司第六届监事会第八次会议决议公告》及同日刊载于香港联交所网站的
《郑州银行股份有限公司第六届监事会第八次会议决议公告》；4. 公司2020年3月31日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券
报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站的《郑州银行股份有限公
司关于召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会
及2020年第一次H股类别股东大会的通知》，于2020年3月30日刊
载在香港联交所网站的《2020年第一次H股类别股东大会通告》《2019
年度股东周年大会通告》；公司2020年4月28日刊登于《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站
的《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、2020年
第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知的
更正公告》《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、
2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的
通知（更新后）》，公司于2020年4月21日刊载于香港联交所网站的
《延迟寄发通函》，及2020年4月28日刊载于香港联交所网站的《经
修订2020年第一次H股类别股东大会通告》及H股通函；5. 公司2020年5月6日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站的《郑州银行股份有限公司关
于2019年度股东周年大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，
于2020年5月5日刊载在香港联交所网站的《经修订2019年度股东周
年大会通告》及H股补充通函；6. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；7. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；8. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；9. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
10.其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2020年3月30日，公司董事会会议审议通过《关于召开郑州银行股份有限公司2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的议案》，决定于2020年5月20日召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会。
2020年3月31日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知》，于2020年3月30日在香港联交所网站刊载了《2020年第一次H股类别股东大会通告》《2019年度股东周年大会通告》。2020年4月28日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知的更正公告》《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知（更新后）》，同日在香港联交所网站刊载了《经修订2020年第一次H股类别股东大会通告》。2020年5月6日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《郑州银行股份有限公司关于2019年度股东周年大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，于2020年5月5日在香港联交所网站刊载了《经修订2019年度股东周年大会通告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于2020年5月20日9:00在郑州市郑东新区商务外环路22号郑州银行大厦召开。
3. 本次股东大会的网络投票：通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2020年5月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为2020年5月20日9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《郑州银行股份有限公司关于召开2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知（更新后）》《郑州银行股份有限公司关于2019年度股东周年大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
1. 2019年度股东周年大会
本所律师对现场出席2019年度股东周年大会股权登记日的股东名册、现场出席2019年度股东周年大会人员提交的股东持股证明、法定代表人证明书、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司2019年度股东周年大会的股东及股东代理人共39人，代表有表决权股份3,006,841,195股，占公司有表决权股份总数的54.63%。
根据深圳证券信息有限公司提供的2019年度股东周年大会网络投票结果，参与 2019 年度股东周年大会网络投票的股东共计 34 人，代表有表决权股份31,069,764股，占公司有表决权股份总数的0.56%。
综上，出席2019年度股东周年大会的股东人数共计73人，代表有表决权股份3,037,910,959股，占公司有表决权股份总数的55.19%。
2. 2020年第一次A股类别股东大会
本所律师对2020年第一次A股类别股东大会股权登记日的股东名册、现场出席2020年第一次A股类别股东大会人员提交的股东持股证明、法定代表人证明书、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席2020年第一次A股类别股东大会的股东及股东代理人共计38人，代表有表决权股份2,692,099,340股，占公司有表决权A股股份总数的67.53%。
根据深圳证券信息有限公司提供的2020年第一次A股类别股东大会网络投票结果，参与2020年第一次A股类别股东大会网络投票的股东共34名，代表有表决权股份31,069,764股，占公司有表决权A股股份总数的0.78%。
综上，出席2020年第一次A股类别股东大会的股东人数共计72人，代表有表决权股份2,723,169,104股，占公司有表决权A股股份总数的68.31%。
3. 2020年第一次H股类别股东大会
本所律师对2020年第一次H股类别股东大会股权登记日的股东名册、现场出席2020年第一次H股类别股东大会人员提交的股东持股证明、法定代表人证明书、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料进行了核查，确认出席2020年第一次H股类别股东大会的股东及股东代理人共计1人，代表有表决权股份214,741,855股，占公司有表决权H股股份总数的14.15%。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的临时提案
经本所律师查验，公司董事会于2020年4月24日审议通过了《关于提名夏华先生为郑州银行股份有限公司第六届董事会执行董事候选人的议案》，同意提名夏华先生为公司第六届董事会执行董事候选人。受公司董事会委托，河南晨东实业有限公司作为持有公司约4.13%股份的股东，提请公司股东大会审议《关于选举夏华先生为郑州银行股份有限公司第六届董事会执行董事的议案》。
公司董事会于2020年4月30日收到该提案，于2020年5月6日以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《郑州银行股份有限公司关于2019年度股东周年大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，于2020年5月5日在香港联交所网站刊载了《经修订2019年度股东周年大会通告》，将上述临时提案提交2019年度股东周年大会审议。
基于上述事实，本所律师认为，临时提案的提案人资格符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，其中，网络投票系通过深交所交易系统及互联网投票系统向全体 A 股股东提供投票平台。本次股东大会现场投票和网络投票结束后，公司根据现场投票统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票相关信息，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
经本所律师见证，2019年度股东周年大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
股 同意 反对 弃权
序号 议案名称 东 比例 比例 比例
性 股数 （%） 股数 （%） 股数 （%）
质
郑州银行 A 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
股份有限 股
1 公司董事 H 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876
会2019 股
年度工作 合 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
报告 计
郑州银行 A 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
股份有限 股
2 公司监事 H 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876
会2019 股
年度工作 合 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
报告 计
3 郑州银行 A 2,722,160,804 99.962973 1,005,200 0.036913 3,100 0.000114
股
股份有限 H 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876
公司2019 股
年度财务 合
决算情况 计 3,036,830,659 99.964439 1,005,200 0.033089 75,100 0.002472
报告
关于郑州 A 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
银行股份 股
4 有限公司 H 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876
2019年度 股
报告及摘 合 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
要的议案 计
郑州银行 A 2,722,100,104 99.960744 1,054,800 0.038734 14,200 0.000522
股份有限 股
5 公司2020 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
年度资本 股
性支出预 合 3,036,841,959 99.964811 1,054,800 0.034721 14,200 0.000468
算方案 计
关于聘任 A 2,722,190,804 99.964075 975,200 0.035811 3,100 0.000114
郑州银行 股
股份有限 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6 公司2020 股
年度外部 合
审计机构 计 3,036,932,659 99.967797 975,200 0.032101 3,100 0.000102
的议案
郑州银行 A 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
股份有限 股
7 公司2019 H 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876
年度关联 股
交易专项 合 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
报告 计
关于郑州
银行股份
有限公司
8 2020年度 作为投票对象的子议案数：18
日常关联
交易预计
额度的议
案
与郑州发 A 1,850,180,579 99.946553 986,300 0.053280 3,100 0.000167
展投资集 股
团有限公 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.01 司及其关 股
联企业关 合
联交易的 计 2,164,922,434 99.954319 986,300 0.045537 3,100 0.000144
预计额度
与郑州市 A 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
建设投资 股
集团有限 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.02 公司及其 股
关联企业
关联交易 合 2,164,925,434 99.954458 986,300 0.045537 100 0.000005
的预计额 计
度
与郑州交 A 1,850,183,979 99.946736 985,900 0.053258 100 0.000006
通建设投 股
资有限公 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.03 司及其关 股
联企业关 合
联交易的 计 2,164,925,834 99.954476 985,900 0.045519 100 0.000005
预计额度
与郑州市 A 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
市政工程 股
总公司及 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.04 其关联企 股
业关联交 合
易的预计 计 2,164,925,434 99.954458 986,300 0.045537 100 0.000005
额度
与河南投 A 2,392,987,021 99.958797 986,300 0.041199 100 0.000004
资集团有 股
限公司及 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.05 其关联企 股
业关联交 合
易的预计 计 2,707,728,876 99.963584 986,300 0.036412 100 0.000004
额度
8.06 与河南正 A 2,472,168,904 99.959558 1,000,100 0.040438 100 0.000004
股
阳建设工 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
程集团有 股
限公司及
其关联企 合
业关联交 计 2,786,910,759 99.964124 1,000,100 0.035873 100 0.000003
易的预计
额度
与河南晖 A 2,573,099,593 99.961159 999,700 0.038837 100 0.000004
达嘉睿置 股
业有限公 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.07 司及其关 股
联企业关 合
联交易的 计 2,887,841,448 99.965391 999,700 0.034606 100 0.000003
预计额度
与郑州市 A 1,850,169,779 99.945969 1,000,100 0.054025 100 0.000006
中融创产 股
业投资有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.08 限公司及 股
其关联企
业关联交 合 2,164,911,634 99.953821 1,000,100 0.046175 100 0.000004
易的预计 计
额度
与中原信 A 2,392,987,021 99.958797 975,200 0.040736 11,200 0.000467
托有限公 股
8.09 司及其关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联企业关 股
联交易的 合 2,707,728,876 99.963584 975,200 0.036002 11,200 0.000414
预计额度 计
与百瑞信 A 2,607,494,055 99.962511 977,800 0.037486 100 0.000003
托有限责 股
任公司及 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.10 其关联企 股
业关联交 合
易的预计 计 2,922,235,910 99.966547 977,800 0.033449 100 0.000004
额度
8.11 与河南资 A 2,392,995,521 99.959152 977,800 0.040844 100 0.000004
股
产管理有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
限公司及 股
其关联企
业关联交 合 2,707,737,376 99.963898 977,800 0.036098 100 0.000004
易的预计 计
额度
与长城基 A 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
金管理有 股
8.12 限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联交易的 股
预计额度 合 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
计
与格林基 A 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
金管理有 股
8.13 限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联交易的 股
预计额度 合 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
计
与兰州银 A 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
行股份有 股
8.14 限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联交易的 股
预计额度 合 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
计
与贵州银 A 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
行股份有 股
8.15 限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联交易的 股
预计额度 合 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
计
与中原证 A 2,392,998,121 99.959260 975,200 0.040736 100 0.000004
券股份有 股
8.16 限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
联交易的 股
预计额度 合 2,707,739,976 99.963994 975,200 0.036002 100 0.000004
计
8.17 与郑州银 A 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
股
行股份有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
限公司附 股
属公司关 合
联交易的 计 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
预计额度
与郑州银 A 2,722,180,004 99.963678 988,600 0.036303 500 0.000019
行股份有 股
限公司关 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
8.18 联自然人 股
关联交易 合
的预计额 计 3,036,921,859 99.967441 988,600 0.032542 500 0.000017
度
关于修订 A 2,721,588,904 99.941972 1,579,700 0.058010 500 0.000018
《郑州银 股
行股份有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
9 限公司股 股
东大会议 合
事规则》 计 3,036,330,759 99.947984 1,579,700 0.052000 500 0.000016
的议案
关于修订 A 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
《郑州银 股
行股份有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
10 限公司董 股
事会议事 合
规则》的 计 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
议案
关于郑州 A 1,751,613,501 99.940171 1,048,500 0.059823 100 0.000006
银行股份 股
有限公司 H 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
11 符合经修 股
订的非公
开发行A 合 2,063,894,501 99.830248 3,509,355 0.169747 100 0.000005
股股票条 计
件的议案
关于郑州 A 1,751,597,301 99.939247 1,064,700 0.060748 100 0.000005
12 银行股份 股
有限公司 H 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
股
截至2019
年12月
31日的前 合
次募集资 计 2,063,878,301 99.829465 3,525,555 0.170531 100 0.000004
金使用情
况报告的
议案
关于郑州 A 1,751,534,901 99.935686 1,127,100 0.064308 100 0.000006
银行股份 股
有限公司 H 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
非公开发 股
13 行A股股
票摊薄即 合
期回报及 计 2,063,815,901 99.826446 3,587,955 0.173549 100 0.000005
填补措施
的议案
关于郑州 A 1,751,673,401 99.943589 988,600 0.056406 100 0.000005
银行股份 股
有限公司 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
未来三年 股
14 （2020-
2022年） 合
股东回报 计 2,066,415,256 99.952177 988,600 0.047818 100 0.000005
规划的议
案
关于郑州 A 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006
银行股份 股
有限公司 H 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
非公开发 股
15 行A股股
票涉及关 合
联/关连交 计 2,063,845,901 99.827897 3,557,955 0.172098 100 0.000005
易事项的
议案
关于郑州 A 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006
16 银行股份 股
有限公司 H 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
股
与特定对
象签署附
条件生效 合
的股份认 计 2,063,845,901 99.827897 3,557,955 0.172098 100 0.000005
购协议之
补充协议
的议案
关于郑州 A 2,722,095,704 99.960583 1,073,300 0.039414 100 0.000003
银行股份 股
有限公司 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2019年度 股
17 利润分配
及资本公 合
积转增股 计 3,036,837,559 99.964667 1,073,300 0.035330 100 0.000003
份预案的
议案
关于修订 A 2,721,592,004 99.942086 1,577,000 0.057910 100 0.000004
《郑州银 股
18 行股份有 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
限公司章 股
程》的议 合 3,036,333,859 99.948086 1,577,000 0.051911 100 0.000003
案 计
关于郑州 A 2,721,453,504 99.937000 1,704,400 0.062589 11,200 0.000411
银行股份 股
19 有限公司 H 312,097,000 99.159675 2,644,855 0.840325 0 0.000000
发行股份 股
一般性授 合 3,033,550,504 99.856465 4,349,255 0.143166 11,200 0.000369
权的议案 计
关于调整
郑州银行
股份有限
20 公司非公 作为投票对象的子议案数：10
开发行A
股股票方
案的议案
20.01 发行股票 A 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006
股
的种类和 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
面值 股
合 2,063,685,601 99.820144 3,718,255 0.179851 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
发行方式 股
20.02 和发行时 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
间 股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
发行对象 股
20.03 和认购方 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
式 股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
定价基准 股
20.04 日、发行 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
价格和定 股
价原则 合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
股
20.05 发行数量 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
股
20.06 限售期 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
募集资金 A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
20.07 规模及用 股
途 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
本次发行 股
20.08 完成前滚 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
存利润的 股
安排 合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
股
20.09 上市地点 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
A 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
本次发行 股
20.10 决议的有 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
效期 股
合 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
计
关于郑州 A 1,751,468,701 99.931909 1,193,300 0.068085 100 0.000006
银行股份 股
有限公司 H 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
非公开发 股
21 行A股股
票预案 合
（修订 计 2,063,616,701 99.816811 3,787,155 0.183184 100 0.000005
稿）的议
案
关于提请 A 1,751,468,701 99.931909 1,193,300 0.068085 100 0.000006
22 股东大会 股
授权董事 H
会及董事 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000股
会授权人
士处理本
次非公开 合
发行A股 计 2,063,616,701 99.816811 3,787,155 0.183184 100 0.000005
股票有关
事宜的议
案
关于郑州 A 2,721,554,504 99.940709 1,614,500 0.059288 100 0.000003
银行股份 股
23 有限公司 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
发行金融 股
债券的议 合 3,036,296,359 99.946852 1,614,500 0.053145 100 0.000003
案 计
关于郑州 A 2,632,375,392 96.665881 90,792,612 3.334079 1,100 0.000040
银行股份 股
24 有限公司 H 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
股东大会 股
授权方案 合 2,947,117,247 97.011311 90,792,612 2.988653 1,100 0.000036
的议案 计
关于选举 A 2,722,047,993 99.958831 1,121,011 0.041166 100 0.000003
夏华先生 股
为郑州银 H 314,608,855 99.957743 133,000 0.042257 0 0.000000
25 行股份有 股
限公司第
六届董事 合 3,036,656,848 99.958718 1,254,011 0.041279 100 0.000003
会执行董 计
事的议案
其中，A股中小投资者表决情况为：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
关于聘任郑州
银行股份有限 2,231,286,0
6 公司2020年 49 99.956175 975,200 0.043687 3,100 0.000138
度外部审计机
构的议案
郑州银行股份
有限公司 2,231,272,6
7 2019年度关 49 99.955574 988,600 0.044287 3,100 0.000139
联交易专项报
告
关于郑州银行
股份有限公司
8 2020年度日 作为投票对象的子议案数：18
常关联交易预
计额度的议案
与郑州发展投
资集团有限公 1,850,180,5
8.01 司及其关联企 79 99.946553 986,300 0.053280 3,100 0.000167
业关联交易的
预计额度
与郑州市建设
投资集团有限 1,850,183,5
8.02 公司及其关联 79 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
企业关联交易
的预计额度
与郑州交通建
设投资有限公 1,850,183,9
8.03 司及其关联企 79 99.946736 985,900 0.053258 100 0.000006
业关联交易的
预计额度
与郑州市市政
工程总公司及 1,850,183,5
8.04 其关联企业关 79 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
联交易的预计
额度
与河南投资集
团有限公司及 1,902,082,2
8.05 其关联企业关 66 99.948168 986,300 0.051827 100 0.000005
联交易的预计
额度
与河南正阳建
设工程集团有 1,981,264,1 1,000,1
8.06 限公司及其关 49 99.949543 00 0.050452 100 0.000005
联企业关联交
易的预计额度
与河南晖达嘉 2,082,194,8
8.07 睿置业有限公 38 99.952006 999,700 0.047989 100 0.000005
司及其关联企
业关联交易的
预计额度
与郑州市中融
创产业投资有 1,850,169,7 1,000,1
8.08 限公司及其关 79 99.945969 00 0.054025 100 0.000006
联企业关联交
易的预计额度
与中原信托有
8.09 限公司及其关 1,902,082,2 99.948168 975,200 0.051244 11,200 0.000588
联企业关联交 66
易的预计额度
与百瑞信托有
限责任公司及 2,116,589,3
8.10 其关联企业关 00 99.953820 977,800 0.046176 100 0.000004
联交易的预计
额度
与河南资产管
理有限公司及 1,902,090,7
8.11 其关联企业关 66 99.948615 977,800 0.051380 100 0.000005
联交易的预计
额度
与长城基金管
8.12 理有限公司关 2,231,289,0 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
联交易的预计 49
额度
与格林基金管
8.13 理有限公司关 2,231,275,2 99.955691 989,000 0.044305 100 0.000004
联交易的预计 49
额度
与兰州银行股
8.14 份有限公司关 2,231,289,0 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
联交易的预计 49
额度
与贵州银行股
8.15 份有限公司关 2,231,289,0 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
联交易的预计 49
额度
与中原证券股
8.16 份有限公司关 1,902,093,3 99.948751 975,200 0.051244 100 0.000005
联交易的预计 66
额度
8.17 与郑州银行股 2,231,275,2 99.955691 989,000 0.044305 100 0.000004
份有限公司附 49
属公司关联交
易的预计额度
与郑州银行股
份有限公司关 2,231,275,2
8.18 联自然人关联 49 99.955691 988,600 0.044287 500 0.000022
交易的预计额
度
关于郑州银行
股份有限公司
11 符合经修订的 1,751,613,5 99.940171 1,048,5 0.059823 100 0.000006
非公开发行A 01 00
股股票条件的
议案
关于郑州银行
股份有限公司
截至2019年 1,751,597,3 1,064,7
12 12月31日的 01 99.939247 00 0.060748 100 0.000005
前次募集资金
使用情况报告
的议案
关于郑州银行
股份有限公司
13 非公开发行A 1,751,534,9 99.935686 1,127,1 0.064308 100 0.000006
股股票摊薄即 01 00
期回报及填补
措施的议案
关于郑州银行
股份有限公司
14 未来三年 1,751,673,4 99.943589 988,600 0.056406 100 0.000005
（2020-2022 01
年）股东回报
规划的议案
关于郑州银行
股份有限公司
15 非公开发行A 1,751,564,9 99.937398 1,097,1 0.062596 100 0.000006
股股票涉及关 01 00
联/关连交易
事项的议案
关于郑州银行
股份有限公司 1,751,564,9 1,097,1
16 与特定对象签 01 99.937398 00 0.062596 100 0.000006
署附条件生效
的股份认购协
议之补充协议
的议案
关于郑州银行
股份有限公司
17 2019年度利 2,231,190,9 99.951914 1,073,3 0.048081 100 0.000005
润分配及资本 49 00
公积转增股份
预案的议案
关于修订《郑
18 州银行股份有 2,230,687,2 99.929350 1,577,0 0.070646 100 0.000004
限公司章程》 49 00
的议案
关于调整郑州
银行股份有限
20 公司非公开发 作为投票对象的子议案数：10
行A股股票
方案的议案
20.01 发行股票的种 1,751,537,6 99.935840 1,124,4 0.064154 100 0.000006
类和面值 01 00
20.02 发行方式和发 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
行时间 01 00
20.03 发行对象和认 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
购方式 01 00
定价基准日、 1,751,548,7 1,113,3
20.04 发行价格和定 01 99.936474 00 0.063521 100 0.000005
价原则
20.05 发行数量 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
01 00
20.06 限售期 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
01 00
20.07 募集资金规模 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
及用途 01 00
本次发行完成 1,751,548,7 1,113,3
20.08 前滚存利润的 01 99.936474 00 0.063521 100 0.000005
安排
20.09 上市地点 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
01 00
20.10 本次发行决议 1,751,548,7 99.936474 1,113,3 0.063521 100 0.000005
的有效期 01 00
关于郑州银行 1,751,548,7 1,193,3
21 股份有限公司 01 99.931912 00 0.068082 100 0.000006
非公开发行A
股股票预案
（修订稿）的
议案
关于提请股东
大会授权董事
会及董事会授 1,751,548,7 1,193,3
22 权人士处理本 01 99.931912 00 0.068082 100 0.000006
次非公开发行
A股股票有关
事宜的议案
关于选举夏华
先生为郑州银
25 行股份有限公 2,231,143,2 99.949777 1,121,0 0.050219 100 0.000004
司第六届董事 38 11
会执行董事的
议案
上述议案第17至第24项为股东大会特别决议事项，已经出席2019年度股东周年大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就议案第8项的审议，河南投资集团有限公司、郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州发展投资集团有限公司、郑州市环卫清洁有限公司、郑州市市政工程总公司、河南投资集团有限公司、河南兴业房地产开发有限公司、河南国原贸易有限公司、中原信托有限公司、百瑞信托有限责任公司作为关联股东，进行了回避表决。
就议案第11至16项、第20至22项的审议，本次非公开发行A股股票事项的发行对象郑州投资控股有限公司、百瑞信托有限责任公司、河南国原贸易有限公司及其关联方，进行了回避表决。
经本所律师见证，2020年第一次A股类别股东大会审议通过了以下议案：
序 议案名 股东 同意 反对 弃权
号 称 性质 股数 比例 股数 比例 股数 比例
（%） （%） （%）
关于郑
州银行
股份有
限公司
2019年
度利润 A股 2,722,095,704 99.960583 1,073,300 0.039414 100 0.000003
1 分配及
资本公
积转增
股份预
案的议
案
关于修
订《郑
州银行
2 股份有 A股 2,721,603,104 99.942493 1,565,900 0.057503 100 0.000004
限公司
章程》
的议案
关于调
整郑州
银行股
份有限
3 公司非 作为投票对象的子议案数：10
公开发
行A股
股票方
案的议
案
发行股
3.01 票的种 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
类和面
值
发行方
3.02 式和发 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
行时间
发行对
3.03 象和认 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
购方式
定价基
准日、
3.04 发行价 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
格和定
价原则
3.05 发行数 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
量
3.06 限售期 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639
募集资
3.07 金规模 A股 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006
及用途
本次发
行完成
3.08 前滚存 A股 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006
利润的
安排
3.09 上市地 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639
点
本次发
3.10 行决议 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639
的有效
期
关于郑
州银行
股份有
限公司
非公开
4 发行A A股 1,751,457,601 99.931276 1,193,300 0.068085 11,200 0.000639
股股票
预案
（修订
稿）的
议案
关于提
请股东
大会授
权董事
会及董
事会授
5 权人士 A股 1,751,457,601 99.931276 1,193,300 0.068085 11,200 0.000639
处理本
次非公
开发行
A股股
票有关
事宜的
议案
上述议案均为股东大会特别决议事项，已经出席2020年第一次A股类别股东大会的A股股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就上述议案第3项至第5项，本次非公开发行A股股票事项的发行对象郑州投资控股有限公司、百瑞信托有限责任公司、河南国原贸易有限公司及其关联方，进行了回避。
经本所律师见证，2020年第一次H股类别股东大会审议通过了以下议案：
序 股东 同意 反对 弃权
号 议案名称 性质 股数 比例 股数 比例 股数 比例
（%） （%） （%）
关于郑州
银行股份
有限公司
2019年
1 度利润分 H股 214,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
配及资本
公积转增
股份预案
的议案
关于修订
《郑州银
行股份有 H股 214,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2 限公司章
程》的议
案
关于调整
郑州银行
股份有限
3 公司非公 作为投票对象的子议案数：10
开发行A
股股票方
案的议案
发行股票
3.01 的种类和 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
面值
发行方式
3.02 和发行时 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
间
发行对象
3.03 和认购方 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
式
定价基准
3.04 日、发行 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
价格和定
价原则
3.05 发行数量 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
3.06 限售期 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
募集资金
3.07 规模及用 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
途
本次发行
3.08 完成前滚 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
存利润的
安排
3.09 上市地点 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
本次发行
3.10 决议的有 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
效期
关于郑州
银行股份
有限公司
非公开发
4 行A股 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
股票预案
（修订
稿）的议
案
关于提请
股东大会
授权董事
会及董事
会授权人
5 士处理本 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000
次非公开
发行A
股股票有
关事宜的
议案
上述议案均为股东大会特别决议事项，已经出席2020年第一次H股类别股东大会的股东及股东代理人所持H股表决权的三分之二以上同意通过。
本所律师认为，公司2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、临时提案的提案人资格以及本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
（以下无正文，为《北京市金杜律师事务所关于郑州银行股份有限公司2019年
度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别
股东大会之法律意见书》之签章页）
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