证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2020-057
东旭光电科技股份有限公司
关于 2020 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义为：
“公司”“本公司” 指 “东旭光电科技股份有限公司”
“东旭集团” 指 “东旭集团有限公司”为公司控股股东
“东旭蓝天” 指 “东旭蓝天新能源股份有限公司”为东旭集团控股子公司
“旭日资本” 指 “西藏旭日资本管理有限公司”为东旭集团全资子公司
“深中房” 指 “中山市深中房地产开发有限公司” 为旭日资本三级子公司
“湖南宝安” 指 “湖南宝安鸿基房地产开发有限公司” 为旭日资本二级子公司
“易县旭华” 指 “易县旭华园区建设发展有限公司” 为东旭集团控股子公司
“银川凤翔” 指 “银川市凤翔街地下综合管廊建设管理有限公司” 为东旭集团控股子公司
“汇银金控” 指 “汇银金控资产管理有限公司”为东旭集团二级全资子公司
“北屯旭蓝” 指 “北屯市旭蓝新能源科技有限公司” 为东旭蓝天全资孙公司
“惠东宝安鸿基” 指 “惠东县宝安鸿基房地产开发有限公司” 为旭日资本全资子公司
“昆明东旭启明” 指 “昆明东旭启明投资开发有限公司” 为旭日资本二级子公司
“深圳鸿基” 指 “深圳鸿基地产有限公司” 为旭日资本全资子公司
“嵊州浙旭” 指 “嵊州浙旭置业有限公司” 为旭日资本二级子公司
“福建东旭启明” 指 “福建东旭启明置业有限公司” 为旭日资本三级子公司
“杭州远邦” 指 “杭州远邦房地产开发有限公司” 为旭日资本二级子公司
“惠东宝安金岸” 指 “惠东县宝安金岸房地产开发有限公司” 为旭日资本三级子公司
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年 6 月 23 日召开的
九届二十次董事会会议以 4 票同意的结果审议通过了《关于公司 2020 年度日常
关联交易预计的议案》。2020 年度，根据公司业务的发展和生产经营需要，公司
及公司子公司预计将与控股股东东旭集团及其关联方发生经营性日常关联交易
总金额 102,773.38 万元，公司及公司子公司 2019 年度与上述关联方发生的日常
关联交易总额为 117,381.08 万元。
本议案属于关联交易，关联董事郭轩、王中、周永杰回避表决。公司独立
董事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。本议案尚需提交公司年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关
联股东东旭集团及其一致行动人将在股东大会中对相关议案回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
人民币：万元
关联交易 关联交易内 关联交易 合同签订金额 截至披露日 上年发生
关联人
类别 容 定价原则 或预计金额 已发生金额 金额
东旭蓝天 销售配电控 协议定价
制设备、产 450.35 0.35 0
向关联人 （含子公司北屯旭蓝） 或市价
品
销 售 产 旭日资本 协议定价
销售产品 6.14 6.14 0
品、商品 （子公司嵊州浙旭） 或市价
小计 456.48 6.49 0
东旭集团
（含其子公司易县旭 协议定价
建筑施工 4,591.57 1,073.02 12,734.73
华、银川凤翔、汇银金 或市价
控）
旭日资本
向关联人 （含其子公司深中房、
提供劳务 湖南宝安、惠东宝安鸿
协议定价
基、昆明东旭启明、嵊 建筑施工 101,453.58 1,854.89 94,777.75
或市价
州浙旭、深圳鸿基、福
建 东 旭 启 明、 杭 州 远
邦、惠东宝安金岸）
小计 106,045.15 2,927.91 107,512.48
合计 106,501.63 2,934.40 107,512.48
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
人民币：万元
实际发生额
关联交易 实际发生 披露日期及
关联人 关联交易内容 预计金额 与预计金额
类别 金额 索引
差异（%）
销售机器人、A 2019 年 4
东旭集团 117.82 77.00 40.82
型架 月 30 日
2019 年 4
东旭科技集团 销售智能水杯 8.21 7.26 0.95
月 30 日
销售智能水杯、 2019 年 4
向关联人 旭日资本 69.57 6.43 63.14
电暖画、充电桩 月 30 日
销 售 产
销售硅碳棒、新 2019 年 4
品、商品 成都中光电 26.11 30.61 -4.5
辊芯、节能灯 月 30 日
2019 年 4
东旭蓝天 0 3.69 -3.69
月 30 日
2019 年 4
东旭启明 销售充电宝 1.03 1.03 0
月 30 日
2018 年 4
小计 222.74 126.02 96.72
月 20 日
2019 年 4
东旭集团 工程施工 12,734.73 7,116.47 5,618.26
月 30 日
2019 年 4
东旭蓝天 0 5,142.57 -5,142.57
月 30 日
2019 年 4
向关联人 旭日资本 工程施工 80,727.45 150,788.37 -70,060.92
月 30 日
提供劳务
2019 年 4
东旭启明 工程施工 14,050.30 57,164.10 -43,113.80
月 30 日
2019 年 4
东旭启德 工程施工 7,663.49 1,600.00 6,063.49
月 30 日
小计 115,175.97 221,811.51 -106,635.54
成都中光电 采购原材料 1,980.00 同一控制下 1,980.00 2019 年 4
向关联人 东旭科技集团 采购原材料 2.37 额度调剂 2.37 月 30 日
采购产 购买山茶油、设 2019 年 4
东旭蓝天 0 138.05 -138.05
品、商品 备 月 30 日
小计 1,982.37 138.05 1,844.32
合计 117,381.08 222,075.58 -104,694.5
公司 2019 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的原因一方面
公司董事会对日常关联交易
是公司加强对关联交易的把控力度，减少了部分关联交易的发生；另一方面部
实际发生情况与预计存在较
分关联交易由于市场环境影响，相关业务存在不确定性导致关联交易金额少于
大差异的说明
预计金额。
公司 2019 年度与关联方实际发生的关联交易与预计产生较大差异的原因是基
于公司减少了部分关联交易发生，同时部分关联交易受市场环境影响导致关联
公司独立董事对日常关联交
交易实际发生额少于预计金额，上述差异不会对公司日常经营产生重大影响。
易实际发生情况与预计存在
公司关联交易遵守了公平、公正、公开的原则，关联董事在议案表决过程中依
较大差异的说明
法进行了回避，审批程序没有违反国家相关法律法规的规定，不存在损害公司
及投资者利益的情形，因此同意此关联交易事项。
二、关联人介绍和关联关系
（一）主要关联方基本情况
关联方 法定代 注册 注册地及
主营业务 与公司关系
名称 表人 资本 注册执照号
以自有资金对项目投资;机械设备及电子产品的 1、东旭集团
住所：河北省
研发;各类非标设备及零部件产品的生产及工艺 为本公司控
石家庄市高
制定;研磨材料机电产品(不含公共安全设备及 股股东，与
新区珠江大
3,680 器材)零部件加工销售;自营和代理各类商品及 一致行动人
东旭 道 369 号
李兆廷 ,000 技术的进出口业务;计算机系统集成,软件开发, 共同持有公
集团 统一社会信
万元 技术咨询;机电设备(以上不含需前置许可项目) 司 20.79%股
用 代 码 ：
的安装,工程咨询。(以上全部范围法律、法规 份；
91130100768
及国务院决定禁止或者限制的事项,不得经营; 2、与公司存
130363K
需其它部门审批的事项,待批准后,方可经营) 在关联关系
东旭 14868 环保技术的研发、推广及服务，生态环境治 住所：深圳市 1、东旭集团
黄志良
蓝天 7.387 理、土壤修复、水处理、园林、城市绿化工程 罗湖区东门 持有其
万元 施工；园林及生态湿地的运营养护；风景园林 中路 1011 号 39.04%股
规划设计、城乡规划设计；湖底淤泥处理；环 鸿基大厦 25- 份；
保项目管理与咨询；光伏电站投资、建设、运 27 楼 2、与公司存
营、维护及管理服务；光伏发电技术及设备的 统一社会信 在关联关系
研发；光伏发电项目技术咨询；电力工程总承 用 代 码 ：
包及国际工程总承包；经营进出口业务；物业 91440300192
管理。许可经营项目是：光伏发电设备的制 174418Y
造、批发零售；机电设备的设计、制造及销
售，新能源设备设施的设计、制造及销售。
住所：拉萨经
济技术开发
区 B 区北环路
投资管理（不含金融和经纪业务。不得从事证
以北、波马路
券期货类投资,不得向非合格投资者募集、销
以南、拉青东 1、东旭集团
售、转让私募产品或者私募产品收益权）；资产
500,0 二路以西圣 持有其 100%
旭日 管理（不含金融资产管理和保险资产管理）（经
郭轩 00 万 地阳光一期 B 股份；
资本 营以上业务的，不得以公开方式募集资金、吸
元 栋 1 单元 8 层 2、与公司存
收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类
1号 在关联关系
投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产
统一社会信
品、理财产品和相关衍生业务）
用 代 码 ：
91540091321
401585H
截止目前，上述关联人均不是失信被执行人。
（二）主要关联方最近一期财务数据
单位：万元
关联方名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
东旭集团 20,534,242.68 4,799,121.63 3,460,467.93 -2,821,328.45
东旭蓝天 3,098,723.22 1,341,194.48 680,576.16 -95,710.92
旭日资本 1,696,532.75 223,027.52 406,509.27 -7,949.73
备注：上述数据除东旭蓝天外，均为 2019 年 12 月 31 日未经审计数据。
（三）与公司的关联关系
关联方名称 与本公司的关系 符合《深交所上市规则》条款
东旭集团 本公司控股股东 10.1.3条第一款
东旭蓝天 受同一实际控制人控制 10.1.3条第二款
旭日资本 受同一实际控制人控制 10.1.3条第二款
（四）履约能力分析
东旭集团是集光电显示材料、高端装备制造、新能源、房地产、金控平台、
绿色建材等产业为一体的大型高科技企业集团，实力雄厚；东旭蓝天、旭日资本
均为东旭集团下属子公司。上述关联方依法存续经营，公司认为其能够向公司及
时支付交易款项。
三、关联交易主要内容
1.关联交易主要内容
公司全资子公司东旭建设具备建筑工程施工总承包及市政工程施工总承包
一级等资质，能够为东旭集团及其控股子公司旭日资本、东旭蓝天及其子公司的
工程需求提供系统化的工程施工服务。
东旭集团为本公司控股股东，东旭蓝天、旭日资本为东旭集团控股子公司。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定, 公司及子公司与上述公司发
生的交易构成关联交易。
2.关联交易协议签署情况
公司与关联方的关联交易定价是在双方遵循市场化原则的基础上结合公司
的成本水平，通过平等协商确定的，坚持公开、公平、公正的原则，符合公司长
远发展规划，符合公司和全体股东的利益。公司及子公司与东旭集团及其关联方
就 2020 年度即将发生的日常关联交易签署了部分协议，约定了双方相互提供服
务的项目、定价原则、权利义务等。另有部分日常关联交易具体协议要待实际发
生时签订，并就交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时进
行约定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司 2020 年度与控股股东及其关联方拟发生的上述交易均在公司正常的业
务范围内，有利于公司对资源进行有效整合加以充分利用，有利于公司整体发展，
保证公司正常运营，提高了公司核心竞争力。
公司与各关联方的交易符合相关法律法规及制度的规定，双方的交易行为均
遵循市场化原则的基础上结合公司的成本水平，通过平等协商确定，该等交易没
有损害公司及非关联股东包括中小股东的利益。同时，上述关联交易对公司独立
性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
五、独立董事事前认可及独立意见
我们在董事会审议前认真审阅了公司 2020 年度日常关联交易预计的全部资
料，基于独立判断，事前认可公司关于 2020 年度日常关联交易的预计，同意将
本议案提交董事会审议，并发表如下独立意见；
我们认为：本议案所述关联交易是公司与各方生产经营活动所必需，交易产
品的数量、质量、成本和服务均符合各方的标准要求，促进了公司和各方经营生
产活动的稳定健康发展。此交易本着公平、公允的原则进行，对公司经营财务产
生积极影响。所有交易符合国家有关法律、法规和市场化原则，不影响公司的独
立性，不损害公司及股东的利益。我们同意公司关于 2020 年度日常关联交易的
预计。
六、备查文件
1.九届二十次董事会决议；
2.独立董事事前认可及独立意见。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2020 年 6 月 24 日
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