证券代码：603226 证券简称：菲林格尔 公告编号：2020-023
菲林格尔家居科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为152,691,499股
? 本次限售股上市流通日期为2020年6月16日
一、本次限售股上市类型
（一）首次公开发行限售股情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]757号）以及上海证券交易所《关于上海菲林格尔木业股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（[2017]168号）核准，菲林格尔家居科技股份有限公司（以下简称“公司”或“菲林格尔”）以首次公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票21,670,000股，自2017年6月15日起上市交易。首次公开发行后，公司总股本为86,670,000股，其中有限售条件流通股65,000,000股，无限售条件流通股21,670,000股。
（二）本次上市限售股的锁定期安排
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及5名股东共计152,691,499股，股份锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月。现锁定期即将届满，将于2020年6月16日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、2017年8月22日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于上海菲林格尔木业股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）及摘要>的议案》；2017年9月11日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司2017年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》；2017年9月28日，公司召开第四届董事会第二次会议与第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意向40名激励对象授予数量2,938,000股。2017年10月16日，公司完成了2017 年限制性股票激励计划首次授予的登记手续，公司总股本由86,670,000股增加至89,608,000股，其中有限售条件流通股67,938,000股，无限售条件流通股21,670,000股。
2、2018年7月9日，公司实施2017年年度利润分配及资本公积转增股本方案：以公司总股本89,608,000股为基数，每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，共计派发现金红利26,882,400元，转增26,882,400股。本次分配后总股本为116,490,400股，其中有限售条件流通股88,319,400股，无限售条件流通股28,171,000股。
3、2018年10月11日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首期授予限制性股票第一次解锁及取消授予预留限制性股票的议案》；公司同意40名激励对象获授的1,145,820股解锁。上述股份解除限售后，公司总股本不变，其中有限售条件流通股为87,173,580股，无限售条件流通股为29,316,820股。
4、2018年11月13日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，公司决定将激励对象杨锋已获授但尚未解除限售的13,650股限制性股票进行回购注销处理。2019年1月31日，公司完成了上述限制性股票回购注销，公司总股本由116,490,400股变更为116,476,750股，其中有限售条件流通股为87,159,930股，无限售条件流通股为29,316,820股。
5、2019年5月9日，公司实施2018年年度利润分配及资本公积转增股本方案：以公司总股本116,476,750股为基数，每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，共计派发现金红利34,943,025元，转增34,943,025股。本次分配后总股本为151,419,775股，其中有限售条件流通股113,307,909股，无限售条件流通股38,111,866股。
6、2019年4月29日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。公司决定将激励对象崔洪宇、刘玉山及柏磊因已获授但尚未解除限售的43,680股限制性股票进行回购注销处理。鉴于公司已实施完成2018年度利润分配及资本公积转增股本方案，故按权益分配实施完成后的股份情况进行回购，即56,784股。2019年8月20日，公司完成了上述限制性股票回购注销，公司总股本由151,419,775股变更为151,362,991股，其中有限售条件流通股为113,251,125股，无限售条件流通股为38,111,866股。
7、公司于2019年8月28日召开了第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，公司决定将激励对象杨晓艳、李莉已获授但尚未解除限售的31,941股限制性股票进行回购注销处理。2019年10月17日，公司完成了上述限制性股票回购注销，公司总股本由151,362,991股变更为151,331,050股，其中有限售条件流通股为113,219,184股，无限售条件流通股为38,111,866股。
8、2019年10月21日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首期授予限制性股票第二次解锁的议案》，公司同意34名激励对象获授的1,443,936股解锁；上述股份解除限售后，公司总股本不变，其中有限售条件流通股为111,775,248股，无限售条件流通股为39,555,802股。
9、2020年6月9日，公司实施2019年年度利润分配及资本公积转增股本方案：以公司总股本151,331,050股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.39股，共计转增59,019,110股。本次分配后总股本为210,350,160股，其中有限售条件流通股为155,367,595股，无限售条件流通股为54,982,565股。
由于2017年、2018年、2019年年度三次资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份同比例由65,000,000股增加至152,691,499股（数据尾数差异系2019年度公积金转增股本不足1股的零碎股精确算法分配造成）。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下：
（1）如果公司首次公开发行股票并上市成功，自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司股份（不包括在此期间新增的股份）。
（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业持有公司股票的前述锁定期限自动延长6个月。
（3）本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持比例不超过发行前企业持有股份总数50%。
（4）本企业所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。
（5）本企业现时所持有的公司股份不存在任何权属纠纷。
（6）本企业不因任何原因而放弃履行此承诺。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；中信证券同意菲林格尔首次公开发行限售股解禁事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为152,691,499股；
本次限售股上市流通日期为2020年6月16日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
号 名称 数量（股） 司总股本比例 量（单位：股） 量（股）
1 菲林格尔控股有限公司 61,076,600 29.04% 61,076,600 0
2 ASIA PACIFIC GROUP 45,807,450 21.78% 45,807,450 0
INTERNATIONAL LIMITED
3 新发展集团有限公司 37,409,417 17.78% 37,409,417 0
4 上海申茂仓储有限公司 4,580,745 2.18% 4,580,745 0
5 上海多坤建筑工程有限公司 3,817,287 1.81% 3,817,287 0
合计 152,691,499 72.59% 152,691,499 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 45,807,449 -45,807,449 0
有限售条件的2、境内自然人持有股份 2,676,096 0 2,676,096
流通股份 3、境外法人、自然人持有股份106,884,050-106,884,050 0
有限售条件的流通股份合计 155,367,595-152,691,499 2,676,096
无限售条件的A股 54,982,565 152,691,499 207,674,064
流通股份 无限售条件的流通股份合计 54,982,565 152,691,499 207,674,064
股份总额 无限售条件的流通股份 210,350,160 0 210,350,160
注：本次限售股上市流通后，剩余的有限售条件的流通股份为公司2017年限制性股票激励计划未解禁部分。
八、上网公告附件
中信证券股份有限公司关于菲林格尔家居科技股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通的核查意见。
菲林格尔家居科技股份有限公司董事会
2020年6月10日
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