股票代码：000410 股票简称：*ST沈机 公告编号：2020-37
关于沈机集团申请豁免将 i5 相关资产
注入上市公司承诺履行义务的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
日前，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“沈机股
份”）收到原控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简
称“沈机集团”）出具的《关于申请豁免将i5相关资产注入上市
公司承诺履行义务的函》。函件主要内容为：“由于拟注入的i5相
关资产在承诺期内预计不具备注入条件，沈机集团现决定申请豁
免履行i5相关资产注入承诺。”
一、沈机集团原承诺内容
沈机集团于2017年6月2日出具《承诺函》。承诺主要内容为
“后续沈机集团将对下属i5在机床领域相关研发、生产相关机构
进行梳理和重组，将拟注入公司的相关资产、业务进行集中，由
沈阳机床在2018年末之前以现金方式或发行股份购买资产方式
进行收购。”具体内容详见2017-48公告。
2019年1月，沈机集团向沈机股份变更承诺为“将i5在机床
领域的全部相关技术、知识产权、产品组装生产线以及研发、生
产人员在2020年6月30日前择机注入沈机股份。沈机集团保留i5
通用技术的持续研发职能。”具体内容详见2019-19公告。
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二、沈机集团申请豁免的原因
沈机集团申请豁免的原因是两家i5技术公司的财务状况、预
期投资资金需求量、实施控股权转让的可行性已出现重大变化，
继续履行承诺将不利于维护上市公司及股东利益，具体如下：
1.两家i5技术公司2019年净利润合计-33.19亿元，2019年末
净资产合计-2.03亿元。一方面，两家i5技术公司作为沈机集团
债权人，因沈机集团重整导致对债权不可收回部分计提减值准备
减少利润32.85亿元；另一方面，2019年，我国宏观经济形势严
峻，国内汽车制造业、消费电子等机床重点下游行业下滑，国内
金切市场消费额下降明显，行业企业经营普遍困难，i5技术产品
销售规模下降，同时由于相关技术产品仍处于培育期，导致两家
i5技术公司目前尚不能达到盈亏平衡，2019年出现经营亏损0.34
亿元。另外，因2020年经营情况受到疫情发展不确定性影响，预
计仍无法实现盈利，若注入将直接影响上市公司盈利水平。
2.自沈机集团作出承诺以来，国内金切机床市场受固定资产
投资增速放缓等因素影响持续低迷，同时沈机集团资金持续紧
张，两大因素严重影响了i5研发成果的应用市场开拓，因此i5研
发成果目前未能在市场上形成预期的应用规模；为实现预期目
标，两家i5技术公司仍需在持续研发及市场开拓上投入大量资
金，按照上市公司重整后的资金状况，注入后将对上市公司形成
较大资金压力。
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3.沈机集团目前对两家i5技术公司的持股比例均达不到控
股水平，若要推动i5技术公司控股权注入上市公司，则需各股东
依据所持股权比例独立行使表决权，沈机集团无法单方面推动两
家i5技术公司控股权的转让。如果仅注入沈机集团所持股权，则
交易完成后上市公司仍然无法对i5技术公司实施控制，对业务协
同无实质提升，不符合上市公司利益。
三、董事会审议情况
公司于 2020 年 6 月 19 日召开第八届董事会第三十八次，审
议通过了《关于申请豁免将 i5 相关资产注入上市公司承诺履行
义务的议案》，其中关联董事车欣嘉先生、孙纯君先生回避表决。
沈机集团申请豁免的原因是基于两家 i5 技术公司的财务状
况、预期投资资金需求量、实施控股权转让的可行性已出现重大
变化。公司董事会认为沈机集团申请豁免的原因充分，继续履行
承诺将不利于维护上市公司利益，不利于公司股东特别是中小股
东利益。本着有利于公司股东利益，有利于公司长远发展的角度，
公司董事会同意将本议案提交公司股东大会审议表决。
四、独立董事意见
本次沈机集团申请豁免将 i5 相关资产注入上市公司承诺履
行事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号---上市公司
实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
及其他相关法律法规的相关规定。沈机集团申请豁免的原因是基
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于两家 i5 技术公司的财务状况、预期投资资金需求量、实施控
股权转让的可行性已出现重大变化，继续履行承诺将不利于维护
上市公司利益。公司董事会在审议该议案时关联董事回避了对该
事项的表决。因此我们同意将沈机集团申请豁免将 i5 相关资产
注入上市公司承诺履行义务议案提交股东大会审议。
五、监事会意见
监事会认为沈机集团申请豁免将i5相关资产注入上市公司
承诺履行事项合法合规、符合公司及全体股东的利益，不会损害
非关联股东的利益，本次事项审议程序符合《公司法》、中国证
监会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规和《公
司章程》的规定，公司董事会在审议该议案时关联董事回避了对
该事项的表决。同意将议案提交股东大会审议。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇二〇年六月十九日
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