证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2020-026
成都硅宝科技股份有限公司
第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会由监事会主席曾志勇先生召集，会议通知于 2020 年 4 月 30
日以电子邮件方式发出。
2、本次监事会于 2020 年 5 月 6 日以现场会议方式进行。
3、本次会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。
4、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》
及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，公司拟在创业
板非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票。公司董事会对照上述法律法
规、规范性文件关于创业板上市公司非公开发行股票相关资格、条件的要求，就
公司实际情况及相关事项逐项核查后认为，公司符合创业板上市公司非公开发行
A 股股票的各项条件。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
2、 逐项审议通过《关于公司创业板非公开发行 A 股股票方案的议案》
公司拟申请创业板非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票（以下简
称“本次非公开发行股票”、“本次非公开发行”或“本次发行”），本次非公
开发行股票方案的具体内容如下：
（一）非公开发行股票的种类和面值
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股）股票，面值为 1.00 元/股
（人民币元，下同）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（二）发行方式和时间
本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准
有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。若国家法律、法规对非公开发行股
票的发行对象、发行方式、发行时效等有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（三）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行的定价基准日为公司本次非公开发行股票发行期首日。
本次发行的发行价格不低于本次非公开发行的定价基准日前 20 个交易日公
司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日
前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
最终发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，按照《上市公司非公开
发行股票实施细则》及中国证监会等有权部门的规定，根据询价结果由公司董事
会或董事会授权人士与主承销商协商确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权除息事项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（四）发行数量
本次非公开发行 A 股股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，
同时根据中国证监会《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管
要求》规定，本次非公开发行 A 股股票数量不超过本次非公开发行前公司总股
本的 30%，即不超过 99,270,585 股（含本数），最终以中国证监会核准的发行数
量为准。
若公司在审议本次非公开发行董事会会议决议日至发行日期间发生派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行股票数量将作相应调整。在
前述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际情况，
与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若本次非公开发行 A 股股票的股份总数及募集资金总额因监管政策变化或
根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次股份发行数量及募集资金总额届时
将相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（五）发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的对象为符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券
公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他
合格的境内法人投资者和自然人，发行对象不超过 35 名。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二
只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以
自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按
照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐
机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次非公开发行股
票，且均以现金方式认购。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新
的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次发行的所有发行对象均须以同一价格、以现金方式认购本次发行的股
票。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（六）限售期安排
本次非公开发行完成后，限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行
办法》规定执行，本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让。法律
法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取
得公司定向发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的
股票亦应遵守上述股票锁定安排。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（七）募集资金投向
本次非公开发行股票的募集资金总额不超过 84,000 万元（含），扣除发行
费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金金额
1 10 万吨/年高端密封胶智能制造项目 56,140.00 52,000.00
2 国家企业技术中心扩建项目 8,023.00 8,000.00
3 补充流动资金项目 24,000.00 24,000.00
合计 88,163.00 84,000.00
若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金
额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，
按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺
序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。本次非公开发行
股票募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，
并在募集资金到位之后予以置换。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（八）本次发行前滚存未分配利润的安排
本次非公开发行前公司滚存未分配利润由本次非公开发行后新老股东按照
发行后的股份比例共享。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（九）上市地点
本次非公开发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
（十）本次发行决议有效期
本次非公开发行股票的股东大会发行决议的有效期为自公司股东大会审议
通过本次非公开发行股票相关议案之日起十二个月。
本次非公开发行 A 股股票有关事宜经公司股东大会审议通过后，将按照有
关程序向中国证监会申报，最终以中国证监会核准的方案为准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
3、审议通过《关于公司创业板非公开发行 A 股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，并结合公司的
实际情况，公司拟定了《成都硅宝科技股份有限公司创业板非公开发行 A 股股票
预案》。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并报中国证监会核准后方可实施，最终
以中国证监会核准的方案为准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
4、审议通过《关于公司创业板非公开发行 A 股股票方案论证分析报告的议
案》
监事会认为：《成都硅宝科技股份有限公司创业板非公开发行 A 股股票方案
论证分析报告》符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，结
合所处行业和发展阶段、融资规划、资金需求等情况对本次发行证券及其品种选
择的必要性、发行对象的适当性、发行定价的合理性、发行方式的可行性、发行
方案的公平性、合理性及本次发行摊薄即期回报的影响及填补的具体措施等法规
规定事项进行了论证和分析。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网
站相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
5、审议通过《关于公司创业板非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》
监事会一致同意公司编制的《成都硅宝科技股份有限公司创业板非公开发行
A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见中国证监会指定的创
业板信息披露网站相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
6、审议通过《关于公司创业板非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填
补措施的议案》
监事会一致同意公司编制的《成都硅宝科技股份有限公司关于创业板非公开
发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施的公告》。具体内容详见中国证监会
指定的创业板信息披露网站相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
7、审议通过《公司董事、高级管理人员关于公司创业板非公开发行 A 股股
票摊薄即期回报及采取填补措施承诺的议案》
监事会认为：根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法
权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）等文
件要求，公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观
的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到
切实履行做出了承诺。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关
公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
8、审议通过《关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的议案》
监事会认为：公司制定的《未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划》符
合有关法律、行政法规、部门规章及公司章程的规定，符合公司的长远和可持续
发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融
资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，符合公司
和全体股东的利益。规划具体内容详见同日披露于巨潮资讯网上的公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
9、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
监事会认为：《成都硅宝科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》
的编制程序符合有关法律法规和规范性文件的规定和要求，报告的内容真实、准
确、完整地反映了公司前次募集资金使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
10、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前次募集资金使用
情况专项报告进行鉴证，并出具了《成都硅宝科技股份有限公司前次募集资金使
用情况鉴证报告》。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关公
告。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
二、备查文件
1、第五届监事会第十二次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
成都硅宝科技股份有限公司
监 事 会
2020 年 05 月 06 日
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