第十三节 上市公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
是
审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
是
计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委
是
员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
--- ---
项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是
重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
交年度内部审计工作报告和次一年度内部 是
审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和
是
重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的投 是
资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
是
定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
交易日内，是否编制《投资者关系活动记录
是
表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
1
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）
刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信
是
息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
是
在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
是
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追
究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 是
资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的使用和存放情况进行一次审计，并对募 是
集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
投资，未将募集资金用于风险投资、直接或 是
者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变
相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动 不适用
资金，未将超募资金永久性用于补充流动资
金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填
报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
不适用
联人信息。关联人及其信息发生变化的，公
司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查
是
阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
2
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 是
得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是
审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会对重大投资的审批权限和审议程序，有关
是
审批权限和审议程序是否符合法律法规和
深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补
是
充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金
永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 是
控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
是
员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 张俊民 10
年利用不少于十天的时间，对公司生产经营 陈建国 10
状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 是
情况、董事会决议执行情况等进行现场检 刘军宁 10
查。 戴金平 1
杨艳辉 1
注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。
3
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