证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2020-038
浙江九洲药业股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第一期）
进入换股期的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“九洲药业”或“公司”）于近日接
到控股股东浙江中贝九洲集团有限公司（以下简称“中贝集团”）的通知，中贝
集团于 2019 年 11 月 15 日完成发行的“浙江中贝九洲集团有限公司 2019 年非公
开发行可交换公司债券（第一期）”（以下简称“本次可交债”）将于 2020 年 5
月 15 日进入换股期。现将相关事项公告如下：
一、控股股东可交换公司债券进入换股期基本情况
2019 年 11 月 15 日，“浙江中贝九洲集团有限公司非公开发行 2019 年可交
换公司债券(第一期)”完成发行，债券简称“19 九 01EB”，债券代码“137093.SH”，
发行规模为 1.5 亿元，本期债券的期限为 3 年期，换股期限自本次可交债发行结
束日满 6 个月后的第 1 个交易日起至本次可交债摘牌日前 1 个交易日止（如为法
定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日）。
根据《浙江中贝九洲集团有限公司非公开发行 2019 年可交换公司债券（第
一期）募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，本期债券将于 2020
年 5 月 15 日进入换股期，换股期自 2020 年 5 月 15 日起至 2022 年 11 月 14 日止。
二、对上市公司的影响及相关风险提示
截至本公告日，中贝集团持有公司股份 319,171,824 股，占公司总股本的
39.62%（其中通过“浙江中贝九洲集团有限公司非公开发行 2019 年可交换公司
债券（第一期）质押专户”持有 16,700,000 股，占公司总股本的 2.07%；通过“浙
江中贝九洲集团有限公司非公开发行 2019 年可交换公司债券（第二期）质押专
户”持有 40,000,000 股，占公司总股本的 4.96%）。中贝集团及其一致行动人合
计持有公司股份 455,597,344 股，占公司总股本的 56.55%。
经测算，进入换股期后，假设全部债券持有人持有的本次可交债全部用于交
换公司股票，中贝集团直接持有的公司股份因债券持有人选择换股而减少，并不
影响中贝集团的控股股东地位，且公司实际控制人不会发生变化。
换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换
股数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
公司将密切关注本次可交债换股及中贝集团所持公司股份可能因债券持有
人选择换股而减少的情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
浙江九洲药业股份有限公司
董事会
2020 年 5 月 12 日
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