青岛港2019 年年度股东大会及类别股东大会 嘉源法律意见书
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致：青岛港国际股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于青岛港国际股份有限公司
2019 年年度股东大会及类别股东大会的法律意见书
嘉源（2020）-04-168
受青岛港国际股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事
务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司 2019 年年度股东大会、2020 年
第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规的规定以
及《青岛港国际股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就公司本次
股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格以及会议表决程序等所涉及的有
关法律问题出具见证意见如下：
一、 会议的召集、召开程序
1、2020 年 3 月 26 日，公司第三届董事会第七次 会议 决议召开本次股东大
会。
2、公司于 2020 年 4 月 24 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》
《证券时报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会会议通知公告，于
2020 年 4 月 24 日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东大会会议通
知公告。公告载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议股东的登
记办法、联系人等。
1
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3、公司于 2020 年 5 月 26 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》
《证券时报》和上海证券交易所网站上发出了《青岛港国际股份有限公司关于
2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》，公司持有 3%以上股份的股东上海中
海码头发展有限公司提议将《关于选举青岛港国际股份有限公司第三届董事会非
职工代表董事的议案》作为临时议案提交 2019 年年度股东大会审议，公司第三
届董事会第九次会议表决通过了前述议案，同意将该议案提交 2019 年年度股东
大会审议。公司于 2020 年 5 月 26 日在香港联合交易所有限公司网站发出了本次
股东大会增加临时提案的公告。
4、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中，公司
通过上海证券交易所网络投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。
5、通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：通过交易系
统投票平台投票，2020 年 6 月 10 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过互联网投票平台投票，2020 年 6 月 10 日 9:15-15:00。
6、2020 年 6 月 10 日 9:00，本次股东大会现场会议在山东省青岛市市北区
商河路 3 号宏宇酒店多功能厅举行。会议由公司董事长李奉利先生主持。
综上，本所认为：
本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》《股东大会规则》及
《公司章程》之规定。
二、 出席会议的人员资格
1、截至 2020 年 6 月 3 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司 A 股股东（包括沪股通股票股东）有权出席本次股
东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东；截至 2020 年 5 月 11 日在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司 H 股股
东有权出席本次股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司的股东。
2、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等
证明文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料，出席 2019 年年度股东大会
的股东及股东代表共计 26 人，代表股份共计 5,926,475,478 股，出席会议的股
2
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东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为 91.3016%；出席 2020
年第一次 A 股类别股东大会的股东及股东代表共计 21 人，代表有表决权的 A 股
股份共计 4,940,886,599 股，出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数占公司有
表决权的 A 股股份总数的比例为 91.6324%；出席 2020 年第一次 H 股类别股东大
会的股东及股东代表共计 6 人，代表有表决权的 H 股股份共计 984,390,879 股，
出席会议的 H 股股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 股股份总数的比例为
89.5695%。
3、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员
列席了本次会议。
综上，本所认为：
出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章
程》的规定。
三、 会议的表决程序
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票与
网络投票相结合的方式进行表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明
的事项进行了表决，表决结束后，由 2 名股东代表、1 名监事代表、审计师代表
及本所律师共同清点表决情况。
3、本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统提供网络投票平台。网
络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票统计结果。
4、2019 年年度股东大会审议的各项议案均合法获得通过，具体如下：
（1）非累积投票议案
序号 议案名称 类别 同意票数 同意比例 反对票数 反对比 弃权票 弃权比
（%） 例（%） 数 例（%）
关于青岛港国际股份 A股 4,939,998,000 99.9820 885,599 0.0179 3,000 0.0001
1 有限公司发行股份一 H股 752,822,210 76.3830 232,766,669 23.6170 0 0.0000
般性授权的议案 合计 5,692,820,210 96.0574 233,652,268 3.9425 3,000 0.0001
2 关于青岛港国际股份 A股 4,940,764,029 99.9975 119,570 0.0024 3,000 0.0001
3
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序号 议案名称 类别 同意票数 同意比例 反对票数 反对比 弃权票 弃权比
（%） 例（%） 数 例（%）
有限公司发行境内外 H股 766,616,842 77.7826 218,972,037 22.2174 0 0.0000
债券类融资工具一般
合计 5,707,380,871 96.3031 219,091,607 3.6968 3,000 0.0001
性授权的议案
关于修改《青岛港国际 A股 4,940,416,370 99.9905 285,229 0.0058 185,000 0.0037
3 股份有限公司章程》的 H股 978,147,482 99.2450 7,441,397 0.7550 0 0.0000
议案 合计 5,918,563,852 99.8665 7,726,626 0.1304 185,000 0.0031
关于修改《青岛港国际 A股 4,940,416,370 99.9905 285,229 0.0058 185,000 0.0037
4 股份有限公司股东大 H股 976,689,482 99.0970 8,899,397 0.9030 0 0.0000
会议事规则》的议案 合计 5,917,105,852 99.8419 9,184,626 0.1550 185,000 0.0031
关于修改《青岛港国际 A股 4,940,866,699 99.9996 16,900 0.0003 3,000 0.0001
5 股份有限公司董事会 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议事规则》的议案 合计 5,926,455,578 99.9997 16,900 0.0003 3,000 0.0001
关于修改《青岛港国际 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
6 股份有限公司监事会 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议事规则》的议案 合计 5,926,457,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
7 有 限 公 司 2019 年 年 度 H股 985,484,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
报告的议案 合计 5,926,353,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
8 有 限 公 司 2019 年 度 董 H股 985,484,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
事会工作报告的议案 合计 5,926,353,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
9 有 限 公 司 2019 年 度 监 H股 985,484,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
事会工作报告的议案 合计 5,926,353,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
10 有 限 公 司 2019 年 度 财 H股 985,484,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
务决算报告的议案 合计 5,926,353,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
11 有 限 公 司 2019 年 度 利 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
润分配方案的议案 合计 5,926,457,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,866,699 99.9996 16,900 0.0003 3,000 0.0001
12
有 限 公 司 董 事 2019 年 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4
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序号 议案名称 类别 同意票数 同意比例 反对票数 反对比 弃权票 弃权比
（%） 例（%） 数 例（%）
度薪酬的议案 合计 5,926,455,578 99.9997 16,900 0.0003 3,000 0.0001
关于青岛港国际股份 A股 4,940,866,699 99.9996 16,900 0.0003 3,000 0.0001
13 有 限 公 司 监 事 2019 年 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
度薪酬的议案 合计 5,926,455,578 99.9997 16,900 0.0003 3,000 0.0001
关于聘任青岛港国际 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
股 份 有 限 公 司 2020 年 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
14
度会计师事务所的议
合计 5,926,457,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
案
关于选举青岛港国际 A股 4,940,866,699 99.9996 16,900 0.0003 3,000 0.0001
股份有限公司第三届 H股 909,510,992 92.2810 76,077,887 7.7190 0 0.0000
15
监事会非职工代表监
合计 5,850,377,691 98.7160 76,094,787 1.2840 3,000 0.0001
事的议案
关于青岛港国际股份 A股 4,940,868,299 99.9996 15,300 0.0003 3,000 0.0001
有限公司变更及终止 H股 985,588,879 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
16
部分募集资金投资项
合计 5,926,457,178 99.9997 15,300 0.0003 3,000 0.0001
目的议案
关于修改《青岛港国际 A股 4,938,299,400 99.9476 2,201,399 0.0446 385,800 0.0078
17 股份有限公司独立董 H股 691,977,210 70.3542 291,584,272 29.6458 0 0.0000
事工作制度》的议案 合计 5,630,276,610 95.0346 293,785,671 4.9589 385,800 0.0065
关于为本公司董事、监 A股 4,940,417,970 99.9905 82,829 0.0017 385,800 0.0078
18 事及高级管理人员购 H股 980,797,128 99.7295 2,660,354 0.2705 0 0.0000
买责任保险的议案 合计 5,921,215,098 99.9472 2,743,183 0.0463 385,800 0.0065
（2）累积投票议案
序号 议案名称 得票数 得票数占出席 2019 年年度股 是否当选
东大会有效表决权的比例（%）
关于选举青岛港国际股份有限公司第三届董
19.00 — — —
事会非职工代表董事的议案
19.01 贾福宁先生 5,846,515,508 98.6508 是
19.02 王新泽先生 5,846,721,009 98.6543 是
19.03 苏建光先生 5,846,516,609 98.6508 是
19.04 王军先生 5,846,516,207 98.6508 是
19.05 冯波鸣先生 5,672,083,505 95.7075 是
5
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5、2020 年第一次 A 股类别股东大会审议的各项议案均合法获得通过，具体
如下：
序号 议案名称 类别 同意票数 同意比 反对票数 反对比 弃权票数 弃权比例
例（%） 例（%） （%）
关于修改《青岛港国际
1 股份有限公司章程》的 A股 4,940,416,370 99.9905 285,229 0.0058 185,000 0.0037
议案
关于修改《青岛港国际
2 股 份有 限公司 股东 大 A股 4,940,416,370 99.9905 285,229 0.0058 185,000 0.0037
会议事规则》的议案
6、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议的各项议案均合法获得通过，具体
如下：
序号 议案名称 类别 同意票数 同意比 反对票数 反对比 弃权票数 弃权比例
例（%） 例（%） （%）
关于修改《青岛港国际
1 股份有限公司章程》的 H股 975,179,482 99.0643 9,211,397 0.9357 0 0.0000
议案
关于修改《青岛港国际
2 股 份有 限公司 股东 大 H股 973,721,482 98.9161 10,669,397 1.0839 0 0.0000
会议事规则》的议案
综上，本所认为：
本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》
的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上，本所认为：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
（以下无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于青岛港国际股份有限公司 2019
年年度股东大会及类别股东大会的法律意见书》之签署页）
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