庞大汽贸集团股份有限公司独立董事
2019 年度述职报告
作为庞大汽贸集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立
董事， 2019 年度（以下简称“报告期”），我们严格依照《公司法》、《证券
法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》等法律法规的规定和《公司
章程》、《独立董事工作制度》的要求，谨慎、认真、独立的行使股东大会赋予
的权利，勤勉尽责，及时向公司了解经营情况，关注公司的发展，积极出席公司
报告期内召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，客观发表独立意见，切
实维护了公司和中小股东的利益，并就公司的经营发展提出诸多建设性意见，有
效发挥了独立董事的作用。
现将报告期内独立董事履行职责情况报告如下：
一、独立董事的年度履职概况
1. 出席会议情况
公司 2019 年共召开董事会会议 8 次，其中本届董事会召开 8 次。召开董事
会前我们主动获取做出决议所需要的信息和资料；我们也关注报纸、网络等媒体
与公司有关的宣传和报导；我们认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化
建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，在公司重大投资项目、
经营管理、公司内部控制完善等方面发挥自己的专业知识和工作经验，认真负责
地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极
作用。
现将 2019 年度履行职责的情况向董事会汇报如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事 应参加董 现场会议 以通讯方 委托出 是否连续两次 参加股东大
姓名 事会次数 出席次数 式参加次 席次数 未亲自参加会 会次数
数 议
史化三 8 2 6 0 否 1
高志谦 8 2 6 0 否 1
王都 8 4 4 0 否 0
陈东升 8 4 4 0 否 3
林伟 4 2 2 0 否 0
张毅 3 1 1 1 否 0
我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议事项，均进行了认真
的查验和审核，对需表决的相关议案进行了审议表决。2019 年度，我们对公司
董事会各项议案及其它事项均投赞成票，没有提出异议的情况。
2. 公司配合独立董事工作情况
公司的高级经营管理层能够及时向我们通报公司最新的经营情况，使我们能
及时了解公司生产经营动态，并获取大量做出独立判断的资料。公司设立有专门
的投资者关系管理部门证券部，由董事会秘书担任负责人，能够很好的配合我们
开展工作。作为独立董事，我们也利用出席董事会会议和专门委员会会议的机会
对公司进行现场考察，并通过与公司高级管理人员的直接沟通深入了解公司的经
营情况。公司为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工
作。
3. 对年报编制、审计过程的监督
独立董事在 2018 年度财务审计和年报编制过程中，按照相关规定要要求，
积极与公司和会计师就审计事宜进行沟通并提出建议。在年审会计师进场前，独
立董事听取了会计师的审计计划。在会计师年审过程中，独立董事及时与会计师
沟通，关注审计进度和审计重点，督促会计师和公司相关部门按进度完成审计和
年报编制。在会计师出具初审意见后，审计委员会委员听取了会计师、公司财务
部门的对主要调整事项的说明，认可审计意见，同意提交董事会审议。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1. 关联交易情况
我们认真审阅了公司 2019 年度的关联交易事项，根据客观标准对其是否必
要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益
等方面做出判断，并依照相关程序对关联交易进行了审核，并发表独立意见。公
司的关联交易均按照公司关联交易管理制度的规定履行了必要的决策程序，在决
策过程中，关联董事、关联股东进行了回避，我们认为公司关联交易不存在损害
中小股东利益的情况。
2. 对外担保及资金占用情况
我们根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》及《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，我们对
公司 2019 年度对外担保和资金占用情况进行了认真核查。我们认为，除 2019
年年报所披露对外担保事项外，公司不存在为控股股东及其关联人提供担保的情
形，并且公司能够严格执行法律法规和公司相关制度的规定，严格控制对外担保
风险，认真履行对外担保的信息披露义务。同时，截至 2019 年 12 月 31 日，公
司的控股股东及其关联方不存在非经营性占用公司资金的情况。
3. 聘任会计师事务所情况
报告期内，我们根据独立董事年报工作的相关要求，在财务报表审计机构的
审计过程中对相关人员的工作情况进行了认真监督，并与注册会计师保持充分沟
通。在此基础上，我们对其执业水平、工作质量等方面进行了客观的判断。同意
继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告的审计
机构，我们认为：其在审计过程中按照独立、客观、公正的执业准则，较好地完
成了公司委托的各项工作。
4. 现金分红和投资者回报情况
根据有关规定，我们对公司 2019 年度的利润分配方案进行了审核，2019 年
9 月 5 日收到法院送达的民事裁定书裁定受理对公司的重整申请至 2019 年 12 月
29 日公司收到法院送达的民事裁定书，确认庞大集团重整计划执行完毕。我们
认为：鉴于公司于 2019 年年底完成了破产重整程序，为了保证公司的持续发展
能力，公司不进行利润分配的方案合理，符合公司实际情况，表决程序符合相关
法律法规的规定，不存在损害其他股东特别是中小股东利益的情况。
5. 公司及股东承诺履行情况
经查阅公司相关文件，我们认为：公司及控股股东均能严格遵守并履行相关
承诺。
6. 信息披露执行情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及公司的相关信息披
露管理制度，真实、准确、完整、及时的履行了信息披露义务，维护了股东特别
是中小股东的权益，未发现公司或内幕信息知情人利用内幕信息牟利的情况。
7. 董事会各专门委员会的运作情况
公司独立董事作为公司董事会下设的专门委员会委员，充分利用其所具备的
经营管理、会计、法律等专业知识和实践经验，参与审议和决策公司的重大事项，
对公司的高级管理人员的聘任、关联交易、财务信息等事项进行了认真审议，并
结合国家宏观经济政策、经济发展状况和公司实际情况，为公司发展提出了中肯
的意见和建议，对董事会进行合理决策起到了积极作用，切实维护了公司整体利
益。
三、总体评价和建议
本报告期内，未发生过独立董事建议未被公司采纳情况；未发生独立董事提
议召开董事会的情况；未发生独立董事向董事会提议召开临时股东大会的情况；
未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事独立聘请
外部审计机构和咨询机构等情况。
2019 年，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，积极参与
公司治理，切实履行职责，勤勉尽责地出席公司董事会和股东大会会议，参与公
司重大事项的决策，对重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的职能，维护
了公司的整体利益和中小股东的合法权益。
2020 年，我们将继续谨慎、认真、勤勉的行使独立董事的权利，履行独立董
事的义务，进一步加强同公司董事会、监事会及经营管理层之间的沟通、交流和
合作，推进公司治理结构的完善和优化，继续维护公司整体利益和中小股东的合
法权益。
独立董事：史化三、高志谦、王都、陈东升、林伟
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