国信证券股份有限公司
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备股
份有限公司（以下简称“芯源微”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，
履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板首次
公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性法律
文件的要求，对芯源微使用部分闲置募集资金补充流动资金事宜进行了核查，核
查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意沈阳芯源
微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335
号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股21,000,000股，每股面值人民
币1元，每股发行价为人民币26.97元，应募集资金人民币566,370,000.00元，
扣除发行费用人民币 60,625,896.22 元（不含增值税），实际募集资金净额为
505,744,103.78元。以上募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具会验字【2019】8294 号《验资报告》。公司已对募集资金进行
了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》。具体情况详见2019年12月13日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（一）部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金
使用效率，降低公司财务成本，本次拟使用不超过人民币8,000万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，
并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常
经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配
售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用
途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
（二）本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行的审批程序
2020年7月2日，芯源微召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超
过8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过
之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意意见。
公司履行的审批程序符合相关法律法规的规定，符合监管部门的相关监管要求。
三、保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议，独立董事意见等文件。经核查，保荐机构认为：芯源微本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司业务发展的需求。公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资计划的正常进行。公司上述募集资金使用行为已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。保荐机构同意公司使用不超过人民币 8,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
谭杰伦 张 毅
国信证券股份有限公司
年 月 日
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