海通证券股份有限公司
关于万马科技股份有限公司
2019年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：万马科技
保荐代表人姓名：徐小明 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：张辉波 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 否
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 2
5.2019年，现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或整改情况 -
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020年5月18日
《创业板上市公司证券发行管理暂
（3）培训的主要内容 行办法》、《上市公司非公开发行股
票实施细则》等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、2019年，保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 能够积极配合 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司股东关于股份限制流通及自愿 是 不适用
锁定的承诺
2、公开发行前持股5%以上股东的持股 是 不适用
意向及减持意向
3、关于公司上市后稳定股价预案及相
是 不适用
应约束措施的承诺
4、关于招股说明书不存在虚假记载、 是 不适用
误导性陈述或重大遗漏的承诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、滚存利润的安排和利润分配政策的
是 不适用
承诺
7、控股股东、实际控制人避免同业竞 是 不适用
争的承诺
8、实际控制人关于社保、住房公积金 是 不适用
缴纳事项承诺
9、实际控制人关于整体变更未股份公 是 不适用
司所涉个人所得税缴纳事项承诺
10、公司不再在自产产品上使用万马集
是 不适用
团许可使用的商标的承诺
11、对于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司2019年
持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐小明 张辉波
海通证券股份有限公司
年 月 日
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