公司代码：688037 公司简称：芯源微
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
目录
沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年年度股东大会会议须知...................... 3
沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年年度股东大会会议议程...................... 6
议案 1：关于审议《2019 年度董事会工作报告》的议案........................................ 8
议案 2：关于审议《2019 年度监事会工作报告》的议案........................................ 9
议案 3：关于审议《2019 年度独立董事述职报告》的议案.................................. 10
议案 4：关于审议《2019 年年度报告》及摘要的议案.......................................... 11
议案 5：关于审议《2019 年财务决算报告》的议案.............................................. 12
议案 6：关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案............................... 13
议案 7：关于续聘 2020 年度审计机构的议案......................................................... 14
议案 8：关于公司 2019 年度利润分配预案的议案................................................. 15
议案 9：关于确认公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案..................................... 16
议案 10：关于董事、监事薪酬计划的议案............................................................. 17
议案 11：关于变更公司董事的议案 ......................................................................... 18
附件一：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年度董事会工作报告............ 19
附件二：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年度监事会工作报告............ 25
附件三：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年度财务决算报告................ 28
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以
下简称“芯源微”或“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺
利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股东大会规则（2016 年修订）》以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》
（以下简称“《章程》”）、 沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东大会议事规则》
等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
特别提醒: 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓
励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大
会。现场参会人员需事先做好出席预约登记，股东大会当日服从工作人员安排
引导，配合落实参会登记、体温检测等防疫要求，体温正常、盛世通健康通行
码为绿色的股东可进入会场，请全程佩戴口罩，并保持必要的座次距离。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证
书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个
人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经
验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权
的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
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五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不
超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人
食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
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十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020
年 4 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-018）。
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2020 年 5 月 25 日 14 点 00 分
（二）现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16 号沈阳芯源微电子设
备股份有限公司会议室
（三）会议召集人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
（四）会议主持人：董事长宗润福先生
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 5 月 25 日至 2020 年 5 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）主持人宣读会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议议案
1、《关于审议<2019 年度董事会工作报告>的议案》
2、《关于审议<2019 年度监事会工作报告>的议案》
3、《关于审议<2019 年度独立董事述职报告>的议案》
4、《关于审议<2019 年年度报告>及摘要的议案》
5、《关于审议<2019 年财务决算报告>的议案》
6、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
7、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
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8、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》
9、《关于确认公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案》
10、《关于董事、监事薪酬计划的议案》
11、《关于变更公司董事的议案》
（六）针对大会审议议案，股东发言和提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，宣布现场投票结果
（十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以
公司公告为准）
（十一）主持人宣读股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）会议结束
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议案 1：
关于审议《2019 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会根据 2019 年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《2019 年
度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件一：《2019 年度董事会工作报告》
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 2：
关于审议《2019 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司监事会根据 2019 年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《2019 年
度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。
本议案已经公司第一届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件二：《2019 年度监事会工作报告》
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 3：
关于审议《2019 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司独立董事朱煜、宋雷、张宏斌根据 2019 年度工作情况及公司运作情况，
编制了《2019 年度独立董事述职报告》。《2019 年度独立董事述职报告》已于 2020
年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现请各位股东审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 4：
关于审议《2019 年年度报告》及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司《2019 年年度报告》和《2019 年年度报告摘要》已于 2020 年 4 月 25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 5：
关于审议《2019 年财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据 2019 年度公司整体运营情况，编制了《2019 年财务决算报告》，
具体内容详见附件三。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
附件三：《2019 年财务决算报告》
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 6：
关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案
各位股东及股东代理人：
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提
下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司制定的《募集资金管
理办法》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的
生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 12,795.44 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额
为 3,830 万元，占超募资金总额的比例为 29.93 %。公司最近 12 个月内累计使用
超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监
会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过，具体内容详见本公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于使用部分超
募资金永久补充流动资金的公告》 公告编号：2020-009）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 7：
关于续聘 2020 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）具有为上市公司审
计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信的对公司财务报表及内部控制情
况进行审计，满足公司 2020 年度的审计工作要求，公司续聘会计师事务所不存
在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。鉴于此，公司拟续聘容诚为
2020 年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理
层根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考
虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量确定 2020 年
度审计费用。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过，具体内容详见本公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于续聘 2020
年度审计机构的公告》（公告编号：2020-012）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 8：
关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2019 年 12 月 31 日，公
司 2019 年度净利润为人民币 29,275,895.55 元。公司 2019 年度拟以实施权益分
配股权登记日的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.25 元（含税）。截至 2019 年 12
月 31 日 ， 公 司 总 股 本 为 84,000,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利
10,500,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 35.87%。本年度不送红股，
不进行资本公积转增股本。
如在利润分配预案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转
债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致
使公司总股本发生变动的，公司拟维持利润分配总额不变，相应调整每股派发现
金金额。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过，具体内容详见本公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2019 年年度利
润分配预案公告》（公告编号：2020-015）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 9：
关于确认公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
2019 年度由本公司发放的董事、监事薪酬，详情如下（税前）：
从公司获得的税前董事、董
姓名 职务
事薪酬总额（万元）
宗润福 董事长 0.00
郑广文 董事 0.00
王蓉辉 董事 0.00
赵庆党 董事 0.00
孙华 董事 0.00
陈兴隆 董事 0.00
朱煜 独立董事 4.67
宋雷 独立董事 4.67
张宏斌 独立董事 4.67
梁倩倩 监事会主席 0.00
史晓欣 监事 0.00
苗涛 职工监事 0.00
在公司任职的董事、监事的薪酬根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管
理制度确定，不再单独领取董事、监事薪酬；在公司任职的董事、监事领薪情况
详见公司 2019 年年度报告第八节，敬请查阅。本议案已经公司第一届董事会第
十五次会议、第一届监事会第七次会议审议通过。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 10：
关于董事、监事薪酬计划的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司所处行业、企业规模，结合公司实际经营情况及董事、监事的工作
内容和责任，公司制定了公司董事、监事薪酬计划情况如下：
一、董事薪酬计划
1、独立董事
公司根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司所处地区、
行业及经营规模，并参考同行业上市公司薪酬水平，决定将公司独立董事津贴标
准确认为每年 8 万元（税前），从 2020 年 1 月 1 日起执行。
2、非独立董事
1）在公司任职的董事根据其在公司的工作岗位，按照公司薪酬管理制度确
定，不再单独领取董事薪酬；
2）不在公司任职的董事不从公司领取薪酬。
二、监事薪酬计划
公司监事在本公司任职的根据其在公司的工作岗位，按照公司薪酬管理制度
确定，不再单独领取监事薪酬；不在公司任职的监事不从公司领取薪酬。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议审议
通过。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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议案 11：
关于变更公司董事的议案
各位股东及股东代理人：
近日，公司收到第二大股东中国科学院沈阳自动化研究所《中国科学院沈阳
自动化研究所关于更换沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事人选的的函》，公
司非独立董事王蓉辉女士因其工作变动原因辞去本公司董事职务，同时提名胡琨
元先生出任公司董事。
公司董事会提名委员会及独立董事对胡琨元先生的教育背景、工作经历等基
本情况进行了充分了解：胡琨元先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份
的股东、其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。不存在《公司法》
第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司
董事，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高
人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的
任职条件。经提名委员会审查，现提名胡琨元先生为公司第一届董事会非独立董
事候选人，任期自股东大会审议批准之日起至第一届董事会届满之日止。
本议案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司于
2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源
微电子设备股份有限公司关于变更公司董事的公告》（公告编号：2020-017）。现
提请股东大会审议。
附：胡琨元先生简历
胡琨元，男，1972 年 7 月生，中国国籍，博士研究生学历。2006 年 5 月至
2011 年 12 月任中国科学院沈阳自动化研究所副研究员、研究员；2012 年 1 月至
今，任中国科学院沈阳自动化研究所科技处副处长、处长；自 2019 年 12 月起，
相继担任沈阳中科奥维科技股份有限公司、沈阳聚德视频技术有限公司、沈阳新
合物业有限责任公司、沈阳中科博微科技股份有限公司董事。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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附件一：
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
2019 年，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关要求，切实履行
了股东大会赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范运作，提升公
司治理水平，保证了公司的可持续健康发展。现将公司董事会 2019 年度工作情
况汇报如下：
一、2019 年度经营情况
报告期内，公司始终秉承“为客户创造价值”的企业使命，坚持“客户第一、
奋斗为本、诚信合作、专业精品”的企业精神，积极发挥自身在产品研发、采购
制造、质量管理、市场销售以及客户服务等领域的经营优势，不断加大产品技术
创新和品牌推广，深入推进精益化管理与内部风险控制，持续提升公司的品牌形
象及核心竞争力，实现了公司主营业务的稳健发展。
截至本报告期末，公司资产总额 93,111.61 万元，归属于上市公司股东的净
资产 75,489.69 万元，公司资产质量良好，财务状况稳健。报告期内，公司实现
营业收入 21,315.67 万元，较 2018 年同期增长 1.51%；归属于上市公司股东的净
利润 2,927.59 万元，较 2018 年同期下降 3.94%。
2019 年，公司先后获得“2018 年中国半导体设备行业十强单位”、“2018 年
中国半导体设备五强企业”、“全国第一批专精特新‘小巨人’”等多项殊荣，充
分体现了公司先进的技术水平和突出的行业地位。
报告期内，公司具体工作开展情况如下：
1、产品技术研发情况
（1）研发投入
报告期内，公司坚持以市场方向和客户需求为导向，不断对产品进行技术完
善和革新，持续加大自主研发力度，实现对核心零部件和单元技术、整机产品研
发等方面的实质性进展，全年研发支出 3,505.45 万元，占收入比重达到 16.45%，
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较 2018 年同期均有所增长。
（2）研发成果
公司生产的前道涂胶显影设备于 2018 年下半年分别发往上海华力、长江存
储进行工艺验证，其中上海华力机台为前道 Barc（抗反射层）涂覆设备，已于
2019 年 9 月通过工艺验证并确认收入；长江存储机台为前道涂胶显影设备，目
前仍在验证中。公司生产的前道涂胶显影设备通过在上海华力、长江存储的验证
与改进，在多个关键技术方面取得突破，技术成果已应用到新产品、新客户。
公司生产的前道 Spin Scrubber 清洗机设备已在中芯国际、上海华力等多个
客户处通过工艺验证。通过持续改进硬件设计、系统集成和工艺配方优化，公司
集成电路制造前道晶圆加工领域用清洗机 Spin Scrubber 设备产能提升至国际知
名企业产品同等水平；在晶圆正反面清洗技术方面，颗粒去除能力由原来
的>90nm 水平提升至>40nm 水平；内部微环境精确控制技术已经与国际知名企
业持平。公司生产的集成电路前道晶圆加工领域用清洗机 Spin Scrubber 设备已
经达到国际先进水平。
在集成电路制造后道先进封装领域和化合物、MEMS、LED 芯片制造等领
域，公司通过借鉴前道产品的先进设计理念，对产品架构进行优化，提升了工艺
水平和产品产能。应用了前道先进设计理念及技术的后道产品目前已在国内多家
封装大厂 Fan-out 产线应用，成为客户端的 base line 设备。
在研发整机产品的同时，公司围绕产品中应用的核心零部件立项，对多个核
心零部件进行了优化设计、开发和验证，提高了公司产品的性能，进一步提升了
公司零部件供应链的安全性。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司共获得专利授权 174 项，其中发明专利 139
项（其中中国大陆地区发明专利 127 项，中国台湾地区发明专利 10 项，美国发
明专利 2 项），实用新型专利 14 项，外观设计专利 21 项；拥有软件著作权 39
项。
2、市场销售情况
公司生产的前道涂胶显影设备通过在客户现场的验证与改进，在多个关键技
术方面取得突破，技术成果已应用到新产品、新客户。截至目前，已陆续获得了
株洲中车、青岛芯恩、上海积塔、宁波中芯、昆明京东方、厦门士兰等多个前道
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大客户的订单。
公司生产的前道 Spin Scrubber 清洗机设备已在中芯国际、上海华力等多个
客户处通过工艺验证，截至目前已获得国内多家晶圆厂商的重复订单。
公司生产的光刻工序涂胶显影设备与单片式湿法设备，已经从传统的先进封
装领域、LED 领域拓展到 MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等领域，截至
目前已累计销售 800 余台套，已作为主流机型应用于台积电、长电科技、华天科
技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳洋顺昌等国内一线大厂。报
告期内，公司后道领域销售订单有较大幅度的增长；受下游 LED 领域周期性调
整影响，公司 LED 领域销售订单有所下降；公司产品在化合物、MEMS、特色
工艺等领域均有应用。
3、资本运作情况
报告期内，公司成功于上海证券交易所科创板挂牌上市，标志着公司发展进
入了新纪元，资本市场将为公司未来长效、可持续发展注入新的推动力。公司也
将会以科创板成功上市为契机，积极做好募集资金的高效使用，其中，通过“高
端晶圆处理设备研发中心项目”的实施，公司将加快提升在前道光刻配套涂胶显
影设备、单片式清洗设备等高端装备领域的研发实力，更快、更好的推出前道高
性能产品，实现国产化设备替代，拓展公司的发展空间；通过“高端晶圆处理设
备产业化项目”的实施，公司将继续提升在前道涂胶显影设备及前道清洗设备等
领域的设计、装配能力，提高公司产品产能、产品品质、生产效率。同时增强公
司对高端人才的吸引力，为公司持续健康发展提供充足的人才保障，增强综合竞
争力。
二、 董事会日常工作情况
（一）召开董事会会议情况
报告期内，公司共召开了 15 次董事会会议，其中现场会议 9 次，通讯方式
5 次，现场与通讯结合方式 1 次，各位董事认真参加董事会会议，没有出现缺席
董事会会议的情况。历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符
合法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定，各
位董事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。2019 年，各
位董事出席董事会会议的情况如下：
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董事 是否为 本年应参加 现场 通讯 委托 缺席
姓名 独立董事 董事会次数 出席次数 出席次数 出席次数 次数
宗润福 否 15 10 5 0 0
郑广文 否 15 9 6 0 0
王蓉辉 否 13 7 6 0 0
赵庆党 否 15 9 6 0 0
孙华 否 15 9 6 0 0
陈兴隆 否 13 8 5 0 0
朱煜 是 9 3 6 0 0
宋雷 是 9 3 6 0 0
张宏斌 是 9 3 6 0 0
（二）董事会专门委员会履职情况
2019 年，公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会四个专门委员会，并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了
其权责、决策程序和议事规则，保证了董事会决策的科学性，提高了决策质量。
报告期内，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议，充分发挥审计委员会监督、
指导、评估、协调的职能，切实维护了公司及全体股东的合法权益。
（三）独立董事履职情况
2019 年，公司独立董事严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关要求，遵循诚信、勤勉、独立的原则，认真履行独立董事职责，
对公司的重大事项发表了意见，充分发挥了独立董事的作用，促进了董事会的规
范运作、公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益。
（四）执行股东大会决议情况
2019 年，公司股改前召开了 3 次股东会，股改后召开了 4 次股东大会。公
司董事会严格执行股东大会决议和股东大会授权事项，充分发挥董事会职能作用，
切实保障了全体股东的合法权益。
三、 公司未来发展展望
1、巩固传统优势领域，扩大市场销售规模
22
公司在集成电路制造后道先进封装、LED 芯片制造领域深耕多年，凭借持
续的技术创新、高性价的产品及优质的售后服务，已建立一定的行业知名度。公
司下游客户覆盖国内主要的集成电路制造后道先进封装企业、LED 芯片制造领
域企业，与包括台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电
等在内的多家优质客户保持着长期稳定的合作关系。
对于集成电路制造后道先进封装领域，为适应先进封装技术前道化的发展趋
势，公司将致力开发多层堆叠多腔体设备，丰富公司产品线，提升产品竞争力，
扩大市场销售规模。
在 LED 芯片制造领域，虽然当前全球 LED 芯片行业正处在结构调整期，但
4～6 英寸化合物半导体市场正在迅速崛起，Mini LED 等新一代显示技术也在趋
于成熟，这将成为未来 LED 行业发展的重要驱动力。公司抓紧 LED 芯片行业的
发展方向，积极推出适用于新兴领域的半导体设备，公司已有产品在化合物领域、
Mini LED 产线上应用。公司将继续紧跟行业发展趋势，不断推出适应 LED 行业
新技术的产品，持续推动公司在 LED 芯片制造等领域市占率的提升。
此外，公司还将凭借已有维信诺、京东方等标杆企业成功应用的案例优势，
抓住硅基 OLED 和 MEMS 蓬勃发展的机遇，进一步扩大公司产品在硅基 OLED
和 MEMS 等领域的销售规模；公司将积极建立海外销售体系，培育和拓展海外
市场，提升公司品牌的国际影响力，为公司发展创造新的增长点。
2、抓住前道发展机遇，加大研发投入，提升产品竞争力
前道芯片生产线的不断扩张和半导体设备国产化的大趋势为国产半导体设
备企业的发展创造了历史性的机遇。公司适用于前道晶圆加工工序的涂胶显影设
备和单片清洗设备在特定工艺上已通过客户验证并投入使用。接下来，公司还将
进一步提升该类设备的技术等级，同时做好下游市场开拓和客户服务，以提升在
下游市场的认可度和渗透率，助力我国前道晶圆加工设备国产化率的持续提升。
（1）聚焦前道涂胶显影设备和单片式清洗设备
公司在深耕传统领域的基础上，积极向精细化前沿技术领域发展，瞄准市场
空间更大的前道设备主战场，积极推动前道涂胶显影设备及前道清洗设备的工艺
验证及商业化推广。
公司重视自身产品技术和性能的不断升级，在主要产品打入前道芯片制造领
23
域的同时，不断推出更高工艺等级的产品，并为此制定中期战略发展规划。公司
将持续提升前道涂胶显影设备的技术指标和竞争力，与前道清洗设备一同形成新
的两大主打优势产品，为公司长期发展提供核心竞争力和增长点。
（2）建立测试验证平台，缩短研发周期和客户端验证周期
公司未来将加大测试验证平台的建设投入，提升公司的产品中试能力，缩短
设备研发及客户端验证周期。
（3）完善公司供应链建设
我国半导体设备产业链建设仍处于起步阶段，国产半导体设备大量核心部件
仍依赖于进口，甚至被单一供应商垄断，且当前国际贸易格局存在不确定因素，
公司完善供应链建设势在必行。公司将通过联合开发、自主研发、寻找替代供应
商等方式降低核心部件成本，巩固核心部件可控性，提升产品综合竞争力。
3、人才团队与研发能力建设
公司已建立了稳定的核心技术人才团队，形成了完善的人才培养机制。下一
阶段，公司将加快建设高端技术人才团队，培养、储备一批设计制造、工艺制程、
软件开发与应用等多学科的专业人才，形成具有丰富的半导体设备行业经验的高
端人才的技术团队。公司为核心人员提供了具有竞争力的待遇，充分激发核心团
队的创新积极性，吸纳并留住核心人才。此外，公司将实施股权激励，使核心团
队能够分享公司快速发展带来的红利，提升核心团队的积极性和凝聚力。
4、建立完善知识产权和商业秘密保护体系
半导体设备的制造需要综合运用光学、物理、化学等多学科技术，具有技术
壁垒高、制造难度大等特点，因此知识产权和商业秘密是半导体设备企业立足和
发展的根本。公司重视知识产权和商业秘密的保护，将知识产权和商业秘密作为
重要资产，把知识产权和商业秘密保护体系建设作为公司科技进步和发展壮大的
一项重要任务。一方面，公司尊重同行业其他公司的知识产权，积极规避知识产
权纠纷。另一方面，公司建立完善知识产权和商业秘密保护和内部管理制度，避
免核心技术和商业秘密被恶意窃取或流失。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
24
附件二：
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着对全体
股东负责的精神，切实履行了监督职能，积极开展相关工作，对公司依法运作情
况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，为促进公司规范运作、维护股
东合法权益发挥了积极作用。现将公司监事会 2019 年度工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开十次会议，具体内容如下：
会议名称 召开时间 审议内容
第一届监事会 审议通过了《关于选举沈阳芯源微电子设备股份有限
2019 年 3 月 27 日
第一次会议 公司第一届监事会主席的议案》
第一届监事会 审议通过了《关于核查公司核心技术人员名单的议
2019 年 4 月 24 日
第二次会议 案》
审议通过了《关于公司首次公开发行人民币普通股股
票（A 股）募集资金项目及其可行性的议案》、《关
于公司就首次公开发行股票并在科创板上市事项出
具有关承诺并采取相应约束措施的议案》、《关于公
司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）前的滚存
第一届监事会
2019 年 5 月 20 日 利润分配的议案》、《关于公司上市后前三年股东分
第三次会议
红回报规划的议案》、《关于公司首次公开发行股票
摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《关
于董事和高级管理人员关于公司首次公开发行股票
摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》、《关于对公
司 2016 年至 2019 年 3 月关联交易予以确认的议案》
审议通过了《关于公司〈内部控制自我评价报告〉的
第一届监事会 议案》、《关于公司〈内部控制鉴证报告〉的议案》、
2019 年 6 月 21 日
第四次会议 《关于公司申报财务报表及相关财务文件、审计报告
的议案》、
审议通过了《关于公司〈内部控制自我评价报告〉的
第一届监事会 议案》、《关于公司〈内部控制鉴证报告〉的议案》、
2019 年 10 月 11 日
第五次会议 《关于公司申报财务报表及相关财务文件、审计报告
的议案》、《关于对公司 2019 年 3 月 31 日至 2019
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年 6 月 30 日关联交易予以确认的议案》、《关于审
议高管及核心员工参与公司首次公开发行人民币普
通股股票并在科创板上市战略配售具体安排的议案》
第一届监事会 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
2019 年 12 月 25 日
第六次会议 议案》
二、监事会对公司有关事项发表的核查意见
报告期内，公司监事会认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务
情况等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关事项发表如下
意见：
（一）对公司依法运作的独立意见
报告期内，公司监事会认真履行职责，列席了公司召开的董事会、股东大会，
对公司 2019 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公
司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，决策
程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时忠于职守，严格遵守国
家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，维护公司利益，未发现违反法律、
法规和公司章程或损害公司利益的行为。
（二）对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司的财务状况和现行财务制度进行了认真检查，审议了公司
2019 年度各期财务报告。监事会认为：认为公司财务内控制度健全，会计核算
系统运转高效，会计监督功能有效发挥，公司财务运作规范，财务状况良好，公
司各期财务报告真实、客观、公允地反映了 2019 年度的财务状况、经营成果和
现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）对募集资金使用的独立意见
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》
的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）对关联交易情况的独立意见
经监事会审查认为，报告期内公司未发生重大关联交易事项。公司严格遵守
《公司章程》的规定，公司发生的关联交易是按照公开、公正、公平原则以市场
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价格进行，未发现有内幕交易及损害公司和股东利益的行为，无违反法律法规、
公司章程的行为。
（五）公司内控制度执行情况
报告期内，监事会对公司内控制度的建设和运行情况进行了监督，认为公司
已建立了较为完善的内控制度体系并能得到有效的执行。公司监事会审阅了公司
2019 年度内部控制评价报告，认为公司内部控制评价报告能够全面、真实、客
观地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内控运作良好。
三、2020 年监事会工作计划
2020 年，公司监事会将继续本着对全体股东负责的精神，严格遵守国家法
律法规，切实履行《公司章程》赋予监事会的职责，加大对公司依法运作情况、
经营决策程序、管理层履职守法等情况的监督力度，提升公司治理水平，完善法
人治理结构，积极维护公司和股东的合法权益，保持公司健康可持续地发展。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2020 年 5 月 25 日
27
附件三：
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年度财务决算报告
一、2019 年度公司财务报表的审计情况
公司 2019 年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
出具了会审字[2020]110Z0162 号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见
是：
“我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称芯源微）财务报
表，包括 2019 年 12 月 31 日的资产负债表，2019 年度的利润表、现金流量表、
所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了芯源微 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和现
金流量。”
二、主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
单位： 万元 币种： 人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2019 年 2018 年
增减(%)
营业收入 21,315.67 20,999.05 1.51
归属于上市公司股东的净利润 2,927.59 3,047.79 -3.94
归属于上市公司股东的扣除非
1,493.27 2,009.82 -25.70
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,223.50 -2,831.55 /
本期末比上年同
2019 年末 2018 年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 75,489.69 21,987.69 243.33
总资产 93,111.61 37,970.28 145.22
2、主要财务指标
28
本期比上年同
主要财务指标 2019 年 2018 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.46 0.48 -4.17
稀释每股收益（元／股） 0.46 0.48 -4.17
扣除非经常性损益后的基本每
0.24 0.32 -25.00
股收益（元／股）
减少了 2.32 个百
加权平均净资产收益率（%） 12.48 14.80
分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少了 3.39 个百
6.37 9.76
均净资产收益率（%） 分点
研发投入占营业收入的比例 增加了 0.16 个百
16.45 16.29
（%） 分点
三、公司财务状况分析
1、资产及负债状况及重大变化原因
单位： 元 币种： 人民币
本期期末 上期期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上期期
资 产 本期期末数 上期期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
主要系本年收到首
次公开发行股票募
货币资金 33,006.19 35.45 6,405.05 16.87 415.32 集资金以及经营活
动产生现金净流入
增加所致
主要系利用闲置募
交易性金融资
12,000.00 12.89 - 不适用 集资金购买结构性
产
存款所致
/
应收票据 1,386.70 1.49 1,558.18 4.1 -11.00
/
应收账款 5,484.89 5.89 5,352.03 14.1 2.48
主要系会计政策变
更，报告期内增加
应收款项融资 839.68 0.9 - 不适用
“应收款项融资”
项目所致
主要系公司业务规
预付款项 899.26 0.97 373.20 0.98 140.96 模扩大，采购量增
加所致
/
其他应收款 495.05 0.53 557.02 1.47 -11.13
29
主要系公司加强前
存货 16,378.19 17.59 14,365.26 37.83 14.01 道产品生产、研发，
采购量增加所致
主要系利用闲置募
集资金购买结构性
其他流动资产 12,707.25 13.65 552.73 1.46 2,198.99
存款及期末待抵扣
进项税额增加所致
/
固定资产 7,494.67 8.05 8,131.07 21.41 -7.83
主要系公司人员增
无形资产 615.16 0.66 511.43 1.35 20.28 长，购买设计、办
公软件所致
递延所得税资 /
158.21 0.17 121.78 0.32 29.91
产
主要系公司购买固
其他非流动资
1,646.35 1.77 42.52 0.11 3,772.01 定资产预付账款增
产
长所致
主要系公司票据付
应付票据 1,430.74 1.54 2,257.01 5.94 -36.61
款减少所致
主要系公司业务规
应付账款 5,841.59 6.27 2,949.38 7.77 98.06 模扩大、采购量增
加所致
/
预收款项 5,716.39 6.14 5,908.20 15.56 -3.25
/
应付职工薪酬 648.81 0.7 743.08 1.96 -12.69
/
应交税费 476.80 0.51 417.67 1.1 14.16
/
其他应付款 123.74 0.13 133.63 0.35 -7.40
/
递延收益 3,383.83 3.63 3,573.61 9.41 -5.31
2、利润表及现金流量表相关科目变动分析
单位： 元 币种： 人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 21,315.67 20,999.05 1.51
营业成本 11,379.15 11,236.84 1.27
销售费用 2,061.44 1,729.27 19.21
管理费用 3,402.75 2,857.89 19.07
研发费用 3,505.45 3,421.45 2.46
30
财务费用 -44.90 -74.33 /
经营活动产生的现金
1,223.50 -2,831.55 /
流量净额
投资活动产生的现金
-26,167.98 761.54 -3,536.18
流量净额
筹资活动产生的现金
51,812.33 -378.00 /
流量净额
（1）销售费用较上年同期增长 332.18 万元，增幅 19.21%；主要系公司持续
加大前道产品市场开拓力度及提升售后服务等所致。
（2）管理费用较上年同期增长 544.86 万元，增幅 19.07%；主要系管理人员
薪酬增加及公司上市导致中介机构费用增加所致。
（3）财务费用波动主要受汇率变动影响，报告期内汇兑净损失较上年同期减
少。
（4）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 4,055.05 万元，主要系公
司销售商品、提供劳务收到的现金较去年有所增长，同时购买商品、接受劳务支
付的现金同比减少所致。
（5）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 26,929.52 万元，主要系
公司对收到的募集资金进行现金管理，购买结构性存款 24,000 万元所致。
（6）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 52,193.33 万元，主要系
公司完成首次公开发行股票收到募集资金所致。
沈阳芯源微电子设备有限公司董事会
2020 年 5 月 25 日
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