证券代码：603616 证券简称：韩建河山 公告编号：2020-021
北京韩建河山管业股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）等监管部门的有关规定，为优化
公司资本结构，提高公司的综合竞争力，公司拟通过向特定对象非公开发行 A
股股票（以下简称“本次发行”）募集资金，为公司长远发展奠定基础。
鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请向特定对象非公发行 A 股股票，
根据相关要求，经自查，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或
处罚及整改的情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况
1、2017 年 8 月 31 日，公司收到上交所出具的监管关注
（1）存在的问题
公司于 2017 年 8 月 31 日收到上交所出具的《关于对北京韩建河山管业股份
有限公司和有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0052 号），具
体内容如下：
公司于 2016 年 10 月 28 日披露 2016 年第三季度报告，预测年初至下一报告
期末（2016 年四季度期末）的累积净利润与上年同期 2,090.32 万元相比将增长
30%至 80%；2017 年 4 月 28 日，公司披露 2016 年年度报告，公司 2016 年年度归
属于上市公司股东的净利润仅为 1,311.65 万元，比上年同期下滑 37.25%，相关
业绩预告存在方向性错误，且公司直至年报披露一直未对前期的错误预计及时加
以更正。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，公司时任
董事长兼总裁田玉波、财务总监魏良彬、副总裁兼董事会秘书孙雪、独立董事兼
董事会审计委员会召集人张敏未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任，其
行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定以及在《董事、高级管理
人员声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节，对韩建河山和时
任董事长兼总裁田玉波、财务总监魏良彬、副总裁兼董事会秘书孙雪、独立董事
兼董事会审计委员会召集人张敏予以监管关注。
（2）整改情况
公司在收到上述监管关注后，公司及相关责任人高度重视，审阅并认真学习
《上海证券交易所股票上市规则》等法规，总结相关经验与教训，加强信息披露
有关业务的深入学习，同时进一步增强内部规范管理，保证重大事项披露的真实
性、准确性和及时性，杜绝此类问题再次发生。
2、2018 年 1 月 8 日，公司收到上交所出具的监管关注
（1）存在的问题
公司于 2018 年 1 月 8 日收到上交所出具的《关于对北京韩建河山管业股份
有限公司董事田广良予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0088 号），具体
内容如下：
2017 年 10 月 10 日，公司董事田广良买入公司股票 38,400 股，成交均价为
21.75 元/股，成交金额约为 83.52 万元。公司于 2017 年 10 月 27 日披露三季度
报告，前述买卖公司股票的行为发生在公司三季度报告披露前 30 天内，构成定
期报告窗口期买卖公司股票行为，违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所股票上市规
则》有关规定，也违反了其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中
作出的承诺。鉴于上述事实和情节，对韩建河山董事田广良予以监管关注。
（2）整改情况
公司在收到上述监管关注后，公司及相关责任人高度重视，审阅并认真学习
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》等法律法规，总结相关经验与教训，保证在从事证
券交易活动时，严格遵守证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合公
司做好信息披露工作，杜绝此类问题再次发生。
3、2018 年 5 月 25 日，公司收到上交所出具的口头警示
（1）存在的问题
公司于 2018 年 5 月 25 日收到上交所的口头警示，具体内容如下：公司年报
预约于 2018 年 4 月 27 日披露，但公司在 4 月 26 日晚间未提交于次日披露的年
报，后申请延期一天披露。公司未提前五个交易日申请推迟已预约的披露时间，
直至预约的年报提交时间当天才申请延迟披露。上述行为违反了《上海证券交易
所股票上市规则》有关规定，对公司及董事会秘书孙雪予以口头警告。
（2）整改情况
公司收到上述口头警示后，公司及相关责任人高度重视，积极组织相关部门
和人员加强信息披露有关业务的深入学习，审阅并认真学习《上海证券交易所股
票上市规则》等法规，总结相关经验与教训，加强信息披露有关业务的深入学习，
同时进一步增强内部规范管理，保证重大事项披露的真实性、准确性和及时性，
杜绝此类问题再次发生。
4、2018 年 5 月 31 日，公司收到上交所出具的口头警示
（1）存在的问题
公司于 2018 年 5 月 31 日收到上交所的口头警示，具体内容如下：监事高凌
霞股票账户于 2018 年 5 月 28 日卖出上市公司股票 2,000 股，2018 年 5 月 29 日
买入上市公司股票 1,900 股，上述交易行为构成短线交易，违反了《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对监事高凌霞予以口头警示。
（2）整改情况
公司在收到上述口头警告后，公司及相关责任人高度重视，审阅并认真学习
《证券法》、 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，总结相关经验与教训，
保证在从事证券交易活动时，严格遵守证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，
积极配合公司做好信息披露工作，杜绝此类问题再次发生。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的情况。
特此公告。
北京韩建河山管业股份有限公司董事会
2020 年 5 月 11 日
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