国信证券股份有限公司
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
变更部分募投项目实施地点的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备
股份有限公司（以下简称“芯源微”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市
的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等规范性法律文件的要求，对芯源微关于变更部分募投
项目实施地点事宜进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意沈阳芯源
微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335
号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股 21,000,000 股，每股面值人民
币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金人民币 566,370,000.00 元，
扣除发行费用人民币 60,625,896.22 元（不含增值税），实际募集资金净额为
505,744,103.78 元。以上募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具会验字【2019】8294 号《验资报告》。公司已对募集资金进行
了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》。具体情况详见 2019 年 12 月 13 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次实际
募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资额 备案文号
高端晶圆处理设备产业化 沈浑发改备字
1 23,860.73 23,860.73
项目 〔2019〕36 号
1
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资额 备案文号
高端晶圆处理设备研发中 沈浑发改备字
2 13,918.24 13,918.24
心项目 〔2019〕35 号
合计 37,778.97 37,778.97 -
本次募集资金到位前，公司根据项目的实际进度，可以利用自有资金和银行
借款进行先期投入。募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支付项目建设
剩余款项。若本次股票发行实际募集资金不能满足项目的资金需求，资金缺口由
公司自筹资金予以解决。若所筹资金超过预计募集资金数额的，公司将严格按照
相关规定履行相应程序，用于主营业务发展。
三、本次变更部分募投项目实施地点的情况
公司本次变更实施地点的募投项目为“高端晶圆处理设备产业化项目”，实
施地点变更情况如下：
序号 项目名称 变更前实施地点 变更后实施地点
沈 阳 市 浑 南区 东 至沈 本一
高端晶圆处理设备产业
1 沈阳市浑南区新岛街 6 号 街，南至规划地块，西至沈
化项目
本大街，北至桃园一路
四、本次变更部分募投项目实施地点的原因
由于沈阳市地下铁路修建规划的影响，“高端晶圆处理设备产业化项目”原
规划地点拟进行地下铁路修建，该地点不再具备进行募投项目建设的条件。公司
拟取得“沈阳市浑南区东至沈本一街，南至规划地块，西至沈本大街，北至桃园
一路”地块，以推进募投项目的顺利实施。
五、本次变更部分募投项目实施地点的影响
1、本次变更部分募投项目实施地点，符合公司经营发展的需要，能够促进
募集资金投资项目顺利实施，未实质改变募集资金的投资方向及内容，不会对募
集资金投资项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股
东利益的情形。
2、由于项目实施地点发生变更，公司尚需根据相关法规要求履行项目建设、
环保等方面的审批或备案手续。公司将积极争取尽早完成与变更项目相关的审批
或备案手续。
六、本次变更部分募投项目实施地点履行的内部程序
2
2020 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公
司独立董事对上述事项发表了明确同意意见。根据中国证券监督管理委员会和上
海证券交易所相关规定，本次变更募投项目实施地点事项无需提交公司股东大会
审议。
七、保荐机构意见
保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议，独立董事意见等文件。经核查，
保荐机构认为：
本次部分募投项目变更实施地点事项，已经履行了必要的审批程序，符合相
关法律法规的规定，不存在违规变更募集资金用途的情形。本次变更是根据募集
资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投
资项目的实施，不存在损害股东利益的情形。
综上，保荐机构同意芯源微本次变更部分募集资金投资项目实施地点事项。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有
限公司变更部分募投项目实施地点的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
谭杰伦 张 毅
国信证券股份有限公司
年 月 日
4
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