河南科迪乳业股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
尊敬的各位监事：
2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》等有关法律、法规的要求，从切实维护公司股东利益
出发，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事
和高级管理人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司监
事会在本年度的工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2019 年度，公司共计召开四次监事会会议，具体情况如下：
1、2019 年 4 月 16 日召开第三届监事会第十一次会议,审议并通过
《关于公司发行股份购买资产方案的议案》、《关于公司本次交易构成
重大资产重组暨关联交易的议案》、《关于签订附条件生效的<发行股
份购买资产协议>的议案》、《关于<河南科迪乳业股份有限公司发行股
份购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于豁免控股股东
科迪食品集团股份有限公司履行部分承诺的议案》。
2、2019 年 4 月 26 日召开第三届监事会第十二次会议，审议并
通过《公司 2018 年度监事会工作报告》 、《公司 2018 年度财务决算
报告与 2019 年度财务预算报告》、《关于公司 2018 年度报告全文及
摘要的议案》、《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘
请公司 2019 年度审计机构的议案》 、《关于审议 2018 年度募集资
金存放及使用情况报告的议案》、《公司 2018 年度利润分配预案的议
案》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于变更会计政策的议案》、
《关于公司 2019 年第一季度报告全文及正文的议案》。
3、2019 年 8 月 29 日召开第三届监事会第十三次会议，审议并
通过《关于公司 2019 年半年度报告全文及摘要的议案》。
4、2019 年 10 月 30 日召开第三届监事会第七次会议，审议并通
过《关于公司 2019 年第三季度报告全文及正文的议案》。
二、监事会 2019 年度主要工作情况
2019 年度，公司监事会成员参加了全部的董事会、股东大会会
议，对公司规范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、
检查关联交易以及内部控制制度的执行情况，具体工作如下：
（一）公司依法运作情况
2019 年度，公司能够较好按照《公司法》、《公司章程》及其他
有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法
有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均严格贯彻执行
国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公
司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程
或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2019 年度，公司监事会全面检查和审核了本公司的财务报告。
财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定，
能够真实反映公司的财务状况和经营成果。经核查发现报告期内公司
对外担保涉及金额 2.72 亿元，详见公司同日披露的相关公告。
（三）公司关联交易情况
2019 年度，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督
和核查，认为公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公
允，程序合规，不存在损害公司和股东利益的行为。
（四）内部控制制度执行情况
2019 年度，公司根据监管部门对上市公司内控规范的要求，继
续落实和完善内控规范工作方案，陆续组织实施了公司内控执行情况
的检查工作、2019 年度内控评价工作，确保了公司财务信息的真实、
完整和准确；组织实施了公司在建工程的监督检查工作，确保了公司
在建工程的规范运作。公司建立了内部控制制度体系，现有的内部控
制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前生产经营实际情况需要，
在公司实际经营管理中有个别制度没有得到有效落实。
（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针
对各定期报告、重大合同、资本运作项目等事宜，实施内幕信息保密
制度和内幕信息知情人登记制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕
信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：报告期内，未发现公司
董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或
通过他人买卖公司股票的行为。
（六）监事会对定期报告的审核意见
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，
认为各定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券
交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出
公司的财务状况，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密
规定的行为。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2019 年度财务状况进行了审计，并出具了保留意见的审计报告。公
司 2019 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年，公司监事会将以更加严谨的工作态度履行监督职责，
继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和国家有
关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的
规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益。主要工作计划如
下：
1、按照法律法规，认真履行职责。
2020 年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，
认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，
完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，
依法对董事、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规
范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工
作会议，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，
及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维
护股东的权益。
2、加强监督检查，防范经营风险。
坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。
进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌握公司的经营状
况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议
并予以制止和纠正。同时，经常保持与内部审计部门和公司所委托的
会（审）计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时
了解和掌握有关情况。重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、
关联交易等重要方面实施检查，同时督查董事会对审计报告保留意见
所涉及的事项尽快整改消除不利影响。
3、加强监事会自身建设。
积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计审计和法律
金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务
水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监
事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。
河南科迪乳业股份有限公司监事会
2020 年 6 月 23 日
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