浙江天册律师事务所
关于
浙江九洲药业股份有限公司
回购注销部分限制性股票实施之
法律意见书
浙江天册律师事务所
（ZHEJIANG T&C LAW FIRM）
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 邮编 310007
电话：0571-87901110 传真：0571-87902008
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江九洲药业股份有限公司
回购注销部分限制性股票实施之
法律意见书
编号: TCYJS2020H1341号
致：浙江九洲药业股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江九洲药业股份有限公司
（以下简称“公司”或“九洲药业”）的委托，就公司实施2017年限制性股票激
励计划（以下简称“本次激励计划”）有关事宜担任专项法律顾问，并依据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件及九洲药业《公司章程》的相关规
定，已出具了TCYJS2017H0638号《浙江天册律师事务所关于浙江九洲药业股份
有限公司2017年限制性股票激励计划的法律意见书》、TCYJS2017H0780号《浙
江天册律师事务所关于浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划
相关事项调整及首次授予的法律意见书》、TCYJS2018H0398号《浙江天册律师
事务所关于浙江九洲药业股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事项的法
律意见书》）、TCYJS2018H0961号《浙江天册律师事务所关于浙江九洲药业股
份有限公司限制性股票解锁及回购注销相关事项的法律意见书》、
TCYJS2019H0839号《关于浙江九洲药业股份有限公司回购注销部分限制性股票
相关事项的法律意见书》、TCYJS2019H1067号《关于浙江九洲药业股份有限公
司回购注销部分限制性股票实施之法律意见书》、TCYJS2019H0984号《关于浙
江九洲药业股份有限公司限制性股票解锁相关事项的法律意见书》及
TCYJS2020H0508号《关于浙江九洲药业股份有限公司回购注销部分限制性股票
相关事项的法律意见书》（以下一并简称“《法律意见书》”）。
2
法律意见书
本所前述《法律意见书》中所述的法律意见书出具依据、律师声明事项、释
义等相关内容适用于本法律意见书。
基于上述，本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的规定，按照我国律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次激励计划有关事
项进行了核查和验证，查阅了与本次激励计划相关的文件和资料，现就公司本次
回购注销部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）实施之相关事项出具法
律意见如下：
一、本次回购注销相关事项的授权
2017年6月20日，九洲药业召开公司2017年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相
关议案。公司股东大会授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括
但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票
回购注销等。
本所律师经核查后认为，九洲药业董事会已就本次回购注销事宜获得公司股
东大会的授权，有权决定本次回购注销部分限制性股票的相关事宜。
二、本次回购注销已履行的程序
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次回购注销履行
如下法定程序：
1、2020年4月14日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于回
购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司2019年度业绩未
达到《激励计划（草案）》的年度业绩考核目标，根据《管理办法》《公司章程》
及《激励计划（草案）》的相关规定，同意公司回购并注销已授予但尚未解锁的
2,354,400股限制性股票。
3
法律意见书
2、公司独立董事、监事会分别对本次回购注销事项发表了相关意见，确认
公司2019年度业绩未达到《激励计划（草案）》的年度业绩考核目标，同意公司
回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票，公司本次回购注销程序合法、合规。
3、2020年4月15日，九洲药业在《上海证券报》和上海证券交易所官网
（www.sse.com.cn）上披露《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票
的公告》（公告编号：2020-031）。截至目前前述公告公示期已满45天，期间公
司未收到相关债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
本所律师经核查后认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销部
分限制性股票已履行现阶段必要的程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》
等法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、本次回购注销的基本情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
因公司2019年度业绩未达到《激励计划（草案）》的年度业绩考核目标，按
照《激励计划（草案）》，所有激励对象已获授予但尚未解锁的限制性股票应由
公司回购并注销。
本次拟回购注销限制性股票数量共计2,354,400股，回购价格为3.99元/股。公
司于2017年向激励对象授予限制性股票的授予价格为7.84元/股，2016年度利润分
配实施后，首次授予价格由7.84元/股调整为7.74元/股，经2017年度和2018年度利
润分配进行调整后，公司将以3.99元/股进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及全部激励对象190人，合计拟回购注销限制性
股票2,354,400股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票0股。
（三）本次回购注销的安排
根据九洲药业提供的资料，九洲药业已在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（账户号码：
4
法律意见书
B882387499），并向中登公司递交了本次回购注销相关申请。九洲药业后续将
依法办理相关工商变更登记手续。
四、结论意见
综上所述，本所律师经核查后认为：
截至本法律意见书出具之日，九洲药业本次回购注销实施之相关事项符合
《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定，已经
获得了必要的授权和批准并按相关规定进行了信息披露，尚需按照《公司法》《公
司章程》及相关规定办理减资工商变更登记手续。
本法律意见书正本一式三份，无副本。经本所经办律师签字并加盖本所公章
后生效。
（以下无正文，接签署页）
5
ˉ
葡F魏 簿唧甄飞 落 i·
·I I
(本 更无正文 ,为 第TCYJs2020Ⅱ 1341督 觎 天璐律师事务所关于浙江 九洲药
蘧黢份有限公司阃魏演销部分限制性股票实施之法镩蕙见书》之签署页 )
律师事务所负责人 :
∷· ,I∶
·,.·i· ●i I|!to
经办仲 J|i:
汤 叫△
崂·1卜
il哀
|社
lr 1′ “
●V佯
诋卜·喃“
冫口脾 亻月 |9日
/
首页
微信公众号
证券之星APP
