东睦新材料集团股份有限公司
NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.
关于公司第三期限制性股票激励计划第三次
解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?本次解锁股票数量3,146,480股（除权前数量为2,126,000股），占截至本公告披露日公司股本总数的0.51%，其中首次授予的限制性股票解锁数量为2,939,280股，预留授予的限制性股票解锁数量为207,200股
?本次解锁股票上市流通时间：2020年6月22日
东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月16日召开了第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁的议案》和《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第三次解锁的议案》。经审核，公司第三期限制性股票激励计划首次授予和预留授予的限制性股票第三次解锁的条件已经满足。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划第三次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性股票激励计划的授予对象办理第三次解锁的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁数量共计为3,146,480股（除权前数量为2,126,000股，公司于2018年4月26日实施资本公积转增股本，每10股转增4.80股），占截至本公告披露日公司股本总数的0.51%，其中首次授予的限制性股票解锁数量为2,939,280股，预留授予的限制性股票解锁数量为207,200股，分别占截至本公告披露日公司股本总数的0.48%和0.03%，解锁日暨上市流通日为2020年6月22日。现将相关事项公告如下：
一、公司第三期限制性股票激励计划限制性股票的相关实施情况
（一）公司第三期限制性股票激励计划方案情况
1、公司第三期限制性股票激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股，所涉及的股票数量为1,100.00万股，占截至公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》公告之日公司股本总数42,534.76万股的2.59%。其中，首次授予公司限制性股票1,030.00万股，占公司第三期限制性股票激励计划授予权益总额的93.64%。公司第三期限制性股票激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量均未超过当时公司股本总数的1%。
2、公司第三期限制性股票激励计划激励对象为公司公告第三期限制性股票激励计划时在公司以及子公司任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工，总计272人，其中首次授予269人，预留部分授予3人。
3、公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格为8.76元/股；公司第三期限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价格为8.45元/股。
4、公司第三期限制性股票激励计划所授予的限制性股票的有效期自第三期限制性股票激励计划股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
5、第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票限售期为授予日起12、24、36、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
第三期限制性股票激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的解除限售期和解除限售比例的具体情况如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售
比例
第一个解除限售期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予 20%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
第四个解除限售期 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予 20%
日起60个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
6、公司第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票解锁业绩条件
解锁期 公司业绩考核条件
第一次解锁 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元为
基数，2017年度主营业务收入增长率不低于18%。
第二次解锁 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元为
基数，2018年度主营业务收入增长率不低于26%。
第三次解锁 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元为
基数，2019年度主营业务收入增长率不低于35%。
第四次解锁 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元为
基数，2020年度主营业务收入增长率不低于45%。
说明：
（1）公司业绩考核条件中的“主营业务收入”是指公司合并口径下的主营业务收入，下同；
（2）公司第三期限制性股票激励计划中所称的“不低于”、“不高于”、“达到”均含本数。
7、若在公司第三期限制性股票激励计划有效期内发生公司资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项，限制性股票数量及价格将做相应调整。除上述情况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议后，重新经股东大会审议批准实施。
（二）公司第三期限制性股票激励计划方案履行的程序
1、2017年5月18日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于<东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》及其相关事项的议案。公司独立董事发表了同意实施第三期限制性股票激励计划的独立意见，公司监事会发表了第三期限制性股票激励计划的激励对象合法、有效的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
2、2017年6月6日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》及其相关事项的议案，所有议案均以特别决议即经出席本次股东大会的股东及股东代表所持表决权的2/3以上通过，并且相关关联股东均已回避表决。
3、2017年6月8日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项的议案》。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为第三期限制性股票激励计划限制性股票的首次授予条件已成就，同意以2017年6月8日为授予日，同意向269名激励对象授予1,030.00万股限制性股票，授予价格为8.76元/股。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划限制性股票首次授予的独立意见，公司监事会发表了第三期限制性股票激励计划限制性股票首次授予对象合法、有效的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
4、2017年6月15日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的议案》。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为第三期限制性股票激励计划预留限制性股票的授予条件已成就，同意以2017年6月15日为授予日，同意向3名激励对象授予70.00万股限制性股票，授予价格为8.45元/股。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予的独立意见，公司监事会发表了第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予对象合法、有效的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
5、2018年4月10日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会审议公司2017年度利润分配的预案》，同意以截至2017年12月31日公司总股本436,347,649股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增4.80股。公司已于2018年4月26日实施了上述资本公积转增股本方案，因此，公司第三期限制性股票激励计划已授予未解锁的限制性股票数量调整如下：
单位：万股
类别 资本公积转增股 因资本公积转增股本 资本公积转增股
本前数量 导致股票数量变化 本后数量
首次授予部分 1,030.00 494.40 1,524.40
预留部分 70.00 33.60 103.60
合计 1,100.00 528.00 1,628.00
6、2018年6月11日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的269名激励对象的限制性股票进行第一次解锁。解锁数量为除权后457.32万股，占截至当时公司股本总数的0.71%，解锁日暨上市流通日为2018年6月15日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性股票激励计划限制性股票首次授予对象办理第一次解锁的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
7、2018年6月20日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划获授预留限制性股票的3名激励对象的限制性股票进行第一次解锁。解锁数量为除权后31.08万股，占截至当时公司股本总数的0.05%，解锁日暨上市流通日为2018年6月26日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性股票激励计划获授预留限制性股票的授予对象办理第一次解锁的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
8、2018年10月29日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的预案》，董事会同意公司以自有资金回购注销5名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，回购股票数量共计248,640股，回购价格为5.51元/股，回购总金额为1,370,006.40元。公司独立董事、监事会均发表了同意注销部分限制性股票的意见，上海市锦天城律师事务所也发表了公司第三期限制性股票激励计划所涉回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书。
2018年12月27日，公司已完成上述回购注销相关事宜，公司总股本由645,794,521股减少至645,545,881股。公司已依法办理工商变更登记手续。
9、2019年6月17日，公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二次解锁的议案》和《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第二次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划的267名激励对象（其中264名为首次授予对象，3名为预留授予对象）的限制性股票进行第二次解锁。解锁数量为除权后4,777,440股，占当时公司股本总数的0.74%，其中首次授予的限制性股票解锁数量为4,466,640股，预留授予的限制性股票解锁数量为310,800股，分别占公司股本总数的0.69%和0.05%，解锁日暨上市流通日为2019年6月21日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划第二次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性股票激励计划的授予对象办理第二次解锁的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
10、2019年7月29日，公司第六届董事会第三十一次会议和第六届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的预案》，董事会、监事会均同意公司以自有资金回购注销4名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，回购股票数量共计41,440股，回购价格为5.11元/股，回购总金额为211,758.40元。公司独立董事发表了同意注销部分限制性股票的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
2019年10月25日，公司已完成上述回购注销相关事宜，公司总股本由645,545,881股减少至645,504,441股。公司已依法办理工商变更登记手续。
11、2019年12月11日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的预案》，董事会、监事会均同意公司以自有资金回购注销3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，回购股票数量共计35,520股，回购价格为5.11元/股，回购总金额为181,507.20元。公司独立董事发表了同意注销部分限制性股票的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
2020年3月26日，公司已完成上述回购注销相关事宜，公司总股本由616,490,037股减少至616,454,517股。公司已依法办理工商变更登记手续。
12、2020年6月16日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁的议案》和《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第三次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划的260名激励对象（其中257名为首次授予对象，3名为预留授予对象）的限制性股票进行第三次解锁。解锁数量为除权后3,146,480股，占截至本公告披露日公司股本总数的0.51%，其中首次授予的限制性股票解锁数量为2,939,280股，预留授予的限制性股票解锁数量为207,200股，分别占截至本公告披露日公司股本总数的0.48%和0.03%，解锁日暨上市流通日为2020年6月22日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划第三次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性股票激励计划的授予对象办理第三次解锁的核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
具体内容详见公司分别于2017年5月19日、2017年6月7日、2017年6月10日、2017年6月17日、2018年4月11日、2018年6月12日、2018年6月21日、2018年10月30日、2018年12月27日、2019年6月18日、2019年7月30日、2019年10月23日、2019年12月12日、2020年3月24日及2020年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
（三）公司历次股权激励计划限制性股票授予情况
单位：万股
序 授予价 授予股 授予激 授予后
号 类别 授予日期 格（元 票数量 励对象 股票剩
/股） 人数 余数量
1 公司股权激励计划限制性股票 2013年3月19日 4.12 1,000 72 0
公司第二期限制 首次授予部分 2015年7月16日 7.44 1,275 117 80
2 性股票激励计划
限制性股票 预留部分 2015年7月30日 6.95 80 2 0
公司第三期限制 首次授予部分 2017年6月8日 8.76 1,030 269 70
3 性股票激励计划
限制性股票 预留部分 2017年6月15日 8.45 70 3 0
上表中的授予价格及授予股票数量均为公司实施资本公积转增股本、派送股票红利之前的价格及数量。
（四）公司历次股权激励计划限制性股票解锁及回购情况
单位：万股
股票解锁 剩余未 因分红送 实际解锁
序 类别 解锁 股票解锁日期 或回购数 解锁股 转导致解 或回购股
号 比例 量[注] 票数量 锁股票数 票数量
[注] 量变化
公司股权 第一期解锁 30% 2014年3月27日 300.00 700.00 0 300.00
激励计划 第二期解锁 30% 2015年3月27日 300.00 400.00 150.00 450.00
1 限制性股 第三期解锁 30% 2016年4月26日 300.00 100.00 150.00 450.00
票 第四合期计解锁11000%%2017年3月24日 1,100000..0000 00 35500..00001,135500..0000
第一次 40% 2016年7月25日 510.00 765.00 0 510.00
公司第二 首次 解锁
2 期股权激 授予 第二次 30% 2017年7月21日 382.50 382.50 0 382.50
励计划限 部分 解锁
制性股票 第三次 30% 2018年7月23日 382.50 0 183.60 566.10
解锁
第一次 40% 2016年8月8日 32.00 48.00 0 32.00
解锁
预留 第二次 30% 2017年8月4日 24.00 24.00 0 24.00
部分 解锁
第三次 30% 2018年8月8日 24.00 0 11.52 35.52
解锁
合计 100% 1,355.00 0 195.12 1,550.12
第一次 30% 2018年6月15日 309.00 721.00 148.32 457.32
解锁
首次 第二次 30% 2019年6月21日 301.80 402.40 144.864 446.664
授予 解锁
部分 第三次 20% 2020年6月22日 198.60 198.60 95.328 293.928
公司第三 解锁
期限制性 回购 22.00 10.56 32.56
3 股票激励 第一次
计划限制 解锁 30% 2018年6月26日 21.00 49.00 10.08 31.08
性股票 预留 第二次
部分 解锁 30% 2019年6月21日 21.00 28.00 10.08 31.08
第三次 20% 2020年6月22日 14.00 14.00 6.72 20.72
解锁
合计 865.40 212.60 415.392 1,280.792
注：
1、“股票解锁数量”和“剩余未解锁股票数量”为除权前股份数。本次解锁完成后，第三期限制性股票激励计划剩余未解锁数量为212.60万股（除权后数量为314.648万股），其中首次授予部分剩余未解锁数量为198.60万股（除权后数量为293.928万股），预留部分剩余未解锁数量为14.00万股（除权后数量为20.72万股）。
2、公司于2014年4月30日实施资本公积转增股本，每10股转增5.00股。
3、公司于2018年4月26日实施资本公积转增股本，每10股转增4.80股。
4、回购情况：截至本公告披露日，公司已回购注销12名第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，回购股票数量共计22.00万股（除权后数量为32.56万股）。
二、公司第三期限制性股票激励计划限制性股票解锁条件
（一）限售期已届满
根据《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划》，公司第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期为：自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止；公司第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期的解除限售比例为20%。
截至2020年6月16日，公司第三期限制性股票激励计划首次授予和预留授予的限制性股票自授予日起均已满36个月，满足公司第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期的要求。
（二）解锁条件成就情况说明
符合公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁条件的情况说明如下表所示：
序号 解锁条件 成就情况
公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前述
1 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 情形，满足解锁条
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公件。
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担 激励对象未发生
2 任公司董事、高级管理人员情形的； 前述情形，满足解
（5）激励对象成为公司的独立董事或监事； 锁条件。
（6）激励对象成为单独或合计持有公司5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
（7）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的
（法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕
交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易
发生的；
（8）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（9）中国证监会认定的其他情形。
公司2019年度主
公司达到业绩条件： 营 业 务 收 入 为
按照第三期限制性股票激励计划授予的限制性股 190,882.38万元；
票，激励对象申请第三次解锁的公司业绩： 以2014～2016年
3 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元度主营业务收入均
为基数，2019年度主营业务收入增长率不低于35% 值133,492.36万元
[注：“主营业务收入”是指公司合并口径下的主营为基数，2019年度
业务收入]。 主营业务收入增长
率为42.99%，满足
解锁条件。
个人年度绩效考评条件： 2019年度， 260
激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足：激励 名激励对象绩效考
4 对象上一年度绩效考评结果必须达到公司《第三期 核均达到C级（合
限制性激励计划实施考核管理办法》所要求的C级 格）或以上，满足
（合格）及以上。 解锁条件。
综上所述，公司董事会认为公司第三期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三次解锁条件已经满足。
三、公司第三期限制性股票激励计划激励对象股票解锁情况
（一）首次授予部分解锁情况
2020年6月16日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的257名激励对象的限制性股票进行第三次解锁，公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁数量为2,939,280股，占截至本公告披露日公司股本总数的0.48%，解锁日暨上市流通日为2020年6月22日。
公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁情况如下表所示：
单位：股
已获授予限 本次解锁前尚未解锁的限制 本次解锁数
序 姓名 职务 制性股票数 性股票数量 锁本限次可制性解量占已获授
号 量 实施资本公积 实施资本公积 股票数量 予限制性股
转增前 转增后 票比例
一、董事、高级管理人员
1 朱志荣 董事长、总经理 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
2 芦德宝 名誉董事长、董事 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
3 曹阳 董事、副总经理 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
4 严丰慕 董事会秘书、副总 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
经理
5 何灵敏 副总经理 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
6 许凯 副总经理 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
7 肖亚军 总经理助理、财务 250,000 100,000 148,000 74,000 20.00%
总监
董事、高级管理人员小计 1,750,000 700,000 1,036,000 518,000 20.00%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 8,180,000 3,272,000 4,842,560 2,421,280 20.00%
三、合计 9,930,000 3,972,000 5,878,560 2,939,280 20.00%
四、已回购注销激励对象
已回购的激励对象小计 370,000
总计 10,300,000 3,972,000 5,878,560 2,939,280
（二）预留部分解锁情况
2020年6月16日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第三次解锁的议案》，对公司第三期限制性股票激励计划获授预留限制性股票的3名激励对象的限制性股票进行第三次解锁，本次解锁数量为207,200股，占截至本公告披露日公司股本总数的0.03%，解锁日即上市流通日为2020年6月22日。
公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第三次解锁情况如下表所示：
单位：股
已获授予 本次解锁前尚未解锁的限制性 本次可解锁 本次解锁数
序 姓名 职务 限制性股 股票数量 限制性股票 量占已获授
号 实施资本公积 实施资本公积 予限制性股票数量数量
转增前 转增后 票比例
一、董事、高级管理人员
1 TADA 董事、副 300,000 120,000 177,600 88,800 20.00%
MASAHIRO 总经理
董事、高级管理人员小计 300,000 120,000 177,600 88,800 20.00%
二、其他激励对象
2 S?LTER DIRK 高级质量 200,000 80,000 118,400 59,200 20.00%
经理
ELLERT 设备管理
3 CHRISTOF 高级经理 200,000 80,000 118,400 59,200 20.00%
GüNTHER OTTO
其他激励对象小计 400,000 160,000 236,800 118,400 20.00%
合计 700,000 280,000 414,400 207,200 20.00%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日期：2020年6月22日；
2、本次解锁的限制性股票数量为3,146,480股，占截至本公告披露日公司股本总数的0.51%；
3、本次解锁的激励对象人数：260人。
（二）公司董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
1、本次解锁的激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
2、本次解锁的激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象中的公司董事、高级管理人员转让其持有公司股票，应当符合转让时《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《东睦新材料集团股份有限公司章程》的规定。
此外，公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
（三）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 6,292,960 -3,146,480 3,146,480
无限售条件股份 610,161,557 3,146,480 613,308,037
合计 616,454,517 0 616,454,517
五、独立董事关于公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁的独立意见
公司独立董事出具了《东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁的独立意见》，具体内容如下：
（一）公司实施第三期限制性股票激励计划，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司具备实施第三期限制性股票激励计划的主体资格，未发生《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划》中规定的不得解锁的情形；
（二）经核查，本次解锁对象均符合公司第三期限制性股票激励计划首次授予及预留授予的限制性股票第三次解锁资格条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效；
（三）公司本次对第三期限制性股票激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的解锁安排未违反《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。
综上所述，公司独立董事认为公司第三期限制性股票激励计划首次授予及预留授予的限制性股票第三次解锁条件已经成就，同意公司为第三期限制性股票激励计划首次授予的257名激励对象及预留授予的3名激励对象的限制性股票安排第三次解锁。
六、监事会关于公司第三期限制性股票激励计划的授予对象第三次解锁资格的核查意见
公司监事会发表了《东睦新材料集团股份有限公司监事会关于公司第三期限制性股票激励计划的授予对象第三次解锁资格的核查意见》，具体内容如下：
（一）第三期限制性股票激励计划限制性股票的授予对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《东睦新材料集团股份有限公司章程》规定的任职资格；
（二）第三期限制性股票激励计划限制性股票的授予对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
综上所述，监事会认为：第三期限制性股票激励计划的授予对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁的主体资格是合法的，激励是有效的；同意公司为第三期限制性股票激励计划首次授予的257名激励对象及预留授予的3名激励对象办理第三次解锁手续。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城律师事务所关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁相关事项的法律意见书》认为：公司第三期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁已满足《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件；公司董事会就办理公司第三期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁事项已取得合法授权；公司就第三期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁已履行的相关程序符合《上市公司股权激励管理办法》及《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》等规定。
八、上网公告附件
（一）东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于公司第三期限制性股票激励计划第三次解锁的独立意见；
（二）东睦新材料集团股份有限公司监事会关于公司第三期限制性股票激励计划的授予对象第三次解锁资格的核查意见；
（三）上海市锦天城律师事务所关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁相关事项的法律意见书。
特此公告。
东睦新材料集团股份有限公司
董 事 会2020年6月16日报备文件：
1、公司第七届董事会第十次会议决议；
2、公司第七届监事会第八次会议决议。
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