(以下简称“已明确金额”)为4,194.00万元,其他拟签订合同且计划在6月底以前完成供货的订单金额(不含税)(以下简称“计划供货金额”)为5,474.29万元。具体情况如下:
    
    单位:万元
    
             项目             电网市场          非电网市场             合计
         已签未供金额             1,911.66               78.08            1,989.74
          已明确金额              3,715.60              478.41            4,194.00
         计划供货金额             3,287.33            2,186.95            5,474.29
             合计                 8,914.59            2,743.44           11,658.03
    
    
    根据公司本年度已实现销售收入及上述订单收入确认时点的预测,公司预计2020年上半年实现销售收入11,500万元至14,000万元,同比下降19.53%至下降2.03%,归属于母公司股东的净利润为1,500万元至2,600万元,同比下降32.98%至上升16.16%。
    
    ”
    
    对本回复材料中的发行人回复(包括补充披露和说明的事项),本保荐机构均已核查,确认并保证其真实、完整、准确。
    
    (此页无正文,为《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并
    
    在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》之签章页)
    
    深圳市力合微电子股份有限公司
    
    年 月 日
    
    关于本次意见落实函回复的声明
    
    本人作为深圳市力合微电子股份有限公司的董事长,现就本次落实函回复报告郑重声明如下:
    
    “本人已认真阅读本次落实函回复报告的全部内容,确认本次落实函回复报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。”
    
    董事长:
    
    贺臻
    
    深圳市力合微电子股份有限公司
    
    年 月 日
    
    (本页无正文,为《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并
    
    在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》之签章页)
    
    保荐代表人:
    
    金晓锋 齐 明
    
    兴业证券股份有限公司
    
    年 月 日
    
    保荐机构总经理声明
    
    本人已认真阅读深圳市力合微电子股份有限公司与兴业证券股份有限公司《关于深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创版上市的审核中心意见落实函的回复》的全部内容,了解本回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程,确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序,本回复中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
    
    保荐机构总经理:
    
    刘志辉
    
    兴业证券股份有限公司
    
    年 月 日

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