万马科技:海通证券股份有限公司关于公司2019年持续督导跟踪报告

来源:巨灵信息 2020-05-20 00:00:00
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    海通证券股份有限公司
    
    关于万马科技股份有限公司
    
    2019年持续督导跟踪报告
    
     保荐机构名称:海通证券股份有限公司   被保荐公司简称:万马科技
     保荐代表人姓名:徐小明               联系电话:021-23219000
     保荐代表人姓名:张辉波               联系电话:021-23219000
    
    
    一、保荐工作概述
    
                          项目                                  工作内容
     1.公司信息披露审阅情况
     (1)是否及时审阅公司信息披露文件                             是
     (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                         无
     2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
     (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
     防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、              是
     内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
     (2)公司是否有效执行相关规章制度                             是
     3.募集资金监督情况
     (1)查询公司募集资金专户次数                                 2次
     (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致               否
     4.公司治理督导情况
     (1)列席公司股东大会次数                                      1
     (2)列席公司董事会次数                                        2
     (3)列席公司监事会次数                                        2
     5.2019年,现场检查情况
     (1)现场检查次数                                              1
     (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                         是
     (3)现场检查发现的主要问题及整改情况                         无
     6.发表独立意见情况
     (1)发表独立意见次数                                          6
     (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                         无
     7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
     (1)向本所报告的次数                                         无
     (2)报告事项的主要内容                                        -
     (3)报告事项的进展或整改情况                                  -
     8.关注职责的履行情况
     (1)是否存在需要关注的事项                                   无
     (2)关注事项的主要内容                                        -
     (3)关注事项的进展或者整改情况                                -
     9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                           是
     10.对上市公司培训情况
     (1)培训次数                                                  1
     (2)培训日期                                           2020年5月18日
                                                     《创业板上市公司证券发行管理暂
     (3)培训的主要内容                             行办法》、《上市公司非公开发行股
                                                     票实施细则》等相关规定
     11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无
    
    
    二、2019年,保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
    
                         事项                        存在的问题       采取的措施
     1.信息披露                                          无             不适用
     2.公司内部制度的建立和执行                          无             不适用
     3.“三会”运作                                         无             不适用
     4.控股股东及实际控制人变动                          无             不适用
     5.募集资金存放及使用                                无             不适用
     6.关联交易                                          无             不适用
     7.对外担保                                          无             不适用
     8.收购、出售资产                                    无             不适用
     9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、    无             不适用
     委托理财、财务资助、套期保值等)
     10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况   能够积极配合        不适用
     11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管       无             不适用
     理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
    
    
    三、公司及股东承诺事项履行情况
    
             公司及股东承诺事项            是否        未履行承诺的原因及解决措施
                                         履行承诺
     1、公司股东关于股份限制流通及自愿       是                  不适用
     锁定的承诺
     2、公开发行前持股5%以上股东的持股       是                  不适用
     意向及减持意向
     3、关于公司上市后稳定股价预案及相
                                             是                  不适用
     应约束措施的承诺
     4、关于招股说明书不存在虚假记载、       是                  不适用
     误导性陈述或重大遗漏的承诺
     5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺       是                  不适用
     6、滚存利润的安排和利润分配政策的
                                             是                  不适用
     承诺
     7、控股股东、实际控制人避免同业竞       是                  不适用
     争的承诺
     8、实际控制人关于社保、住房公积金       是                  不适用
     缴纳事项承诺
     9、实际控制人关于整体变更未股份公       是                  不适用
     司所涉个人所得税缴纳事项承诺
     10、公司不再在自产产品上使用万马集
                                             是                  不适用
     团许可使用的商标的承诺
     11、对于未履行承诺的约束措施的承诺      是                  不适用
    
    
    四、其他事项
    
                     报告事项                                   说明
     1.保荐代表人变更及其理由                                    无
     2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
                                                                 无
     保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
     3.其他需要报告的重大事项                                    无
    
    
    (本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司2019年
    
    持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人签名:
    
    徐小明 张辉波
    
    海通证券股份有限公司
    
    年 月 日

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