赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度董事会审计委员会履职情况报告
2019 年度，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“赤峰黄金”或“公司”）董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，切实有效地发挥审查、监督的作用。现将审计委员会2019 年度履职情况报告（含第六届董事会审计委员会履职情况）如下：
一、审计委员会基本情况
截至2019年末，公司第七届董事会审计委员会由李焰女士、郭勤贵先生、赵强先生三名董事组成，其中李焰、郭勤贵为独立董事，李焰具有专业会计资格，担任主任委员。
李焰女士，出生于1956年4月，研究生学历，经济学博士。曾任中国银行北京分行助理研究员、北京中国证券市场研究设计中心（联办）研究部副主任、中国人民大学商学院财务金融系主任、中国人民大学普惠金融研究院秘书长等职。曾经在美国麻省理工学院斯隆商学院、美国南加州大学商学院访问进修，在美国哈佛大学接受培训。2014年至今，任中国人民大学商学院财务金融系教授、博士生导师，中国人民大学小微金融研究中心主任，2018年9月至今，任赤峰黄金独立董事。
郭勤贵先生，出生于1972年10月，本科学历，法律硕士，高级管理人员工商管理硕士，拥有律师资格。曾任国浩律师集团（北京事务所）高级律师，北京中伦律师事务所高级律师，北京金杜律师事务所高级律师、合伙人，北京众鑫律师事务所高级合伙人，2019 年 2月至今，任北京德恒律师事务所律师, 2018年9月至今，任赤峰黄金独立董事。
赵强先生，出生于1976年8月，中国注册会计师、注册税务师（非执业）、国际注册内部审计师、会计师。2012年12月至2018年2 月任公司第五届董事会董事、董事会审计委员会委员、财务总监；2016年2月至2018年9月任公司第六届董事会董事、审计委员会委员、常务副总经理、财务总监；2018年9月至今任公司第七届董事会董事、审计委员会委员、财务总监。
二、审计委员会会议召开情况
2019年度审计委员会共召开7次会议，具体情况如下：
1、2019年4月15日，审计委员会召开2019年第一次会议，会议审阅了《2018年度财务报告》，并形成书面意见，同意提交董事会审议；各位委员还审阅了公司2019年度内部审计工作计划。本次会议审议通过以下议案：
(1)《2018年度董事会审计委员会履职情况报告》;
(2)《2018年度财务决算报告》；
(3)《2019年度财务预算方案》;
(4)《2018年度利润分配预案》；
(5)《2018年度内部控制评价报告》；
(6)《关于2018年度计提资产减值准备的议案》；
(7)《关于前期会计差错更正的议案》；
(8)《关于子公司会计估计变更的议案》；
(9)《2018年年度报告》及其摘要；
(10)《关于注销2016年股票期权激励计划第三个行权期对应股
票期权的议案》；(11)《关于续聘2019年度审计机构的议案》；(12)《关于2019年度融资总额度的议案》；
(13)《关于2019年度对外担保总额度的议案》；
(14)《关于2019年度套期保值额度的议案》。
2、2019年4月19日，审计委员会召开2019年第二次会议，审议了以下议案：
(1)《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易具
体方案的议案》
(2)《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
(3)关于公司本次发行股份购买资产构成关联交易但不构成重大
资产重组的议案》
(4)《关于签订附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案》
(5)《关于签订附条件生效的<盈利预测补偿协议>的议案》
(6)《关于批准本次交易有关审计、评估机构出具的相关报告的
议案》
(7)《关于填补本次发行股份购买资产摊薄当期每股收益具体措
施的议案》
(8)《关于审议本次交易定价依据及公平合理性说明的议案》
3、2019年4月29日，审计委员会召开2019年第三次会议，会议审阅了《2019年第一季度财务报表》，并形成书面意见。会议审议通过了《2019年第一季度报告》全文及正文。
4、2019年6月18日，审计委员会召开2019年第四次会议，审议通过了《关于放弃优先受让权的议案》。
5、2019年7月25日，审计委员会召开2019年第五次会议，会议审阅了《2019年半年度财务报表》，并形成书面意见。会议审议通过了《2019年半年度报告》全文及其摘要。
6、2019年10月30日，审计委员会召开2019年第六次会议，会议审阅了《2019年第三季度财务报表》，并形成书面意见。会议审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文。
7、2019年12月21日，审计委员召开2019年第七次会议，会议审议通过《关于签署<发行股份购买资产补充协议（二）>的议案》。
除上述审计委员会会议外，审计委员会在公司2019年度财务报表审计期间，还组织了两次与年报审计会计师的沟通见面会。
三、审计委员会履职情况
1、2019年度财务审计监督工作
董事会审计委员会对公司外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，会计事务所及审计成员在对公司2018年度财务审计工作中保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求；能够坚持独立、客观、公正的审计准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业操守，为公司出具的2018年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
2019 年度，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通工作，并就公司2018年度财务报表审计工作与外部审计机构召开了两次沟通见面会，就进场时间、审计工作计划及审计过程中的重点关注事项等进行了沟通，并对审计费用及聘用条款进行了审查。
2019年度，审计委员会审阅了公司2018年度、2019年半年度财务报告及2019年第一季度、第三季度财务报表，发表了审阅意见。
2、重大资产重组审查工作
2019年公司发行股份收购吉林瀚丰矿业科技有限公司100%股权并募集配套资金。审计委员会细致地审阅了重大资产重组相关的文件资料，积极与公司董事会、管理层沟通，本着独立、客观、专业的原则，就发行股份购买资产方案及双方签署的相关协议进行了讨论审议，并实施进行了有效监督，切实履行了审计监督职能。
3、其他工作
（1）2019年度，审计委员会认真履行指导内部审计的职责，审阅了公司2019年度内部审计工作计划，并在报告期内督促公司内部审计计划的实施，审阅了公司内部审计部门提供的内部审计工作报告，对内部审计发现的问题提出指导性意见。
（2）2019年度，审计委员会重点关注公司内部控制制度设计的适当性问题，督促公司建立完善的内部控制制度和公司治理结构。报告期内，公司根据实际情况修订了《公司章程》《董事会议事规则》《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》等内控制度，持续完善“三会一层”的规范运作，保障公司的内部控制运行情况符合上市公司治理的规范要求，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
四、总体评价
2019年度，董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用,勤勉尽责，切实有效地完成了监督公司的外部审计、指导公司内部审计工作、督促公司建立有效的内部控制及提供真实、准确、完整的财务报告等工作，切实履行了审计委员会的职责。
审计委员会委员：李焰 郭勤贵 赵强
2020年4月29日
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