兖州煤业股份有限公司
2019 年年度股东周年大会
会议材料
二○二○年六月十九日
兖州煤业股份有限公司
2019 年年度股东周年大会议程
会议时间：2020 年 6 月 19 日上午 8:30
会议地点：山东省邹城市凫山南路 298 号公司总部
召 集 人：兖州煤业股份有限公司董事会
会议主席：兖州煤业股份有限公司董事长 李希勇
会议议程：
一、 会议说明
二、 宣读议案
1． 关于审议批准《兖州煤业股份有限公司董事会 2019 年年度工作
报告》的议案；
2． 关于审议批准《兖州煤业股份有限公司监事会 2019 年年度工作
报告》的议案；
3． 关于审议批准《兖州煤业股份有限公司 2019 年度财务报告》的
议案；
4． 关于兖州煤业股份有限公司 2019 年度利润分配方案的议案；
5． 关于兖州煤业股份有限公司董事、监事 2020 年度酬金的议案；
6． 关于续买董事、监事、高级职员责任保险的议案；
7． 关于续聘 2020 年度外部审计机构及其酬金安排的议案；
8． 关于向附属公司提供融资担保和授权兖煤澳洲及其子公司向兖
州煤业澳洲附属公司提供日常经营担保的议案；
9． 关于授权公司开展境内外融资业务的议案；
10. 关于修改《兖州煤业股份有限公司章程》及相关议事规则的议案；
11． 关于给予公司董事会增发 H 股股份一般性授权的议案；
12． 关于给予公司董事会回购 H 股股份一般性授权的议案；
13. 关于选举兖州煤业股份有限公司非独立董事的议案；
14. 关于选举兖州煤业股份有限公司独立董事的议案；
15. 关于选举兖州煤业股份有限公司非职工代表监事的议案。
三、 独立董事作年度述职报告
四、 与会股东或委托代理人审议议案、填写投票卡、验票
五、 会议主席宣读股东周年大会决议
六、 签署股东周年大会决议
七、 见证律师宣读法律意见书
八、 当选董事、监事签署法律文件
九、 会议闭幕
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
3
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之一
关于审议批准《兖州煤业股份有限公司董事会
2019 年年度工作报告》的议案
各位股东：
2020 年 4 月 22 日召开的公司第七届董事会第三十三次会议审
议通过了《兖州煤业股份有限公司董事会 2019 年年度工作报告》。
根据《公司法》、上市监管规则和《公司章程》规定，现将该报告
提交本次股东周年大会讨论审议。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准《兖
州煤业股份有限公司董事会 2019 年年度工作报告》。
附件一：兖州煤业股份有限公司董事会 2019 年年度工作报告》
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
4
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之二
关于审议批准《兖州煤业股份有限公司监事会
2019 年年度工作报告》的议案
各位股东：
2020 年 4 月 22 日召开的公司第七届监事会第十九次会议审议
通过了《兖州煤业股份有限公司监事会 2019 年年度工作报告》。
根据《公司法》、上市监管规则和《公司章程》规定，现将该报告
提交本次股东周年大会讨论审议。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准《兖
州煤业股份有限公司监事会 2019 年年度工作报告》。
附件二：《兖州煤业股份有限公司监事会 2019 年年度工作报告》
兖州煤业股份有限公司监事会
2020 年 6 月 19 日
5
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之三
关于审议批准《兖州煤业股份有限公司
2019 年度财务报告》的议案
各位股东：
根据公司第七届董事会第三十三次会议决议，现将经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的按中国会计准则编制的
《兖州煤业股份有限公司 2019 年度财务报告》、经信永中和（香
港）会计师事务所有限公司审计的按国际财务报告准则编制的《兖
州煤业股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日综合财务报告》，提
交本次股东周年大会讨论审议。上述财务报告主要财务指标情况
如下：
一、按照中国会计准则反映的主要财务指标
币种：人民币 单位：千元
项 目 2019 年度 2018 年度
营业收入 200,647,187 163,008,472
营业利润 13,521,247 15,367,321
利润总额 14,043,187 15,043,182
净利润（归属母公司股东） 8,667,868 7,908,904
项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
总资产 207,821,363 203,679,900
股东权益（归属于母公司） 63,291,840 60,991,768
每股收益（元/股） 1.7646 1.6101
净资产收益率（%） 13.84 13.48
每股净资产（元/股） 12.89 12.42
按中国会计准则计算，公司 2019 年实现营业收入 2,006.47
6
亿元，同比增加 376.39 亿元或 23.09%；实现净利润 86.68 亿元，
同比增加 7.59 亿元或 9.60%；实现每股收益 1.7646 元/股，同比
增加 0.15 元/股或 9.60%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产
为 2,078.21 亿元，与年初相比增加 41.41 亿元或 2.03%；净资产
（不含少数股东权益）为 632.92 亿元，与年初相比增加 23.00 亿
元或 3.77%。
二、按照国际财务报告准则反映的财务指标
币种：人民币 单位：千元
项 目 2019 年度 2018 年度
销售收入 67,804,644 67,447,104
公司股东应占本期净收益 9,388,645 8,582,556
项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
总资产 210,760,571 206,003,615
公司股东应占股东权益 54,119,800 52,077,360
每股净资产（元/股） 11.02 10.60
每股收益（元/股） 1.91 1.75
净资产收益率（%） 17.35 16.48
按国际财务报告准则计算，公司 2019 年实现净收益 93.89 亿
元，同比增加 8.06 亿元或 9.39%；实现每股收益 1.91 元/股，同
比增加 0.16 元/股或 9.14%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资
产为 2,107.61 亿元，与年初相比增加 47.57 亿元或 2.31%；净资
产为 541.20 亿元，与年初相比增加 20.42 亿元或 3.92%。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准《兖
7
州煤业股份有限公司 2019 年度财务报告》按中国会计准则编制）
和《兖州煤业股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日综合财务报告》
（按国际财务报告准则编制）。
附件三：《兖州煤业股份有限公司 2019 年度财务报告》（按中
国会计准则编制）
（请参见刊登于上海证券交易所网站的公司 2019 年 A 股年报
第 104－272 页）
附件四：《兖州煤业股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日综
合财务报告》（按国际财务报告准则编制）
（请参见刊登于香港联交所网站的公司 2019 年 H 股年报第
167－311 页）
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
8
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之四
关于兖州煤业股份有限公司
2019 年度利润分配方案的议案
各位股东：
《公司法》和《公司章程》规定，股东大会负责审议批准公
司的利润分配方案和弥补亏损方案。根据公司第七届董事会第三
十三次会议决议，现将公司 2019 年度利润分配方案提交本次股东周
年大会讨论审议。有关利润分配方案简要汇报说明如下：
一、利润分配依据
《公司法》和《公司章程》相关规定：
1.公司的财务报告除应当按中国会计准则及法规编制外，还
应当按国际或者境外上市地会计准则编制。公司在分配有关会计
年度的税后利润时,以前述两种财务报告中税后利润数较少者为
准。
2.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入
公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分
之五十以上的，可以不再提取。
3.公司每年分配末期股利一次，由股东大会通过普通决议授
权董事会分配和支付该末期股利。
4.在优先保证公司可持续发展、公司当年盈利且累计未分配
利润为正的前提下，除有重大投资计划或重大现金需求外，公司
在该会计年度分配的现金股利总额，应占公司该年度扣除法定储
备后净利润的约百分之三十五。
公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式进行
9
利润分配。
二、利润分配方案
按照上述规定和公司实际经营状况，建议公司 2019 年度利润
分配方案如下：
2019 年度公司按中国会计准则实现净利润 86.679 亿元，少
于按国际财务报告准则实现的净利润 93.886 亿元。以按中国会计
准则实现的 2019 年度归属于母公司股东的净利润 86.679 亿元为
分配基础，提取法定公积金 5.804 亿元后，2019 年度可供股东分
配的利润为 80.875 亿元，2019 年 12 月 31 日累计未分配利润
435.122 亿元。
为回报股东长期以来对公司的支持，建议公司以分红派息股
权登记日总股本为基数，向股东派发 2019 年度现金股利 0.58 元/
股（含税）。按公司 2019 年 12 月 31 日总股本计算，预计共派发
28.490 亿元（含税）。
扣除预计分配的 2019 年度现金股利后，2019 年 12 月 31 日
剩余累计未分配利润为 406.632 亿元。
有权获得股利的股东股权登记日在本次股东周年大会召开后
确定，公司将于本次股东周年大会结束后两个月内在境内外派发
股利。按《公司章程》规定，A 股股利以人民币支付，H 股股利以
港币支付，汇率采用股利宣派前 5 个工作日中国银行发布的人民
币兑港币的基准价平均值计算。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准兖
10
州煤业股份有限公司 2019 年度利润分配方案。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
11
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之五
关于兖州煤业股份有限公司
董事、监事 2020 年度酬金的议案
各位股东：
《公司法》和《公司章程》规定，股东大会决定有关董事、监
事的酬金事项。根据公司第七届董事会第三十三次会议决议，现
将公司董事、监事 2020 年度酬金安排提交本次股东大会讨论审议。
有关酬金安排汇报说明如下：
一、非独立董事、监事酬金
公司第七届董事会设非独立董事 7 人。2019 年度从上市公司
领取酬金的非独立董事 5 人，实际酬金合计为 447.06 万元(含税)，
人均 89.41 万元（含税）；另计提养老保险金合计 78.75 万元。
公司第七届监事会设监事 6 人。2019 年度从上市公司领取酬
金的监事 2 人，实际酬金合计为 124.38 万元(含税)，人均 62.19
万元（含税），另计提养老保险金合计 21.70 万元。
建议公司 2020 年度完成经营目标后，按照公司薪酬考核政策，
确定从公司领取薪酬的非独立董事、监事薪酬水平。
二、独立董事酬金
公司第七届董事会设独立董事 4 人。2019 年度独立董事酬金
合计为 60 万元(含税)，人均酬金 15 万元(含税)。
建议公司 2020 年度完成经营目标后，独立董事 2020 年度人
均酬金为 15 万元(含税)。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
12
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准公
司董事、监事 2020 年度酬金的安排。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
13
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之六
关于续买董事、监事、高级职员责任保险的议案
各位股东：
中国证监会《上市公司治理准则》规定：“经股东大会批准，
上市公司可以为董事购买责任保险”；香港联交所《上市规则》明
确要求：“上市公司须就其董事可能面对的法律行动做出投保安
排”。
为激励董事、监事、高级管理人员勤勉尽责履行责任义务，
有效规避因履行职责引发的诉讼风险，公司自 2008 年起每年均购
买董事、监事、高级职员责任保险（“董事责任险”）。经公司 2018
年年度股东周年大会批准，2019 年公司续买了董事责任险，由安
达保险有限公司及华泰财产保险有限公司以共保方式进行承保。
保障限额为 1,500 万美元，保费 19.855 万美元/年，保险期限一
年。
公司拟在 2020 年继续为董事、监事、高级管理人员购买保障
金额为 1,500 万美元的董事责任险，并已经公司第七届董事会第
三十三次会议审议通过。
根据境内外上市地监管规定，上市公司购买董事责任险，应
提交公司股东大会审议批准。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准《关
于续买董事、监事、高级职员责任保险的议案》，并授权任一名董
14
事代表公司与保险公司商谈具体保险条款、确定保险费用、签订
保险合同等事宜。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
15
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之七
关于续聘 2020 年度外部审计机构及其酬金安排的议案
各位股东：
根据境内外上市监管规则及《公司章程》规定，公司须聘任
符合国家有关规定的、独立的会计师事务所，审计公司的年度财
务报告，并审核公司的其他财务报告。审计委员会负责提议聘请
或更换外部审计机构。
公司聘用、解聘或者不再聘任外部审计机构、以及外部审计
机构的酬金或者确定酬金的方式由股东大会做出决定，聘任期限
自本次股东周年大会结束之日起至下次股东周年大会结束之日止。
根据公司第七届董事会第三十三次会议决议，现将续聘公司
2020 年度外部审计机构及其酬金安排事项提交本次股东周年大会
讨论审议。有关情况汇报说明如下：
一、2019 年度外部审计机构聘任及酬金情况
公司于 2019 年 5 月 24 日召开 2018 年年度股东周年大会，批
准聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和信永中和（香
港）会计师事务所有限公司分别为公司 2019 年度境内外会计师，
批准关于会计师报酬的安排。
会计师 2019 年度实际为公司提供的服务主要包括：
审计公司 2018 年度财务报告，审阅 2019 年半年度财务报告，
复核 2019 年第一季度和第三季度财务报告；对公司内部控制进行
审核。
2019 年度应支付境内和境外业务的审计服务费为人民币 860
万元。公司承担会计师在公司现场审计期间的食宿费用，不承担
16
差旅费及其他费用。
二、建议 2020 年度续聘会计师及其酬金安排
（一）续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和信永
中和（香港）会计师事务所有限公司为公司 2020 年度境内外会计
师，负责公司财务报告审计、审核及内部控制审计评估，任期自
2019 年年度股东周年大会结束之日起至 2020 年年度股东周年大
会结束之日止。
（二）2020 年度支付境内外业务的审计服务费用为人民
币 885 万元（信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）需对
公司大数据项目内部控制进行审计，增加审计服务费用 25
万元），公司承担会计师在公司现场审计期间的食宿费用，
不承担差旅费及其他费用。授权公司董事会决定并支付由于
公司新增子公司或监管规定发生变化，导致增加后续审计、
内部控制审核等其他服务费用。
本议案为普通决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准续
聘 2020 年度外部审计机构及其酬金安排。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
17
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之八
关于向附属公司提供融资担保和授权
兖煤澳洲及其子公司向兖州煤业澳洲附属
公司提供日常经营担保的议案
各位股东：
为降低附属公司融资成本，保障附属公司日常经营资金需要，
公司拟对附属公司提供总额不超过等值 50 亿美元的融资担保。另
外，为满足兖州煤业澳洲附属公司正常运营所需，兖煤澳洲及其
子公司需要向兖州煤业澳洲附属公司提供不超过 12 亿澳元的日常
经营担保。现将有关情况汇报如下：
一、公司向附属公司提供融资担保情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司累计对外担保总额为
312.98 亿元，占公司 2019 年经审计归属于母公司净资产 632.92
亿元的 49.45%。
以上对外担保均通过股东大会批准，全部是公司向全资附属
公司及控股子公司提供的融资担保，以及澳洲公司及其子公司之
间互相提供的担保，无逾期担保。
公司本次拟向兖州煤业澳大利亚有限公司、兖煤国际（控股）
有限公司、兖煤国际资源开发有限公司、兖煤国际技术开发有限
公司、中垠融资租赁有限公司、青岛中垠瑞丰国际贸易有限公司、
中垠瑞丰（香港）有限公司、山东中垠国际贸易有限公司、青岛
中兖贸易有限公司、中垠（泰安）融资租赁有限公司、端信投资
控股（深圳）有限公司、端信商业保理（深圳）有限公司、端信
供应链（深圳）有限公司、兖矿（海南）智慧物流科技有限公司、
18
兖煤蓝天清洁能源有限公司等全资或控股附属公司提供总额不超
过等值 50 亿美元融资担保。
二、授权兖煤澳洲及其子公司向兖州煤业澳洲附属公司日常
经营事项提供担保
根据澳大利亚经营性企业日常业务的通行惯例，在发生经营
业务时，通常需要相关方对附属公司提供担保。相关经营性担保
包括兖煤澳洲对下属子公司，下属子公司对其附属公司，以及兖
煤澳洲及其下属子公司向兖煤国际（控股）有限公司在澳洲附属
公司提供的担保行为。该等担保主要采用银行保函方式，具有以
下优点：
（一）有利于兖煤澳洲统筹管理银行授信额度，集中管理下
属子公司资金结算业务；
（二）使用银行信誉，提高兖煤澳洲整体信誉度；
（三）减少保证金存款比例，提高资金流动性；
（四）合理制约保函受益人按照银行保函的规定履行义务。
根据兖煤澳洲预计，年度日常经营性担保发生额约为 12 亿澳
元，主要担保事项包括：
（一）铁路“照付不议”担保、港口“照付不议”担保；
（二）采矿租赁地及环境保护押金担保；
（三）项目建设等资本性开支担保；
（四）其他事项担保。
三、审批程序及事项
根据上市监管规则和《公司章程》对担保事项的有关规定，
公司股东大会审批“单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产
10%以上；连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期经审计
净资产的 50%以上的对外担保。”
19
上述担保额度，已达到股东大会审批权限。
本议案为特别决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准：
（一）公司向全资或控股附属公司提供不超过等值 50 亿美元
的融资担保。
（二）兖煤澳洲公司及其子公司向兖州煤业澳洲附属公司提
供不超过 12 亿澳元的日常经营担保。
（三）授权公司董事长根据有关法律法规规定，全权处理与
上述融资担保业务有关的事项，包括但不限于：
1.根据融资业务需要，合理确定被担保的全资或控股附属公
司。
2.确定具体担保合同条款，包括但不限于担保额度、担保期
限、担保范围、担保方式等，签署所涉及的合同及相关法律文件。
3.办理与本次担保相关的材料申报及其他事宜。
（四）本次授权期限为自本次股东周年大会结束之日起至下
一年度股东周年大会结束之日止。但上述授权人士可于授权期限
内作出或授予与融资担保业务有关的任何要约、协议或决议，而
可能需要在授权期限结束后行使有关权力者除外。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
20
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之九
关于授权公司开展境内外融资业务的议案
各位股东：
为满足公司日常运营，优化资产债务结构，保障项目建设，
开展外部投资等资金需求，公司拟在境内外开展总额不超过等值
人民币 500 亿元融资业务。现将有关情况汇报如下：
一、公司财务状况
按中国会计准则计算，截至 2019 年末，公司经审计资产负
债率 59.81%，流动比率 0.87，速动比率 0.72。公司资产负债率
水平尽管处于行业较低水平，但公司整体资产规模大，有息负债
绝对值较高，到期有息负债置换规模较大，资产质量仍需进一步
提升。根据测算，公司 2020 年度仍有一定的外部融资需求。
二、本次融资规模
根据以上分析，公司拟在境内或境外开展低成本融资业务，
融资规模不超过等值人民币 500 亿元，其中以权益类融资方式融
资不超过人民币 100 亿元，融资资金优先偿还到期外部借款。
按中国会计准则计算，融资后，公司资产负债率预计可降至
57.20%，比融资前降低约 2.61 个百分点，资产负债率进一步优
化、资产质量有效提升。流动比率提高至 1.00，速动比率提高
至 0.86，资产流动性显著改善。公司将根据市场资金成本状况，
并结合公司财务实际，兼顾融资成本与资产负债率水平，合理确
定融资规模与方式，密切衔接资金时间节点，着力调整资产负债
结构，实现资产负债的优化匹配。
三、审批程序及事项
21
根据上市监管规则和《公司章程》对借款事项的规定，单项
金额占最近一期公司经审计净资产值百分之二十五以上借款属
股东大会审批权限。
本次拟融资额度占 2019 年经审计净资产 632.92 亿元的
79.00%，已达到股东大会审批权限。
本议案为特别决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准公
司在境内外开展融资业务相关事项：
（一）批准公司或控股子公司在境内外融资不超过等值人民
币 500 亿元。根据市场情况择优确定融资币种和方式，融资方式
限定于银行贷款、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、可续期债券、永续债券、永续中票、私募债券、经营租赁、
融资租赁、资产证券化、资产支持票据、资产收益权转让融资、
债转股基金、定向募集设立产业基金、接受保险、信托及公募基
金的子公司对控股子公司的股权及债权类投资等。
待实施有关融资业务时，再根据上市地监管规定履行必要的
审批程序和信息披露义务。
（二）授权公司董事长根据有关规定，全权处理与上述融资
业务相关的全部事项，包括但不限于：
1.结合公司和市场具体情况，根据有关法律、规则及监管部
门规定，制定及调整融资业务的具体方案，包括但不限于确定合
适的融资主体、融资金额和方式、期限等与融资业务有关事宜；
2.决定聘请中介机构，签署、执行与本次融资相关的所有协
议和文件，并进行相关的信息披露；
22
3.办理融资业务所需向境内外监管部门及其他有关部门的
材料申报、登记、审批及其他相关事宜。
（三）本次授权期限为自本次股东周年大会结束之日起至下
一年度股东周年大会结束之日止。但上述授权人士可于授权期限
内作出或授予与融资业务有关的任何要约、协议或决议，而可能
需要在授权期限结束后行使有关权力者除外。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
23
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十
关于修改《兖州煤业股份有限公司章程》
及相关议事规则的议案
各位股东：
根据《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通
知期限等事项规定的批复》（国函〔2019〕97）（“《国务院批复》”）
和公司上市地最新监管要求，结合公司实际运营需要，拟修改《兖
州煤业股份有限公司章程》（“《公司章程》”）中相关条款，并相
应修改公司《股东大会议事规则》有关内容（“本次修改”）。现
将有关事项汇报如下：
一、本次修改概述
（一）《国务院批复》明确了“在中国境内注册并在境外上
市的股份有限公司召开股东大会的通知期限、召开程序的要求统
一适用《中华人民共和国公司法》相关规定，不再适用《国务院
关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（国务院令
第 160 号）”（“《特别规定》”）相关条款。公司根据《国务院批复》
并结合上市地最新监管要求，对《公司章程》及《股东大会议事
规则》的有关内容做出相应修改；
（二）根据公司及附属公司实际运营需要，增加《公司章程》
中经营范围相关项目；
（三）为与现行法律和监管规则表述保持一致，结合公司实
际和市场惯例，规范《公司章程》及《股东大会议事规则》中个
别条款的表述方式，不涉及对内容的实质性修改；因本次修改导
致《公司章程》及《股东大会议事规则》条款序号发生变动的，
24
依次顺延。
二、《公司章程》主要修改内容
（一）缩短召开股东大会通知期限
根据《国务院批复》，公司召开股东大会已不适用“提前 45
天发出会议通知”的规定，结合上市地相关监管规则，拟将“公
司召开股东大会，应当于会议召开四十五日前发出书面通知”，
修改为“公司召开股东周年大会，应当于会议召开 20 个营业日
前发出书面通知；召开临时股东大会应当于会议召开 10 个营业
日或 15 日前（以较长者为准）发出书面通知”。
（二）灵活处理股东参加股东大会的回函时限
根据《国务院批复》，公司股东参加股东大会已不适用“于
会议召开 20 日前书面回复公司”的规定，而且公司上市地相关
监管规则对股东参加股东大会的回复形式及时限并无明确要求，
因此拟将“拟出席股东大会的股东应当于会议召开 20 日前，将
出席会议的书面回复送达公司”，修改为“拟出席股东大会的股
东应当于会议通知列明的期限内，将出席会议的书面回复送达公
司”。
（三）合理确定暂停办理过户登记手续的期间
鉴于召开股东大会的通知期限拟按上述修改建议缩短，而原
《公司章程》规定“暂停办理过户登记手续的起始日期为股东大
会召开前三十日”。该规定已不具有可操作性，因此拟将“股东
大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，
不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记”，修改为“公
司上市地相关法律法规、监管规定对股东大会召开前或者公司决
定分配股利的基准日前，暂停办理股份过户登记手续期间有规定
的，从其规定”。
25
（四）完善召开股东大会相关程序事项
根据《国务院批复》，公司召开股东大会已不需要遵守参会
股东所持有表决权股份数的最低限制及相关程序安排，而且公司
上市地相关监管规则对上述事项并无明确要求，因此拟删除“拟
出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权
的股份总数二分之一以上的，公司可以召开股东大会；达不到的，
公司应当在五日内将会议拟审议的事项，开会日期和地点以公告
形式再次通知股东，经公告通知，公司可以召开股东大会。”
（五）在经营范围中增加相关项目
根据公司实际运营需要，拟在公司经营范围中增加“专用铁
路设备设施维修、维护；专业铁路线技术咨询与服务；防灭火材
料生产及销售；工业数码打印设备制造及销售。”
三、《股东大会议事规则》主要修改内容
根据《公司章程》的修改情况，拟相应修改《股东大会议事
规则》中关于召开股东大会的通知期限、召开程序等内容。
四、《公司章程》和相关议事规则修改程序
（一）《公司章程》修改程序
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，修改《公司章程》
须遵循下列程序：
1．经公司全体董事的三分之二以上审议通过；
2．将《公司章程》修正案提交股东大会审议（本次修改涉
及变更类别股东大会通知期限、召开程序等事项，需分别提交股
东周年大会、H 股类别股东大会和 A 股类别股东大会审议），由
出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上批准；
3．《公司章程》修改后，报济宁市市级登记机关变更登记，
同时报济宁市商务主管部门备案后生效；
26
4．报香港联交所备案。
（二）相关议事规则修改程序
公司《股东大会议事规则》作为《公司章程》的附件，履行
与《公司章程》修改相同的审批程序。
本议案为特别决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
27
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十一
关于给予公司董事会增发 H 股股份一般性授权的议案
各位股东：
公司发行股票后，根据公司需要和市场实际情况，在符合有
关规定的基础上，可以通过增发新股融集公司发展所需资金。根
据中国证监会《到境外上市公司章程必备条款》及《公司章程》
规定，“经股东大会以特别决议批准，公司每间隔 12 个月单独或
者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境
外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份 20％的，
不适用类别股东表决程序。”
根据上述规定，建议股东大会给予公司董事会增发 H 股股份
的一般性授权：
1.根据市场情况在相关期间决定是否增发 H 股，增发数量不
超过本议案通过之日公司已发行 H 股总量的 20%；
2.在依照本授权的第 1 条实施增发 H 股股份后，修改《公司
章程》的相关条款，以反映因增发股份带来的股本变化。
本议案为特别决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
28
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十二
关于给予公司董事会回购 H 股股份一般性授权的议案
各位股东：
根据香港联交所《上市规则》规定，上市公司股东可给予公
司董事会一般性授权，由董事会根据需要和市场情况，在获得有
关监管机构批准以及符合法律、行政法规、《公司章程》的情况
下，在相关授权期间适时决定回购不超过有关决议案通过之日公
司已发行 H 股总额 10%的 H 股股份。现将有关情况汇报说明如
下：
一、回购H股具体事项
（一）回购价格区间
根据香港联交所《上市规则》规定：“回购价格不得高于实
际回购日前 5 个交易日平均收盘价的 5%。”实施回购时，根据市
场和公司实际情况确定具体回购价格。
（二）回购数量
目前，公司已发行 H 股总额为 1,928,700,000 股，按照回购
不超过已发行 H 股总额 10%计算，公司可回购不超过 192,870,000
股 H 股股份。
（三）回购期限
相关授权将至下列较早的日期届满：
1.公司下一年度股东周年大会结束之日；
2.本公司股东于任何股东大会上通过特别决议案或本公司 H
股股东和 A 股股东于各自召开的类别股东大会上通过特别决议
案，撤回或修订有关回购 H 股授权之日。
29
（四）回购资金来源
公司回购 H 股将以自有资金和/或银行贷款等资金支付。
（五）回购股份的处置
根据香港联交所《上市规则》要求，公司回购的 H 股只能注
销，公司的注册资本将相应减少所注销的 H 股面值金额。
（六）回购时间限制
根据监管要求，上市公司在召开定期报告董事会、公布定期
报告前 30 天内；业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
或者在公司存在内幕消息期间（包括但不限于重大资产收购、资
产重组、资产出售），在公司正式发布该内幕消息后 2 个交易日
内，不得回购公司股份。
二、回购H股的主要审批程序
1.于本次股东周年大会上，以特别决议案形式授予董事会回
购 H 股一般性授权；
2.获得分别召开的 H 股类别股东大会和 A 股类别股东大会的
一般性授权；
3.获得类别股东大会回购 H 股一般性授权后，公司还需履行
以下程序：
（1）获得国家外汇管理部门批准。主要批准公司回购资金
出境等事项。
（2）发布债权人公告。债权人有权要求公司清偿债务或提
供相应的偿债担保。
本议案为特别决议案，经出席会议的股东及代理人所代表的
有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准：
30
给予公司董事会一般性授权，授权公司任一名董事代表董事
会根据公司需要和市场情况，在获得有关监管机构批准以及符合
法律、行政法规、《公司章程》的情况下，在相关授权期间适时
决定回购不超过有关决议案通过之日公司已发行 H 股总额 10%的
H 股股份事项（包括但不限于：决定回购股份的时间、数量、价
格，开立境外股票账户并办理相应外汇变更登记手续，通知债权
人并进行公告，注销回购股份，减少注册资本，修订《公司章程》
并办理变更登记手续以及签署办理其他与回购股份相关的文件
及事宜）。
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
31
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十三
关于选举兖州煤业股份有限公司非独立董事的议案
各位股东：
《公司法》、境内外上市监管规则及《公司章程》规定：
“股份有限公司设董事会，其成员为 5 人至 19 人”。
“董事每届任期不超过三年。董事任期届满，连选可以连任”。
“公司非职工董事（含独立董事）、非职工代表监事的选举
应分别实行累积投票制。公司召开股东大会选举董事时，独立董
事应当与董事会其他成员分别选举”。
“职工董事由公司通过职工代表大会或其他民主方式选举
和罢免”。
现将选举公司第八届董事会非独立董事的相关事项汇报说
明如下：
一、第八届董事会设置
公司第八届董事会由十一名董事组成，其中包括独立董事四
人，职工董事一人；设董事长一人，副董事长一人。
二、非独立董事候选人
经公司第七届董事会第三十二次会议审议通过，公司第八届
董事会非独立董事候选人如下：
李希勇 李伟 吴向前 刘健 赵青春 贺敬
三、第八届董事会董事任期
经本次股东大会批准后，公司第八届董事会非独立董事任期
三年，自本次股东大会结束之日起，至选举产生公司第九届董事
会非独立董事的股东大会结束之日止。
32
本议案为普通决议案，经出席大会的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准李
希勇先生、李伟先生、吴向前先生、刘健先生、赵青春先生及贺敬
先生为公司第八届董事会非独立董事。
附：第八届董事会非独立董事候选人简历
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
33
附：
第八届董事会非独立董事候选人简历
李希勇，出生于 1963 年 10 月，工程技术应用研究员，高级管理
人员工商管理硕士，本公司董事长，兖矿集团董事长、党委书记。李
先生于 1981 年参加工作，2001 年 5 月任新汶矿业集团有限责任公司
华丰煤矿矿长，2006 年 6 月任新汶矿业集团有限责任公司副总经理，
2010 年 5 月任新汶矿业集团有限责任公司董事长、党委书记，2011
年 3 月任山东能源集团有限公司副董事长，新汶矿业集团有限责任公
司董事长、党委书记，2013 年 7 月任兖矿集团董事、总经理、党委
副书记，2015 年 2 月任兖矿集团董事长、党委书记,2013 年 9 月任本
公司董事长。李先生毕业于山东科技大学、南开大学。
李伟，出生于 1966 年 9 月，工程技术应用研究员，工学博士，
本公司副董事长，兖矿集团党委副书记、总经理。李先生于 1988 年
加入前身公司，1996 年 12 月任兖矿集团鲍店煤矿副矿长，2002 年 5
月任兖矿集团战略资源开发部重组处处长，2002 年 9 月任兖矿锡林
能化有限公司董事长、党委书记、总经理，2004 年 3 月主持鲍店煤
矿党政全面工作，2004 年 9 月任鲍店煤矿矿长、党委副书记，2007
年 8 月任南屯煤矿矿长、党委副书记，2009 年 8 月任兖矿集团副总
工程师兼安全监察局副局长，2010 年 4 月任兖矿集团副总经理、安
全监察局局长，2015 年 5 月任兖矿集团董事、总经理、党委副书记，
2015 年 12 月任兖矿集团总经理，2019 年 10 月任兖矿集团党委副书
记,2016 年 6 月任本公司副董事长。李先生毕业于北京科技大学。
吴向前，出生于 1966 年 2 月，工程技术应用研究员，工学博士，
本公司董事，兖矿集团生产总监。吴先生于 1988 年加入前身公司，
2003 年任本公司济宁三号煤矿副矿长，2004 年任本公司济宁三号煤
矿副矿长兼总工程师，2006 年任本公司济宁三号煤矿矿长，2014 年
34
3 月任鄂尔多斯能化董事长、总经理及昊盛煤业董事长，2016 年 1 月
任本公司总经理、党委书记，2020 年 4 月任兖矿集团生产总监,2014
年 5 月任本公司董事。吴先生毕业于山东科技大学、中国矿业大学。
刘健，出生于 1969 年 2 月，工程技术应用研究员，工程硕士，
本公司董事、党委书记、总经理。刘先生于 1992 年加入前身公司，
2009 年任本公司东滩煤矿副矿长，2014 年任本公司济宁三号煤矿矿
长，2016 年 1 月任本公司东滩煤矿矿长，2016 年 12 月任本公司副总
经理；2019 年 5 月任本公司董事，2020 年 4 月任本公司总经理，2020
年 5 月任本公司党委书记。刘先生毕业于中国矿业大学。
赵青春，出生于 1968 年 3 月，正高级会计师，高级管理人员工
商管理硕士，本公司董事、财务总监。赵先生于 1989 年加入前身公
司，2002 年任本公司财务部主任会计师，2006 年任本公司计划财务
部部长，2011 年 3 月任本公司财务副总监、财务部部长，2014 年 3
月任本公司总经理助理、财务管理部部长；2016 年 1 月任本公司财
务总监，2016 年 6 月任本公司董事。赵先生毕业于南开大学。
贺敬，出生于 1970 年 6 月，高级经济师，本公司副总经理。贺
先生于 1992 年加入前身公司，2013 年任兖矿集团人力资源部副部长，
2014 年任兖矿集团经营管理部副部长，2015 年任公司物资供应中心
副主任，2016 年任公司物资供应中心主任，2017 年任公司营销中心
主任,2017 年 6 月任本公司副总经理。贺先生毕业于中国煤炭经济学
院。
35
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十四
关于选举兖州煤业股份有限公司独立董事的议案
各位股东：
《公司法》、境内外上市监管规则及《公司章程》规定：
“独立董事每届任期与公司其他董事相同，任期届满，可连
选连任，但是连任时间不得超过六年”。
“公司非职工董事（含独立董事）、非职工代表监事的选举
应分别实行累积投票制。公司召开股东大会选举董事时，独立董
事应当与董事会其他成员分别选举”。
“上市公司董事会成员至少应包括三分之一独立董事，其中
至少一名独立董事必须具备适当的会计或相关财务管理专长”。
根据公司第七届董事会第三十二次会议决议，现将选举公司
第八届董事会独立董事的相关事项汇报说明如下：
一、第八届董事会设置
公司第八届董事会由十一名董事组成，其中包括独立董事四
人。
二、独立董事候选人
经公司第七届董事会第三十二次会议审议通过，公司第八届
董事会独立董事候选人如下：
田会 蔡昌 潘昭国 朱利民
三、候选人资格审核
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》和上海证券交易所《股票上市规则》要求，公司已将独立
董事候选人的有关资料提交上海证券交易所审核。上海证券交易
36
所未对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议。
四、第八届董事会独立董事任期
经本次股东大会批准后，公司第八届董事会独立董事任期三
年，自本次股东大会结束之日起，至选举产生公司第九届董事会
独立董事的股东大会结束之日止。
本议案为普通决议案，经出席大会的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准田
会先生、蔡昌先生、潘昭国先生及朱利民先生为公司第八届董事会
独立董事。
附：第八届董事会独立董事候选人简历
兖州煤业股份有限公司董事会
2020 年 6 月 19 日
37
附：
第八届董事会独立董事候选人简历
田会，出生于 1951 年 8 月，博士生导师，教授级高级工程师，
全国工程勘察设计大师，享受国务院特殊津贴，现任中国煤炭工业协
会技术委员会副主任。田先生曾任煤炭部沈阳设计院副处长、副院长，
北京煤炭设计研究院(集团)副院长、副书记,中煤国际工程设计研究
总院院长兼党委书记，中国煤炭科工集团党委书记、副董事长，中国
煤炭工业协会副会长。田先生毕业于中国矿业大学。
蔡昌，出生于 1971 年 12 月，教授，博士生导师，会计学博士，
经济学博士后，国际注册高级会计师（ICSPA）。蔡先生现任中央财经
大学税收筹划与法律研究中心主任、财政税务学院税务管理系主任，
《中国税收与法律智库》编委会主任。蔡先生还兼任中国注册税务师
协会理事，北京大学、清华大学客座教授，中国社会科学院研究生院
税务专业硕士生导师，闽江学者讲座教授。蔡先生主持完成多项国家
级和省部级重点科研课题，出版会计学、税务学领域著作 10 部。蔡
先生 2017 年 11 月任本公司独立董事。蔡先生毕业于天津财经大学、
中国社会科学院。
潘昭国，出生于 1962 年 4 月，法律学士及商业学学士、国际会
计学硕士，澳洲会计师公会资深注册会计师，香港特许秘书公会资深
会员及其技术咨询小组/审计委员会及中国关注组成员、英国特许公
司治理公会（前称特许公司秘书及行政人员公会）资深会员、香港证
券及投资学会资深会员及其特邀导师。潘先生现任华宝国际控股有限
公司执行董事、副总裁、公司秘书。潘先生曾在投资银行工作多年，
也在上市公司治理、融资及管理方面拥有丰富的跨行业经验，目前担
任以下香港联交所上市公司独立董事：融创中国控股有限公司、三一
38
重装国际控股有限公司、奥克斯国际控股有限公司、重庆长安民生物
流股份有限公司、绿城服务集团有限公司、通力电子控股有限公司、
启迪国际有限公司、远大中国控股有限公司、金川集团国际资源有限
公司及宏华集团有限公司。潘先生 2017 年 6 月任本公司独立董事。
潘先生毕业于英国伦敦大学。
朱利民，出生于 1951 年 10 月，经济学硕士。朱先生曾任原国家
体改委试点司副处长，原国家体改委综合规划试点司处长，原国家体
改委下属中华企业股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查部副主
任，中国证监会稽查局副局长，中国证监会派出机构工作协调部主任
兼投资者教育办公室主任，中信建投证券有限责任公司合规总监、中
信建投证券股份有限公司监事会主席。朱先生目前担任焦点科技股份
有限公司董事、航天信息股份有限公司、金元证券股份有限公司（非
上市公司）以及信达证券股份有限公司（非上市公司）独立董事。朱
先生毕业于南开大学、中国人民大学。
39
兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司
2019 年年度股东周年大会会议材料之十五
关于选举兖州煤业股份有限公司
非职工代表监事的议案
各位股东：
《公司法》、境内外上市监管规则及《公司章程》规定：
“股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人”。
“监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任”。
“股东代表监事由股东大会选举和罢免，职工代表监事由公
司通过职工代表大会或其他民主方式选举和罢免”。
根据公司第七届监事会第十八次会议决议，现将选举公司第
八届监事会非职工代表监事的相关事项汇报说明如下：
一、第八届监事会设置
公司第八届监事会由六名监事组成，其中非职工代表监事四
人，职工代表监事二人。
二、非职工代表监事候选人
经公司第七届监事会第十八次会议审议通过，公司第八届监
事会非职工代表监事候选人如下：
顾士胜 周鸿 李士鹏 秦言坡
三、第八届监事会监事任期
经本次股东大会批准后，公司第八届监事会非职工代表监事
的任期三年，自本次股东大会结束之日起，至选举产生公司第九
届监事会非职工代表监事的股东大会结束之日止。
本议案为普通决议案，经出席大会的股东及代理人所代表的
有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
40
以上议案，请各位股东及代理人审议。如无不妥，请批准顾
士胜先生、周鸿先生、李士鹏先生、秦言坡先生为公司第八届监
事会非职工代表监事。
附：第八届监事会非职工代表监事候选人简历
兖州煤业股份有限公司监事会
2020 年 6 月 19 日
41
附：
第八届监事会非职工代表监事候选人简历
顾士胜，出生于 1964 年 1 月，教授级高级政工师，研究生学历，
本公司监事会主席，兖矿集团职工董事、党委常委、工会主席。顾
先生于 1979 年加入前身公司，1996 年任兖矿集团兴隆庄煤矿党委副
书记，2002 年任本公司兴隆庄煤矿党委书记，2003 年任兖矿集团纪
委副书记、监察部部长，2014 年 1 月任兖矿集团工会主席，2015 年
12 月任兖矿集团职工董事、党委常委，2014 年 5 月任本公司监事，
2015 年 7 月任本公司监事会副主席，2017 年 6 月任本公司监事会主
席。顾先生毕业于山东省委党校。
周鸿，出生于 1970 年 5 月，正高级会计师，教授级高级政工师，
高级经济师，一级人力资源管理师，大学学历，经济学学士，本公
司监事会副主席，兖矿集团党委常委。周先生于 1994 年加入前身公
司，2006 年 8 月任兖矿集团人力资源部主任经济师，2009 年 8 月任
兖矿集团人力资源部副部长，2012 年 6 月任兖矿集团人力资源部部
长，2014 年 3 月任兖矿集团经营管理部部长，2015 年 11 月任兖矿
集团党委组织部(人力资源部)部长，2015 年 12 月任兖矿集团职工监
事，2016 年 6 月任兖矿集团总经理助理，2019 年 10 月任兖矿集团
党委常委，2017 年 6 月任本公司监事会副主席。周先生毕业于中国
煤炭经济学院。
李士鹏，出生于 1978 年 2 月，高级会计师，工程硕士。李先生
于 2000 年加入本公司，2017 年 11 月任兖矿集团财务管理部主任会
计师，2020 年 1 月任兖矿集团财务管理部副部长（主持工作），2020
年 4 月任兖矿集团财务管理部部长。李先生毕业于中国石油大学。
42
秦言坡，出生于 1975 年 2 月，高级会计师，硕士研究生学历。
秦先生于 1996 年加入前身公司， 2014 年 9 月任本公司鄂尔多斯能
化财务管理部部长，2016 年 11 月任本公司鄂尔多斯能化财务总监、
总法律顾问，2019 年 1 月任本公司鄂尔多斯能化董事、财务总监、
总法律顾问，2020 年 4 月任兖矿集团审计风险部负责人(主持日常工
作)。秦先生毕业于西北工业大学。
43
附件一
兖州煤业股份有限公司
董 事 会 2019 年 年 度 工 作 报 告
2019 年，兖州煤业股份有限公司（“公司”）董事会严格遵
守《公司法》、《公司章程》等法律法规和境内外监管规定，在全
体股东、监事会、管理层的大力支持下，担当作为、戮力攻坚，
变压力为动力，化挑战为机遇，带领公司以敢打必胜的信心接力
奋斗，以务实作为的举措突破创新，公司规模效益持续增长、运
营机制更具活力、发展质量全面提升，充分彰显了董事会驾驭复
杂局面和把握发展机遇的能力。现将公司董事会 2019 年年度工作
报告如下：
一、2019 年工作总结
2019 年，面对煤炭市场跌宕起伏、安全环保监管加力、合
规运营风险增多等困难挑战，公司董事会积极适应国际化发展和
上市公司监管新形势，围绕“聚主业、抓合规、控风险、提市值、
塑形象”，精准研判市场走势，发挥产业协同优势，着力体制机制
改革，积极履行社会责任，公司运营质量和效益水平得到全面提
升。全年生产原煤 10,639 万吨、甲醇 176 万吨；销售商品煤 11,612
万吨，甲醇 175 万吨；营业收入 2,006.5 亿元；归属于母公司股
东的净利润 86.7 亿元；资产总额 2078.2 亿元，多项经济指标均
创历史最好水平。公司入选 2019 年《财富》中国 500 强排行榜
第 58 位，煤炭企业中位列第二；年末市值位列全球矿业公司 50
强第 35 位；荣获上市公司“金圆桌”最佳董事会、“金港股”最
具价值能源与资源股公司、上市公司价值百强等奖项。
（一）公司规范治理得到新提升。完成《公司章程》以及 19
44
项公司治理制度修订工作，形成涵盖议事规则、信息披露、关联交
易等 7 大类公司治理制度汇编。指导 24 家权属单位完成《章程》
修改和相关议事规则拟定，设立了各层级权责分明、制衡有序、协
调顺畅、运行高效的法人治理结构体系。精心组织“企业竞争力
与价值创造”“公司治理及规范运营”专题辅导报告，举办“上
市公司价值创造和创新发展”提升班，引导各级管理人员形成对
公司价值创造、规范运营的共识。全年召开 7 次股东会，9 次董
事会、6 次监事会，审议批准一系列支持公司重点项目建设和改
革发展的议案，所有表决程序和审议事项均合法有效，为公司的
规范运作和高质量发展提供坚实基础。
（二）产业规模质量实现新突破。煤炭产业做优做强，效益
支撑作用充分发挥。本部基地科学优化生产组织，创新实施智能
化矿山建设，保持稳产稳量、增收增效。陕蒙基地集聚优势资源，
集中优势力量，全力攻坚突破，夯实持续发展基础。石拉乌素煤
矿手续办理取得实质性进展；营盘壕煤矿获得探矿权证和项目核
准批复。澳洲基地整合协同效应充分发挥，优势矿井产能加速释
放，规模实力、发展质量和盈利水平全面提升。煤化工产业现有
项目实现“安稳长满优”运行，鄂尔多斯能化和榆林能化两个高
端精细化工二期项目投入试生产，产业集群和规模效应进一步显
现。
（三）经营管控质量取得新成效。坚持成本制胜，强化资金
纪律，把严控成本费用作为应对严峻经济形势的重要抓手，确保
控费保效。坚持深挖内潜，加强全面预算管理，持续开展材料单
耗、设备能耗、设备使用及闲置率“三大对标”活动，实现节支
创效。坚持堵漏降本，从采购源头把住支出关口，深推集量采购、
阳光采购和公开招标采购，最大限度节支降本。坚持提速提效，
45
借助大数据工程，充分发挥共享平台优势，实现管理资源的信息
化、集约化、标准化，企业运行效率不断提升。
（四）体制机制改革释放新红利。制定 80 家权属公司整合、
转让、注销、退出方案，完成 66 家权属公司的清理整治，确保
各权属公司“主业精干、产权清晰、风险可控、运营规范”。借
势“双百企业”改革行动，实施非主业资产清理整合三年行动，
启动两家营收较大的非煤贸易公司剥离工作，同时增持莫拉本煤
矿 10%股，主业优势加速聚集。抓住国家支持混合所有制改革机
遇，落实混改三年计划，完成兖煤澳洲香港 IPO 等 6 项混改任
务。授予 499 名核心管理层和技术人员 4,632 万份股票期权，成
为国内首家实施股权激励的国有煤炭上市公司。三供一业维修改
造全面完成，剥离企业办社会职能走在全省前列。
（五）资本市场价值得到新肯定。成立市值管理工作组，制
定专项工作策略，加强资本市场投资价值传递，以价值创造支撑
公司市值提升，公司年末市值比年初提升近 10%。加强投资者预
期管理，充分披露公司经营信息，通过现场调研、投资者热线、
互动 E 平台等方式，聆听投资者意见建议，及时解答反馈问题，
实现投资者与公司的良性互动。加大公司安全生产、环境生态、
扶贫帮困等信息披露，传递投资价值，提振投资者信心。全年在
境内外发布公司业务运营数据、重大资本运营项目、会议决议等
公告 337 份，为境内外投资者了解公司运营、聚焦发展内涵提供
了丰富、严谨、详实的依据。公司第 11 次被上交所评定为信息
披露 A 级公司。
（六）践行社会责任展现新担当。积极主动践行社会责任，
全力组织寿光台风和洪涝灾害抢险；打好新冠肺炎疫情防控阻击
战，在保障能源供应和经济社会平稳健康发展中发挥了带动引领
46
作用。坚持以人为本理念，强化安全工作措施，加强灾害防治研
究，安全形势保持平稳。坚持绿色低碳循环发展，民用燃煤清洁
取暖关键技术达到国际领先水平，环保叠加效益逐步释放。规划
实施工业塌陷区转型发展、生态治理示范工程。坚持共享理念，
提升股东回报，派发每股人民币 1 元中期特别股利，与全球投资
者共享发展成果。积极落实国家“精准扶贫”战略部署，累计投
入帮扶资金 2600 余万元，在脱贫攻坚中体现国企使命与担当。
二、2020 年工作重点
2020 年，经济全球化在逆风中前行，世界格局面临深度调
整。新冠肺炎疫情虽然给中国经济运行带来明显影响，但中国经
济有巨大的韧性和潜力，长期向好的趋势不会改变。2020 年是
“十三五”规划收官和“十四五”规划实施的承上启下年。公司
董事会将认清严峻形势，把握发展机遇，坚定信心决心，戮力创
新作为，以全球化竞争的视野，敏捷高效的管理，扎实有效的举
措，奋力开创公司新阶段高质量发展新局面。重点推进以下工作：
（一）围绕“合规治理”强基础，打造规范运行典范。坚持
尊重市场、敬畏法制、遵守规则，深入推进依法治企、制度治企，完善
业务流程，规范审批程序，走稳健合规的发展之路，打造上市公司规范
治理的典范。深入开展权属公司法人治理建设，夯实公司稳健运
营基石。完善董事会运作机制，加强专兼职董事队伍建设，做实
董事会专业委员会，不断提高董事会决策的专业化水准。加强权
属公司规范治理，严格重大信息报告制度执行落实，提升权属公
司规范治理水平。
（二）围绕“聚焦主业”抓落实，厚植竞争发展优势。落实
企业发展战略规划，开展“存量优化、增量跨越”攻坚，择机调
整不符合战略方向、不具备竞争优势产业，加快部分非煤贸易公
47
司股权剥离工作，推动公司主导产业做优做强。突出抓好产业结
构、区域结构、产品结构、资产结构优化，清理亏损僵尸企业、
低效无效资产，实现资产配置更优、盈利能力更高、抗风险能力
更强。加快煤炭产业链纵向延伸、横向拓展，推动公司主导产业
做优做强，关联产业协同创效。
（三）围绕“稳产稳量”优布局，持续夯实发展后劲。煤炭
产业发挥核心引领作用，打造实力强劲的效益利润源。本部基地
加快安全、绿色、智能、高效“四型矿井”建设，优化组织生产
接续，确保稳产高效。陕蒙基地聚焦手续办理、灾害防治、环保
治理、战略合作等重点工作，最大限度释放增量产能，实现增产
增效、提质提效。澳洲基地充分放大主力矿井优势产能，优化人
力资源配置，严控运营成本，提升运营质量和经济效益。煤化工
产业突出高端精细主攻方向，强化技术研发，延长产业链，提高
产品附加值和边际贡献，充分发挥高端精细化工产业集群优势，
力争二期项目达产达效，形成新的效益支撑点。
（四）围绕“挖潜降本”严管控，拓宽提质增效路径。推行
倒逼成本管理，实行成本动态管控，统筹“量本利”分析，最大
限度挖潜降本增效。降生产成本：深化“三大对标”活动，推广
应用绿色节能技术工艺，淘汰高耗能设备，从源头节能降耗。降
采购成本：坚持打造阳光采购体系，深推超市寄售、厂家代储模
式，加大清仓利库力度，实现物资协同共享、高效利用。降营销
成本：加快建立产、洗、销、贸“一体化”联动机制，定期分析
运输流向效益，合理分配各流向资源，降低营销成本。降财务成
本：优化资本负债结构，探索多途径融资降本渠道，实施资产负
债率和有息负债规模双重管控，最大限度降低财务费用。
（五）围绕“精益管控”提效率，加快管理方式变革。加快
48
运营模式向精益精细、内涵集约转变。坚持人才使用市场化，优
化人力资源配置，探索实施职业经理人制度，打造一支市场化、
专业化、国际化的管理团队。坚持企业管理科学化，实施数字转
型变革，共享大数据建设成果，加快企业管理流程体系重塑。全
力实施精益化、市场化“两化融合”，构建形成全价值链管理体
系。坚持风险防控制度化，加快合规运营和风险管理制度嵌入业
务流程，严格投资、资金、法律、合同等风险控制，防范经营系
统性风险。
（六）围绕“价值传导”增内涵，提升资本市场形象。正确
把握市值管理内涵，加强资本市场投资价值传递，以价值创造支
撑公司市值提升。坚持以保护投资者权益、提升获得感为原则，
以提高信息披露质量、搭建沟通平台为重点，加强投资者关系管
理，实现被动信息披露向主动传导公司价值转变。突出上市公司
市值管理，加大非财务信息披露力度，适时组织“反向路演”等
活动，搭建多渠道沟通、多维度披露交流平台，提高资本市场对
公司发展的信心。深入推进社会责任融合，主动披露在环境保护、
绿色发展、攻坚脱贫、扶贫帮困等工作情况，加强价值创造和传
导，提升资本市场对公司价值认同。
蓝图已绘就，奋进正当时。2020 年，公司董事会将在全体
股东的大力支持下，在公司员工的全力协助下，不忘初心、继续
前进，在改革发展滔滔巨浪中蓄力远航、发展壮大，谱写创新发
展、持续发展、领先发展新篇章。
49
附件二
兖州煤业股份有限公司监事会
2019 年度工作报告
2019 年度，全体监事按照《公司法》和《兖州煤业股份有
限公司（“公司”）章程》的有关规定，认真履行监督职能，维护
公司利益，维护股东权益，遵照诚信原则谨慎地、积极努力地开
展工作。
一、报告期内，公司监事会会议召开情况
报告期内公司监事会共召开 6 次会议。具体情况如下：
（一）2019 年 2 月 12 日召开第七届监事会第十二次会议，
审议通过《2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》《关
于向公司 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》。
（二）2019 年 3 月 29 日召开第七届监事会第十三次会议，
审议通过《兖州煤业股份有限公司 2018 年年度报告》及《年报
摘要》《兖州煤业股份有限公司监事会 2018 年度工作报告》《兖
州煤业股份有限公司 2018 年度财务报告》《兖州煤业股份有限公
司 2018 年度利润分配预案》《兖州煤业股份有限公司 2018 年度
内部控制评价报告》《兖州煤业股份有限公司 2018 年度社会责任
报告》《关于对公司内幕消息知情人登记管理制度 2018 年度实施
情况的评价意见》《确认兖州煤业股份有限公司 2018 年度持续性
关联交易的议案》《提取资产减值准备及核销坏账准备的议案》。
（三）2019 年 4 月 26 日召开第七届监事会第十四次会议，
审议通过《兖州煤业股份有限公司 2019 年第一季度报告》。
（四）2019 年 8 月 16 日召开第七届监事会第十五次会议，
50
审议通过《关于终止公司非公开发行 A 股股票事项并撤回申请文
件的议案》。
（五）2019 年 8 月 30 日召开第七届监事会第十六次会议，
审议通过《兖州煤业股份有限公司 2019 年半年度报告》《兖州煤
业股份有限公司 2019 年度中期利润分配预案》《计提资产减值
准备的议案》。
（六）2019 年 10 月 25 日召开第七届监事会第十七次会议，
审议通过《兖州煤业股份有限公司 2019 年第三季度报告》。
二、报告期内，公司监事会发表意见情况
报告期内，公司监事会对以下事项发表意见：
（一）2019 年依法运作情况
公司监事通过列席董事会会议和出席股东大会，根据有关法
律、法规，对公司股东大会和董事会会议召开的程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人员职责的履行情
况和公司管理制度等进行检查和监督，未有违反法律、法规和违
背《公司章程》的行为，未发现董事、高级管理人员执行公司职
务时有违法、违规行为。监事会认为，公司董事会和管理层 2019
年度工作按国家有关法律、法规和《公司章程》规范运作，工作
认真负责，决策程序规范有序，公司内部控制制度能够有效运行。
（二）检查公司财务的情况
在报告期内，监事会对公司财务状况和经营成果进行了检查。
监事会认为，公司财务报告内容格式符合相关规定，所包含的信
息能从各个方面真实地反映公司当年度的财务状况和经营成果。
本公司的业绩是真实的，各项费用支出及各项提取符合法律、法
规和《公司章程》的规定。
（三）募集资金使用情况
51
监事会认为公司募集资金在报告期内的实际投入项目和承
诺项目一致。
（四）收购资产公允情况
报告期内，收购资产交易事项定价客观公允，没有发现内幕
交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失。
（五）关联交易情况
报告期内，本公司和控股股东及其附属各公司之间的关联交
易公平、公正、合法，没有损害公司股东的利益。
（六）内部控制自我评价报告
监事会认为：董事会出具的《内部控制自我评价报告》真实、
完整的反映了公司内部控制的实际情况。公司内部控制制度基本
健全，不存在重大缺陷。这些内部控制的设计是合理的，执行是
有效的。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，公司严格执行了《兖州煤业股份有限公司信息披
露管理制度》中相关规定，没有发生内幕信息知情人在影响公司
股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
52
附
兖州煤业股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（无需股东大会审议）
我们作为兖州煤业股份有限公司（“兖州煤业”“公司”“本
公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护
的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及
《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的要求，认
真履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司发展状
况，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现就 2019 年度履行职责情况报告
如下：
一、独立董事的基本情况
公司现有孔祥国、蔡昌、潘昭国、戚安邦四位独立董事。其
中戚安邦、蔡昌、潘昭国三位先生为薪酬委员会委员，戚安邦先
生担任薪酬委员会主任；蔡昌、孔祥国、潘昭国、戚安邦四位先
生为审计委员会委员，蔡昌先生担任审计委员会主任；戚安邦先
生为战略与发展委员会委员；潘昭国、孔祥国两位先生为提名委
员会委员，潘昭国先生担任提名委员会主任。
孔祥国，出生于 1955 年 6 月，教授级高级工程师，全国注
册咨询工程师，全国注册采矿工程师，享受国务院政府津贴，本
公司独立董事。孔先生现任中国煤炭建设协会勘察设计委员会总
图运输技术部主任，中煤科工集团技术委员会顾问委员。孔先生
曾任南京市第十二、十三届政协委员，中煤科工集团西安研究院
53
有限公司外部董事，中煤科工集团南京设计研究院有限公司董事
长、党委副书记，先后荣获全国勘察设计院优秀院长、全国勘察
设计行业“十佳现代管理企业家”等荣誉称号。孔先生 2017 年
3 月任公司独立董事。孔先生毕业于山东科技大学。
蔡昌，出生于 1971 年 12 月，教授，博士生导师，会计学博
士，经济学博士后，国际注册高级会计师（ICSPA），本公司独立
董事。蔡先生现任中央财经大学税收筹划与法律研究中心主任、
财政税务学院税务管理系主任，《中国税收与法律智库》编委会
主任。蔡先生还兼任中国注册税务师协会理事，北京大学、清华
大学客座教授，中国社会科学院研究生院税务专业硕士生导师，
闽江学者讲座教授。蔡先生主持完成多项国家级和省部级重点科
研课题，出版会计学、税务学领域著作 10 部。蔡先生 2017 年
11 月任公司独立董事。蔡先生毕业于天津财经大学和中国社会
科学院。
潘昭国，出生于 1962 年 4 月，法律学士及商业学学士、国
际会计学硕士，澳洲会计师公会资深注册会计师，香港特许秘书
公会资深会员及其技术咨询小组/审计委员会及中国关注组成员、
英国特许公司治理公会（前称特许公司秘书及行政人员公会）资
深会员、香港证券及投资学会资深会员及其特邀导师。潘先生现
任华宝国际控股有限公司执行董事、副总裁、公司秘书。潘先生
曾在投资银行工作多年，也在上市公司治理、融资及管理方面拥
有丰富的跨行业经验，目前担任以下香港联交所上市公司独立董
事：融创中国控股有限公司、三一重装国际控股有限公司、奥克
斯国际控股有限公司、重庆长安民生物流股份有限公司、绿城服
务集团有限公司、通力电子控股有限公司、启迪国际有限公司、
远大中国控股有限公司、金川集团国际资源有限公司及宏华集团
54
有限公司。潘先生 2017 年 6 月任本公司独立董事。潘先生毕业
于英国伦敦大学。
戚安邦，出生于 1952 年 2 月，教授，博士生导师，管理学
博士，本公司独立董事。戚先生现任南开大学项目管理工程硕士
中心主任、现代项目管理研究中心主任。戚先生主要从事企业管
理、项目管理、投资项目评估、技术经济分析等方面的研究，先
后完成国家和教育部的多项国家级和省部级课题研究，曾获得国
际项目管理协会 2009 年研究大奖和天津市社科成果优秀奖等一
系列科研奖励。戚先生还兼任国际项目管理协会研究委员会主席，
中国项目管理研究会副主席，中国系统学会信息系统研究会副主
席，中国工程造价管理协会专家委员会委员，天津市政府管理顾
问等社会职务。戚先生 2016 年 6 月任公司独立董事。戚先生毕
业于南开大学。
作为公司的独立董事，我们均不在公司及其附属公司担任任
何执行职务，且不在与公司及其控股股东或者其各自的附属公司
具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股
东单位任职。除独立董事津贴外，我们未从公司及其主要股东或
有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，履
职的独立性得到了保证，符合相关监管要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2019 年度，公司共召开了 9 次董事会会议和 7 次股东大会。
独立董事出席会议情况如下图所示：
独立董事 董事会 股东大会
姓名 出席方式
在职情况 出席率 出席率
现任 孔祥国 100% 100% 亲自出席
55
蔡昌 100% 43% 亲自出席
潘昭国 100% 100% 亲自出席
戚安邦 100% 57% 亲自出席
作为董事会专门委员会的成员，我们分别亲自参加了各自所
在专门委员会在报告期内召开的历次会议。
薪酬 战略与
独立董 审计委 提名委
委员 发展委
事在职 姓名 员会会 员会会 出席方式
会会 员会会
情况 议 议
议 议
孔祥国 — 100% — 100% 亲自出席
蔡昌 100% 100% — — 亲自出席
现任
潘昭国 100% 100% — 100% 亲自出席
戚安邦 100% 100% 100% — 亲自出席
（二）相关决议及表决结果情况
本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我们对提交董
事会和股东大会的全部议案进行了认真审议，认为有关议案未损
害全体股东特别是中小股东的利益，均投出赞成票，未对审议事
项提出异议。我们认为，2019 年度公司董事会、股东大会的召
集、召开符合法定程序，会议决议事项合法有效。
（三）现场考察情况
2019 年，我们对公司的生产运营情况进行了多次实地考察，
特别是到兖州煤业澳大利亚有限公司（“兖煤澳洲”）进行了现场
调研，重点查看公司关联交易执行情况、对外担保及资金占用情
况、募集资金使用情况以及现金分红情况；同时，广泛通过电视、
广播、报纸、网络等媒体了解公司的生产经营及运营治理状况，
以会议座谈、电话、传真及电子邮件等多种方式与公司董事、高
56
级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注外部环境及市场变化对公司的影响，确保公司严格执行有关法
律法规及业务规章制度、督促董事会积极落实股东大会决议事项，
有力维护了股东利益。
（四）公司配合独立董事工作的情况
2019 年，公司严格按照上市地有关监管要求，为我们履行
职责提供了必要条件。在日常工作期间，公司通过各种方式定期
向我们提供公司日常相关材料和信息；到公司考察及出席会议期
间，公司能够及时提供相关材料和信息，如实汇报公司运营情况，
保障了我们的知情权；在发表独立意见前，公司能够提供中介机
构针对相关事项出具的专业意见和公司业务部门出具的专项说
明等资料，为我们发表意见提供了支持依据；公司制定的《独立
董事工作制度》，为我们在工作条件、知情权、降低决策风险和
保持独立性等方面提供了制度保障。
在履行职责过程中，我们没有受到公司主要股东、实际控制
人或与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个
人的任何影响，确保了履行职责的独立性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
1.2018 年度持续性关联交易执行情况
2019年3月29日召开的第七届董事会第二十四次会议，审议
批准了《关于确认兖州煤业股份有限公司2018年度持续性关联交
易的议案》。依据会计师出具的《兖州煤业股份有限公司2018年
度审计报告》，及公司提供的相关说明资料，我们就2018年度发
生的持续性关联交易，发表了如下独立审核意见：（1）2018年度
兖州煤业与兖矿集团有限公司（“兖矿集团”）之间相互提供材料
57
和服务供应及保险金管理持续性关联交易、金融服务持续性关联
交易、清洁能源技术使用持续性关联交易、化工项目委托管理持
续性关联交易的交易金额，未超出经批准的年度上限金额。（2）
兖州煤业与兖矿集团之间发生的持续性关联交易，属于公司的日
常业务所需。 3）该等持续性关联交易是按照一般商业条款进行；
如果可供比较的交易不足以判断该等交易条款是否为一般商业
条款，则对兖州煤业而言，该等交易的条款不逊于独立第三方可
取得或提供的条款。（4）该等交易是根据经批准的持续性关联交
易协议条款进行，而交易条款公平合理，符合公司股东的整体利
益。
2.受让兖矿集团附属公司上海东江房地产开发有限公司
100%股权
2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会议，审
议批准了《关于收购上海东江房地产开发有限公司股权的议案》，
我们审阅了拟签署的《股权转让协议》后，发表了如下事前认可
意见：（1）公司以中垠融资租赁有限公司为投资主体，收购上海
东江房地产开发有限公司 100%股权，可以加快推动区域产业一
体化运营，充分发挥驻沪权属公司协同优势，优化完善上海区域
产业结构，进一步提升公司经济效益；（2）同意将《关于收购上
海东江房地产开发有限公司股权的议案》提交第七届董事会第二
十四次会议讨论审议；（3）请公司严格遵守境内外上市地监管规
则开展关联交易事项的审批工作，严格按照协议条款执行关联交
易。同时，于董事会上，我们审阅了公司关联交易的相关资料，
发表如下独立意见：（1）公司董事会对《关于收购上海东江房地
产开发有限公司股权的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、
上市监管规定及《公司章程》规定；（2）公司以中垠融资租赁有
58
限公司为投资主体，收购上海东江房地产开发有限公司 100%股
权，可以加快推动区域产业一体化运营，充分发挥驻沪权属公司
协同优势，优化完善上海区域产业结构，进一步提升公司经济效
益；（3）签订的关联交易协议乃按一般商业条款订立，聘请了具
有证券、期货从业资格的资产评估机构，交易价格以资产评估价
值为依据，交易金额对公司及独立股东而言公平合理，符合公司
及独立股东整体利益。
3.金融服务持续性关联/关连交易
2019 年 8 月 30 日召开的第七届董事会第二十七次会议及
2019 年 11 月 1 日召开的 2019 年度第二次临时股东大会，审议
批准了《关于续签<兖矿集团财务有限公司（“兖矿财务公司”）
与兖矿集团有限公司金融服务协议>的议案》，我们审阅了拟签署
的《兖矿集团财务有限公司与兖矿集团有限公司金融服务协议》
（“《金融服务协议》”），及公司出具的《2020-2022 年度兖矿集
团财务有限公司与兖矿集团有限公司金融服务协议测算说明》后，
发表了如下事前认可意见：（1）同意兖矿财务公司与兖矿集团续
签《金融服务协议》，同意相关服务在 2020-2022 年度每年交易
金额上限；（2）同意将《关于续签<兖矿集团财务有限公司与兖
矿集团有限公司金融服务协议>的议案》提交公司第七届董事会
第二十七次会议讨论审议；（3）请公司严格遵守境内外上市监管
规定，开展日常关联交易的审批工作，严格按照协议条款执行日
常关联交易。同时，于董事会上，我们审阅了公司关联交易的相
关材料，发表如下独立意见：（1）公司董事会对《关于续签<兖
矿集团财务有限公司与兖矿集团有限公司金融服务协议>的议案》
的审议、表决程序符合法律、法规、上市监管规定及《公司章程》
规定；（2）兖矿财务公司与兖矿集团签订的《金融服务协议》按
59
一般商业条款订立，是公司日常和一般业务，对公司及全体股东
公平合理；订立《金融服务协议》符合公司及全体股东整体利益；
该项日常关联交易的上限交易金额对公司及全体股东而言公平
合理；（3）关联董事回避了对本议案的表决，符合相关法律、行
政法规和上市监管规定要求。
根据公司上市地相关监管规定，对于重大关联交易，我们还
成立独立董事委员会专题讨论审议了该持续性关联交易事项，发
表以下独立意见：（1）公司董事会对《关于续签<兖矿集团财务
有限公司与兖矿集团有限公司金融服务协议>的议案》的审议、
表决程序符合法律、法规、上市监管规定及《公司章程》规定；
（2）兖矿财务公司与兖矿集团签订的《金融服务协议》按一般
商业条款订立，是公司日常和一般业务，对公司及全体股东公平
合理；订立《金融服务协议》符合公司及全体股东整体利益；该
项持续性关联交易的交易金额上限对公司及全体股东而言公平
合理； 3）建议公司独立股东于公司股东大会上投票赞成签署《金
融服务协议》及相关持续性关联交易于 2020-2022 年每年的交易
金额上限。
4.增加兖矿集团财务有限公司注册资本金
2019 年 8 月 30 日召开的第七届董事会第二十七次会议，审
议批准了《关于增加兖矿集团财务有限公司注册资本金的议案》，
我们审阅了拟签署的《兖矿集团财务有限公司增资协议》后，发
表了如下事前认可意见：（1）公司与兖矿集团以现金方式同比例
向兖矿集团财务有限公司增加注册资本金，有利于兖矿集团财务
有限公司拓宽业务范围、扩大业务规模、提高风险抵御能力，有
利于公司及附属公司享受更加安全、高效的金融服务；（2）同意
将《关于增加兖矿集团财务有限公司注册资本金的议案》提交公
60
司第七届董事会第二十七次会议讨论审议；（3）请公司严格遵守
境内外上市地监管规则开展关联交易事项的审批工作，严格按照
协议条款执行关联交易。同时，于董事会上，我们审阅了公司关
联交易的相关材料，发表如下独立意见：（1）公司董事会对《关
于增加兖矿集团财务有限公司注册资本金的议案》的审议、表决
程序符合法律、法规、上市监管规则及《公司章程》规定；（2）
公司与兖矿集团以现金方式同比例向兖矿集团财务有限公司增
加注册资本金，有利于兖矿集团财务有限公司拓宽业务范围、扩
大业务规模、提高风险抵御能力，有利于公司及附属公司享受更
加安全、高效的金融服务；（3）签订的关联交易协议乃按一般商
业条款订立，对公司及独立股东而言公平合理，订立关联交易协
议符合公司及独立股东整体利益。
5.柴油燃料供应持续性关联/关连交易
2019 年 10 月 25 日召开的第七届董事会第二十八次会议，
审议批准了《关于确定 2019-2021 年度与嘉能可集团柴油燃料供
应持续性关联交易及上限交易金额的议案》，我们审阅了拟签署
的《柴油燃料供应协议》后，发表了如下事前认可意见：（1）同
意 Glencore Group（“嘉能可集团”）附属公司嘉能可澳大利亚
石油有限公司向公司附属公司 HV Operations Pty Ltd（“亨特
谷运营公司”）供应柴油燃料的持续性关联交易及其所限定交易
于 2019-2021 年度每年的上限交易金额；（2）同意将《关于确定
2019-2021 年度与嘉能可集团柴油燃料供应持续性关联交易及上
限交易金额的议案》提交公司第七届董事会第二十八次会议讨论
审议；（3）请公司严格遵守境内外上市地监管规定，开展持续性
关联交易事项的审批工作，督促亨特谷运营公司严格按照协议条
款执行持续性关联交易。同时，于董事会上，我们审阅了公司关
61
联交易的相关材料，发表如下独立意见：（1）公司董事会对《关
于确定 2019-2021 年度与嘉能可集团柴油燃料供应持续性关联
交易及上限交易金额的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、
上市监管规则及《公司章程》规定；（2）公司附属公司亨特谷运
营公司与嘉能可集团附属公司嘉能可澳大利亚石油有限公司签
订的柴油燃料供应持续性关联交易协议按一般商业条款订立，采
购柴油燃料是亨特谷运营公司日常和一般业务，对公司及全体股
东公平合理；订立持续性关联交易协议符合公司及全体股东整体
利益；持续性关联交易的定价政策对公司及全体股东而言公平合
理。
6.增加上海中期期货股份有限公司注册资本金
2019 年 12 月 4 日召开的第七届董事会第二十九次会议，审
议批准了《关于增加上海中期期货股份有限公司注册资本金的议
案》，我们审阅了拟签署的《上海中期期货股份有限公司增资协
议》后，发表了如下事前认可意见：（1）公司与兖矿集团以现金
方式同比例向上海中期期货股份有限公司增加注册资本金，有利
于上海中期期货股份有限公司拓宽业务范围、扩大业务规模、提
高风险抵御能力，有利于公司获得较高投资回报，助推实体经济
发展；（2）同意将《关于增加上海中期期货股份有限公司注册资
本金的议案》提交公司第七届董事会第二十九次会议讨论审议；
（3）请公司严格遵守境内外上市地监管规则开展关联交易事项
的审批工作，严格按照协议条款执行关联交易。同时，于董事会
上，我们审阅了公司关联交易的相关材料，发表如下独立意见：
（1）公司董事会对《关于增加上海中期期货股份有限公司注册
资本金的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、上市监管规
则及《公司章程》规定；（2）公司与兖矿集团以现金方式同比例
62
向上海中期期货股份有限公司增加注册资本金，有利于上海中期
期货股份有限公司拓宽业务范围、扩大业务规模、提高风险抵御
能力，有利于公司获得较高投资回报，助推实体经济发展；（3）
签订的关联交易协议乃按一般商业条款订立，对公司及独立股东
而言公平合理，订立关联交易协议符合公司及独立股东整体利益。
7.受让兖矿集团附属公司青岛东方盛隆实业有限公司 100%
股权
2019 年 12 月 4 日召开的第七届董事会第二十九次会议，审
议批准了《关于收购青岛东方盛隆实业有限公司 100%股权的议
案》，我们审阅了拟签署的《股权转让协议》后，发表了如下事
前认可意见： 1）公司以青岛端信资产管理有限公司为投资主体，
收购青岛东方盛隆实业有限公司 100%股权，有利于公司获取青
岛区域优质资产，实现各产业板块专业化管理，有利于公司集中
优势资源，集聚发展优势，实现协同发展，全面提升公司的区域
产业竞争能力；（2）同意将《关于收购青岛东方盛隆实业有限公
司 100%股权的议案》提交公司第七届董事会第二十九次会议讨
论审议；（3）请公司严格遵守境内外上市地监管规则开展关联交
易事项的审批工作，严格按照协议条款执行关联交易。同时，于
董事会上，我们审阅了公司关联交易的相关材料，发表如下独立
意见：（1）公司董事会对《关于收购青岛东方盛隆实业有限公司
100%股权的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、上市监管
规则及《公司章程》规定；（2）公司以青岛端信资产管理有限公
司为投资主体，收购青岛东方盛隆实业有限公司 100%股权，有
利于公司获取青岛区域优质资产，实现各产业板块专业化管理，
有利于公司集中优势资源，集聚发展优势，实现协同发展，全面
提升公司的区域产业竞争能力；（3）签订的关联交易协议乃按一
63
般商业条款订立，对公司及独立股东而言公平合理，订立关联交
易协议符合公司及独立股东整体利益。
8.融资租赁持续性关联/关连交易
2019 年 12 月 30 日召开的第七届董事会第三十次会议，审
议批准了《关于中垠融资租赁与兖矿集团开展 2020 年度日常关
联交易的议案》，我们审阅了拟签署的《中垠融资租赁有限公司
与兖矿集团有限公司融资租赁协议》后，发表了如下事前认可意
见：（1）同意公司全资附属公司中垠融资租赁有限公司与兖矿集
团开展融资租赁日常关联交易，同意其所限定交易于 2020 年度
的上限交易金额；（2）同意将《关于中垠融资租赁与兖矿集团开
展 2020 年度日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第三
十次会议讨论审议；（3）请公司严格遵守境内外上市监管规定，
开展日常关联交易的审批工作，严格按照协议条款执行日常关联
交易。同时，于董事会上，我们审阅了公司关联交易的相关材料，
发表如下独立意见：（1）公司董事会对《日常关联交易议案》的
审议、表决程序符合法律、法规、上市监管规则及《公司章程》
规定；（2）公司全资附属公司中垠融资租赁有限公司与兖矿集团
签订的《中垠融资租赁有限公司与兖矿集团有限公司融资租赁协
议》按一般商业条款订立，是公司全资附属公司日常和一般业务，
对公司及全体股东公平合理；订立该协议符合公司及全体股东整
体利益；该日常关联交易的上限交易金额对公司及全体股东而言
公平合理； 3）关联董事回避了对本议案的表决，符合相关法律、
行政法规和上市监管规定要求。
（二）对外担保及资金占用情况
1.对 2018 年度公司对外担保情况出具的独立意见情况
我们根据公司会计师出具的《兖州煤业股份有限公司 2018
64
年度审计报告》和公司出具的《关于兖州煤业股份有限公司 2018
年度对外担保情况的说明》等资料，签署了《关于兖州煤业股份
有限公司 2018 年度对外担保情况的专项说明和独立意见》，认为
公司担保事项中被担保对象均为公司全资或控股附属公司，担保
事项对公司财务状况、经营成果无重大不利影响，不存在损害公
司及公司股东利益的情况；公司严格按照上市监管规定履行了决
策审批程序，并及时履行了信息披露义务；公司关于对外担保的
内部控制制度，符合法律、法规及上市监管规定。
2.对附属公司担保情况出具的独立意见情况
公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会
议及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年年度股东周年大会，审议
批准了《关于向附属公司提供融资担保和授权兖煤澳洲及其子公
司向兖州煤业澳洲附属公司提供日常经营担保的议案》，我们对
此发表了独立意见：担保事项符合公司及附属公司经营发展需要；
融资担保被担保人为公司全资附属公司，兖煤澳洲及子公司向本
公司澳洲附属公司提供担保是日常经营所需，符合澳大利亚法律
法规及当地经营惯例。上述担保对象为公司全资附属公司或控股
子公司，可有效控制和防范担保风险，不会损害公司及全体股东
的利益。
（三）募集资金的使用情况
经 2018 年 5 月 25 日召开的公司 2017 年年度股东周年大会
审议批准并经中国银行间市场交易商协会核准，公司在注册有效
期内可分期发行超短期融资券、短期融资券、中期票据和永续票
据，有效期 2 年。
1.公司于 2019 年 5 月 22 日发行总额为 30 亿元人民币的 2019
年度第一期超短期融资券，募集资金净额 30 亿元，本报告期已
65
使用募集资金 30 亿元，募集资金用途为补充流动资金；
2.公司于 2019 年 7 月 10 日发行总额为 20 亿元人民币的 2019
年度第二期超短期融资券，募集资金净额 20 亿元，本报告期已
使用募集资金 20 亿元，募集资金用途为补充流动资金；
3.公司于 2019 年 10 月 24 日发行总额为 30 亿元人民币的
2019 年度第三期超短期融资券，募集资金净额 30 亿元，本报告
期已使用募集资金 30 亿元，募集资金用途为补充流动资金。
我们对公司募集资金的使用情况进行了持续关注与监督，没
有发现公司违规使用募集资金的情况。
（四）公司董事、监事、高级管理人员提名以及薪酬情况
1.公司董事、高级管理人员提名情况
经 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会议审
议通过，提名刘健先生为公司董事，我们对此发表了同意意见。
经 2019 年 12 月 30 日召开的第七届董事会第三十次会议审
议批准，聘任李伟先生为公司副总经理，我们对此发表了同意意
见。
2.公司非独立董事、监事薪酬情况
公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会
议通过了公司非独立董事、监事 2019 年度酬金。
（1）公司第七届董事会设非独立董事 7 人。2018 年度从上
市公司领取酬金的非独立董事 4 人，实际酬金合计为 334.70 万
元(含税)，人均 83.68 万元（含税）；另计提养老保险金合计 58.96
万元。
（2）公司第七届监事会设监事 6 人。2018 年度从上市公司
领取酬金的监事 3 人(包括 2018 年离任监事唐大庆)，实际酬金
合计为 187.13 万元(含税)，人均 62.38 万元（含税），另计提养
66
老保险金合计 32.72 万元。
建议公司 2019 年度完成经营目标后，按照公司薪酬考核政
策，确定从公司领取薪酬的董事、监事薪酬水平。
3.公司独立董事酬金情况
公司第七届董事会设独立董事 4 人。2018 年度独立董事酬
金合计为 52.04 万元(含税)，人均酬金水平 13.01 万元(含税)。
建议公司 2019 年度完成经营目标后，独立董事 2019 年度人
均酬金为 15 万元(含税)。
公司董事、监事的薪酬安排符合公司薪酬政策和实际经营情
况，我们发表了同意意见。
4.高级管理人员薪酬情况
公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会
议批准了公司高级管理人员 2019 年度酬金。2018 年度，6 名非
董事高级管理人员从公司领取实际酬金合计为 426.77 万元(含
税)，人均酬金水平 71.13 万元（含税），另计提养老保险金合计
74.89 万元。
批准公司 2019 年度完成经营目标后，按照公司薪酬考核政
策，确定非董事高级管理人员薪酬水平。
公司高级管理人员的薪酬安排符合公司薪酬政策和实际经
营情况，有利于保持对高管人员的激励作用，提高公司高管人员
的责任意识。我们发表了同意意见。
（五）续聘会计师事务所情况
公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会
议及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年年度股东周年大会，审议
批准了《关于续聘 2019 年度外部审计机构及其酬金安排的议案》。
公司聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及信永中和（香
67
港）会计师事务所有限公司为公司的境内、境外年审会计师（任
期截至下届股东周年大会结束之日）。
我们认为，续聘两家外部审计机构，有利于维持外部审计工
作的持续性和稳定性；聘任程序符合法律法规，未损害公司和股
东利益。我们对此发表了同意意见。
（六）现金分红及投资者回报情况
公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会
议及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年年度股东周年大会，审议
批准了《2018 年度利润分配方案》，公司向全体股东派发 2018
年度现金股利总计人民币 26.525 亿元（含税），即每股派发现金
股利人民币 0.54 元（含税）。我们发表如下独立意见：公司《2018
年度利润分配方案》符合中国证监会《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所《上市公司现金分
红指引》等监管要求和《公司章程》相关规定，公司利润分配政
策保持了连续性和稳定性，同时兼顾了公司的长远利益、全体股
东的整体利益及公司的可持续发展。
公司于 2019 年 8 月 30 日召开的第七届董事会第二十七次会
议及 2019 年 11 月 1 日召开的 2019 年度第二次临时股东大会，
审议批准了《2019 年度中期利润分配方案》，公司向全体股东派
发 2019 年度中期现金股利总计人民币 49.120 亿元（含税），即
每股派发现金股利人民币 1.00 元（含税）。我们发表如下独立意
见：1.公司《2019 年度中期利润分配方案》是在充分考虑公司
实际情况的基础上做出的，符合中国证监会《关于进一步落实上
市公司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所《上市公司
现金分红指引》等监管要求和《公司章程》相关规定。2.公司
2019 年度中期利润分配方案充分考虑了广大投资者的合理诉求，
68
增强了股东对公司发展的信心，有利于维护公司的长远利益和全
体股东的整体利益，有利于公司的可持续发展。
（七）公司及控股股东承诺履行情况
1.兖矿集团承诺避免同业竞争
公司于 1997 年重组时，兖矿集团与公司签订了《重组协议》，
承诺其将采取各种有效措施避免与公司产生同业竞争。
此承诺长期有效，目前正在持续履行中，未发现兖矿集团有
违反承诺情况。
2.兖矿集团及其一致行动人兖矿集团（香港）有限公司对增
持公司 H 股股份作出的承诺
2018 年 7 月 10 日，兖矿集团（香港）有限公司通过场外交易方
式增持公司 H 股股份共计 97,989,000 股，约占公司已发行总股本的
1.99%。
2019 年 7 月 30 日，兖矿集团（香港）有限公司通过场外交易方
式增持公司 H 股股份共计 97,000,000 股，约占公司已发行总股本的
1.97%。
兖矿集团及兖矿集团（香港）有限公司对增持公司 H 股股份承
诺如下：除兖矿集团已获批发行的可交换公司债券事项可能影响
兖矿集团在公司持股比例的情形外，在本次增持实施完毕公告前
及法定期限内不主动减持所持有的本公司股份。
上述承诺分别于 2019 年 1 月 11 日及 2020 年 1 月 30 日履行
完毕。
3.兖矿集团就其与兖矿财务公司之间金融业务相关事项作
出的承诺
2018 年 7 月 27 日，兖矿集团就其与兖矿财务公司之间金融
业务相关事项作出承诺如下：（1）鉴于兖州煤业在资产、业务、
69
人员、财务、机构等方面均独立于兖矿集团，兖矿集团将继续确
保兖州煤业的独立性并充分尊重兖州煤业的经营自主权，由兖州
煤业及其子公司兖矿财务公司在符合相关监管规定的条件下，履
行法律法规及《公司章程》《兖矿集团财务有限公司章程》等相
关规定的决策程序后，根据业务开展的实际需要，自主决策兖矿
财务公司与兖矿集团之间的金融业务。（2）为保障兖州煤业在兖
矿财务公司的资金安全，兖矿集团及兖矿集团控制的其他企业将
合法合规地与兖矿财务公司开展金融业务，保证不会通过兖矿财
务公司或其他任何方式变相占用兖州煤业资金。（3）若因兖矿集
团及兖矿集团控制的其他企业通过兖矿财务公司或其他任何方
式违规占用兖州煤业资金而致使兖州煤业遭受损失，兖矿集团及
兖矿集团控制的其他企业将以现金予以足额补偿。（4）兖矿集团
保证严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》等有
关规定，与其他股东平等地行使股东权利、履行股东义务，不利
用控股股东的地位谋取不当利益，不损害兖州煤业及其他社会公
众股东的合法权益。
此承诺长期有效，目前正在持续履行中，未发现兖矿集团有
违反承诺情况。
4.兖矿集团及公司就兖煤澳洲股票在香港上市交易后 12 个
月内出售及质押所持兖煤澳洲股份相关事宜作出的承诺
公司于 2018 年 6 月 29 日召开的第七届董事会第十五次会议
审议批准了兖煤澳洲在澳大利亚证券交易所和香港联交所双地
上市；2018 年 12 月 6 日，兖煤澳洲实现了双地上市，其股份在
香港联交所开始交易。兖矿集团及公司就兖煤澳洲股票在香港上
市交易后 12 个月内出售及质押所持兖煤澳洲股份相关事宜作出
承诺如下：（1）在没有满足特定前提下，不以任何形式出售或质
70
押上市文件所列示的兖州煤业所持股份。（2）兖州煤业若将所持
兖煤澳洲股份质押给香港联交所认可的机构，或者质押权人出售
相关质押股份，将立即通知兖煤澳洲相关事项。
此承诺已于 2019 年 12 月 6 日履行完毕。
（八）信息披露的执行情况
公司遵循公开、公平、公正和“从多不从少，从严不从宽”
的原则，严格按照法律、法规和境内外上市监管规定，注重信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；配置了足够
的从事信息披露的工作人员，与相关监管机构保持了畅通的联络
渠道，相关人员在信息披露工作中勤勉尽责，严格执行信息披露
管理制度，严格按照要求报送信息披露文件，及时关注媒体关于
公司的报道并主动求证真实情况；2019 年度公司及相关信息披
露工作人员履职尽责，确保了公司信息披露的内容和程序全部合
规有效，再次被上海证券交易所评为信息披露工作 A 级。
（九）内部控制的执行情况
根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》
和《企业内部控制配套指引》、上交所《上市公司内部控制指引》、
香港联交所《上市规则》以及《兖州煤业股份有限公司内部控制
基本规范》，公司完善了内部控制体系，建立健全了内控制度。
自 2007 年起，董事会每年评估一次内控体系运行的有效性，
公司 2019 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第二十四次会议，对
2018 年度内部控制的有效性进行了评估。
1．公司董事会对内控体系自我评估情况。公司董事会对 2018
年度内部控制的有效性进行了评估，认为公司内部控制制度健全，
执行有效，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
2.公司境内注册会计师对财务报告内控体系评估情况。公司
71
聘请信永中和会计师事务（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财
务报告内部控制有效性进行了审核评估，认为公司于 2018 年 12
月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2019 年度，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，
认真履行职责。公司全体董事积极出席会议，以认真负责的态度
对各项议案做出有效表决，并在工作中认真加以执行。全年召开
董事会会议 9 次，审议通过和批准议案 49 件，审议涉及公司定
期报告、对外担保、关联交易等关系公司发展的重大事项。
各专门委员会分别针对自身职责范围内的事项进行了充分
有效的讨论和审议：
1.战略与发展委员会全年召开 1 次会议，主要讨论研究了公
司 2020 年生产经营计划和资本性开支计划，提交公司董事会审
议批准。
2.审计委员会全年召开 4 次会议，一是审阅了公司 2018 年
度业绩；二是审议了续聘会计师及其 2019 年度酬金事项，听取
会计师关于财务报告、内控建设有关事项的汇报；三是就 2019
年中期财务审计等方面发现的问题与外聘会计师进行沟通；四是
与外部审计师协商确定了 2019 年度财务会计报表审计工作的时
间安排，听取公司管理层对 2019 年度生产经营、财务政策、内
控建设、内部审计、风险管理、反舞弊等工作情况的汇报。
3.提名委员会全年召开 2 次会议，一是审查公司非职工董事
候选人刘健先生任职资格，并建议董事会履行提名程序；二是审
查公司副总经理候选人李伟先生任职资格，并建议董事会履行聘
任程序等事项。
72
4.薪酬委员会全年召开 1 次会议，主要是向董事会提议董事、
监事和高级管理人员 2019 年度薪酬计划；结合公司 2018 年度经
营指标完成情况，对董事、监事、高级管理人员 2018 年度酬金
依照程序进行考核兑现；同时对 2018 年度公司董事、监事及高
级管理人员履职情况和公司薪酬披露情况进行审核。
（十一）其他重要事项
公司 2019 年 2 月 12 日召开的第七届董事会第二十三次会议，
审议批准了《关于调整公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关
事项的议案》《关于向 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象授
予股票期权的议案》。作为公司独立董事，我们根据《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司股权激励管理
办法》（“《管理办法》”）《国有控股上市公司（境内）实施股权激
励试行办法》（“《试行办法》”）《关于规范国有控股上市公司实施
股权激励制度有关问题的通知》“《有关问题的通知》”）等法律、
行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》《独立董
事工作制度》，审阅了相关资料，发表了如下独立意见：
1.关于调整公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的
独立意见。公司董事会对《兖州煤业股份有限公司 2018 年 A 股
股票期权激励计划》（“本激励计划”）激励对象名单及拟授予
股票期权数量的调整，符合《管理办法》《试行办法》《有关问题
的通知》的规定。本次调整属公司 2019 年度第一次临时股东大
会、2019 年度第一次 A 股类别股东大会及 2019 年度第一次 H 股
类别股东大会对公司董事会的授权范围，调整程序合法、合规。
因此，我们同意公司对激励对象名单及拟授予股票期权数量进行
调整。
2．关于向 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象授予股票
73
期权的独立意见。
(1)董事会确定本激励计划的授予日为 2019 年 2 月 12 日，
该授予日符合《管理办法》以及本激励计划中关于授予日的规定；
同时，本次授予也符合公司本激励计划中关于激励对象获授股票
期权条件的规定。
(2)本激励计划的激励对象符合《管理办法》等相关法律法
规规定的激励对象条件，符合本激励计划中规定的激励对象范围，
其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
(3)公司具备实施本激励计划的主体资格，不存在禁止实施
本激励计划的情形。
(4)公司实施本激励计划可以进一步完善公司的激励、约束
机制，完善薪酬考核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者
和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造
性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，确保公司未来发展战
略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
(5)董事会在审议本次授予相关事项时，作为激励对象的董
事回避表决，其审议程序及表决程序符合法律法规及《公司章程》
的规定。
综上所述，我们一致同意公司股票期权的授予日为 2019 年
2 月 12 日，向符合条件的 499 名激励对象授予 4,632 万份股票
期权。
四、总体评价和建议
2019 年度，公司经营活动稳步推进，财务运行稳健，关联
交易公平，信息披露真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗
易懂。作为独立董事，我们本着诚信原则，勤勉尽责，在工作中
保持了独立性，为保证公司规范运作、维护中小股东权益等方面
74
起到了应有的作用。
在今后的工作中，我们将不断加强学习，提高专业水平。尽
职尽责，按照法律法规对独立董事的规定和要求，继续担负起应
有的重任和作用。谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，
深入了解公司的生产经营与运作情况，加强同公司董事会各成员、
监事会、管理层之间的沟通与合作，确保公司董事会客观、公正、
独立运作。为进一步完善公司治理、提高公司决策水平和经营业
绩做出努力，切实维护公司整体利益，确保公司全体股东特别是
中小股东的合法权益不受侵害。
以上是我们关于 2019 年度履行职责情况的汇报。借此机会,
对我们履行独立董事职责期间，全体股东及公司所给予的积极配
合和大力支持表示衷心的感谢！
75
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
