证券代码:300177 证券简称:中海达 公告编号:2020-052
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
关于部分已授予但尚未行权的股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、广州中海达卫星导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)
本次注销已离职激励对象的2018年股票期权激励计划(以下简称“期
权激励计划”)首次授予部分股票期权合计220.5万份,涉及人数为
56人,约占公司总股本的比例为0.33%;此外,注销期权激励计划首
次授予部分第一个行权期剩余未行权的股票期权110.7092万份,约占
公司总股本的比例为0.16%。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司
本次期权激励计划首次授予部分已授予但尚未行权的股票期权合计
331.2092万份(期权简称:中海JLC3;期权代码:036286)的注销事
宜已于2020年06月08日办理完成,期权激励计划预留部分相关注销事
项正在办理中。
一、公司 2018 年股票期权激励计划简述
1、 公司于 2018 年 03 月 22 日召开第三届董事会第四十一次会
议,审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及
其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管
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理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权
激励相关事宜的议案》。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意
意见。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公
示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行
了核查并对公示情况进行了说明。
2、公司于 2018 年 04 月 13 日召开 2018 年第二次临时股东大会,
审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及其摘
要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。
3、公司于 2018 年 05 月 04 日召开第三届董事会第四十四次会议,
审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议
案》及《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议
案》,确定本次授予的股票期权合计 1,979 万股,授予激励对象共
481 名,授权日为 2018 年 05 月 04 日,行权价格为 12 元/股。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意
意见,均认为本次激励计划首次授权条件均已成就,激励对象主体资
格合法有效,确定的授权日符合相关规定。
4、公司于 2019 年 04 月 04 日召开的第四届董事会第十四次会议
审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划预留部分授予相关
事项的议案》,同意公司根据本激励计划中关于预留部分的相关规定,
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向 47 名激励对象授予股票期权 100 万股,确定授权日为 2019 年 04
月 04 日,行权价格为 14.90 元/股。
公司独立董事、监事会及北京市康达(广州)律师事务所分别发
表了明确的同意意见,均认为本次激励计划预留部分授予条件均已成
就,激励对象主体资格合法有效,确定的授权日符合相关规定。
5、公司于 2019 年 06 月 12 日召开的第四届董事会第十七次会议
审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》、
《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议
案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期行权条件成就的议案》,同意对 57 名离职激励对象已获授但尚
未行权的 145 万份股票期权进行注销,并对期权激励计划首次授予部
分及预留部分的期权数量及行权价格进行相应调整,首期授予部分的
期权数量调整为 2,751 万股,行权价格调整为 7.985 元/股;预留部
分的期权数量调整为 150 万股,行权价格调整为 9.919 元/股。此外,
董事会认为公司期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条
件已成就,同意公司期权激励计划首次授予部分的 424 名激励对象在
第一个行权期可自主行权合计 825.3 万份股票期权,行权价格为
7.985 元/股。
公司独立董事、监事会及北京市康达(广州)律师事务所分别就
此事项发表了明确的同意意见。
6、公司于 2020 年 05 月 29 日召开的第四届董事会第二十六次会
议审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》,
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公司董事会经公司 2018 年第二次临时股东大会的授权,根据《上市
公司股权激励管理办法》、《2018 年股票期权激励计划》(以下简
称“期权激励计划”)及相关规定,对 61 名离职激励对象已获授但
尚未行权的 235.5 万份股票期权,以及首次授予部分第一个行权期剩
余未行权的 110.7092 万份股票期权进行注销,合计注销 346.2092 万
份股票期权。
公司独立董事、监事会及北京大成(广州)律师事务所分别就此
事项发表了明确的同意意见。
二、本次期权注销的完成情况
由于在公司期权激励计划首次授予部分的第二个等待期内,孔
飞、黄立伟、杨程程等 56 名激励对象因个人原因离职,不再具备激
励资格,涉及的股票期权数量为 220.5 万份;在公司期权激励计划预
留部分的第一个等待期内,沈铁炎、朱希尧、徐海峰等 5 名激励对象
因个人原因离职,不再具备激励资格,涉及的股票期权数量为 15 万
份。公司董事会经公司 2018 年第二次临时股东大会的授权,根据《上
市公司股权激励管理办法》、期权激励计划及相关规定,对上述合计
61 名离职人员已获授但尚未行权的 235.5 万份股票期权进行注销。
此外,期权激励计划首次授予部分的第一个行权期已于2020年04
月30日期满,在首次授予部分的第一个行权期内实际行权714.5908
万股,剩余未行权110.7092万份股票期权。公司将按照《上市公司股
权激励管理办法》、期权激励计划及相关规定,对该部分剩余未行权
的股票期权进行注销。
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根据上述情况,公司本次首先注销期权激励计划首次授予部分已
授予但尚未行权的股权期权合计为331.2092万份,约占公司总股本的
比例为0.49%。在首次授予部分的股票期权注销完成后,再进行预留
部分相关股票期权的注销工作。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本
次期权激励计划首次授予部分已授予但尚未行权的股票期权合计
331.2092万份(期权简称:中海JLC3;期权代码:036286)的注销事
宜已于2020年06月08日办理完成。期权激励计划预留部分相关注销事
项正在办理中,公司将根据注销工作办理的进展情况,按相关法律法
规的规定及时履行信息披露义务。
本次注销的部分股票期权尚未行权,注销后对公司股本不造成影
响。
特此公告。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
董事会
2020 年 06 月 08 日
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