郑州华晶金刚石股份有限公司
2019年年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》和《郑州华晶金刚石股份有限公司募集资金使用管理办法》等规定要求，郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将公司2019年1-12月份募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1055号文《关于核准郑州华晶金刚石股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商东北证券股份有限公司采用向特定投资对象郭留希、郑州冬青企业管理中心（普通合伙）、北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）、北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）、朱登营共5家非公开发行人民币普通股527,356,321股，发行价格为每股8.70元，本公司非公开发行新股募集资金总额为4,587,999,992.70元，扣除未支付的证券承销费和保荐费17,000,000.00元后的资金余额为人民币4,570,999,992.70元，于2016年10月21日汇入本公司募集资金专用账户内。扣除本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币3,505,558.75元后，募集资金净额为人民币4,567,494,433.95元。上述募集资金到位情况已由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会A验字（2016）0214号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用金额及结余情况
2019年1-12月份，本公司募集资金项目投入金额人民币457,380,889.48元，累计投入金额人民币2,956,107,377.06元，利息收入扣除手续费净额196,720,717.31元，变更募集资金用途并永久补充流动资金金额人民币809,142,005.02元，强制划转金额人民币441,247,559.47元。截至2019年12月31日止，本公司募集资金余额557,718,209.71元，其尚未使用的募集资金余额557,718,209.71元，被司法冻结募集资金余额557,718,209.71元。募集资金使用情况明细如下表：
金额单位：人民币元
项 目 金 额
1. 募集资金总额 4,587,999,992.70
减：支付发行费用 20,505,558.75
2. 实际募集资金净额（注） 4,567,494,433.95
减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 754,256,242.87
募集资金投资项目建设资金 1,922,250,113.67
永久补充项目流动资金 279,601,020.52
永久补充公司流动资金 809,142,005.02
强制划转 441,247,559.47
加：利息收入扣除手续费净额 196,720,717.31
3. 募集资金年末余额 557,718,209.71
其中：募集资金专用账户年末余额 122,077,145.70
理财专用账户余额 682,186.50
已到期银行理财产品金额 434,958,877.51
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规要求，结合公司实际情况，公司制定了《郑州华晶金刚石股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督。
公司和保荐机构东北证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司郑州高新区支行、浙商银行股份有限公司杭州九沙支行、中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行、郑州银行股份有限公司金水东路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司分别于2017年9月14日、2017年9月15日、2017年11月15日在交通银行股份有限公司郑州京广中路支行、中国光大银行股份有限公司郑州丰产路支行、平顶山银行股份有限公司郑州分行开立了理财产品专用结算账户，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、公司《募集资金使用管理办法》、《投资理财管理制度》等有关规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不得用于存放非募集资金或用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日止，公司募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 账号/定期存单号 账户类别 存储余额
1 招商银行股份有限公司 371902629010605 募集资金专户 0.00
郑州高新区支行
2 郑州银行股份有限公司 93801880161685610 募集资金专户 41,181,702.32
金水东路支行
3310010720120100017146 募集资金专户 66,449.23
3 浙商银行股份有限公司 3310010720121800000887 理财专用账户 1,305.72
杭州九沙支行
3310010720120700003646 理财专用账户 0.00
4 中国工商银行股份有限公司 1702021329200014406 募集资金专户 80,828,994.15
郑州桐柏路支行 1702021334000000718 理财专用账户 0.00
5 交通银行股份有限公司郑州 411899991010004078922 理财专用账户 649 ,464.90
京广中路支行
6 平顶山银行股份有限公司郑 6020101012010413497 理财专用账户 26,860.19
州分行
7 中国光大银行股份有限公司 77260188000127872 理财专用账户 4,555.69
郑州丰产路支行
合计 122,759,332.20
此外，截至2019年12月31日止，由于账户司法冻结本公司利用闲置募集资金购买的银行保本型理财产品已到期未转回的金额为人民币434,958,877.51元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目的资金使用情况
2019年1-12月，公司募集资金的实际使用情况见详见附件《募集资金使用情况对照表》。
2. 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司分别于2018年12月21日、2019年1月4日召开第四届董事会第十二次会议和2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，综合考虑当前的经济形势、市场环境以及募集资金投资项目建设的进展情况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，同意公司变更募集资金用途并使用8.10亿元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2019年1-12月份，公司使用募集资金永久补充流动资金人民币80,914.20万元。
公司分别于2019年10月25日、2019年11月12日召开第四届董事会第十七次会议和2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，结合市场环境及公司战略发展规划和实际经营需求，根据稳健经营的原则，公司认为短期内若继续实施募投项目可能难以达到预期效益，公司终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。截至2019年12月31日，郑州市中级人民法院和郑州银行股份有限公司金水东路支行从公司强制划转合计44,124.76万元，剩余部分尚未补充流动资金存放于募集资金专户。
3. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年4月12日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议先后审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用75,425.62万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。置换资金已于2017年4月份从募集资金专户转出。
4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年4月11日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2018年4月-2019年3月，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金39,750.00万元，2019年4月公司已还回暂时补充的流动资金39,750.00万元。
附件：募集资金使用情况对照表
郑州华晶金刚石股份有限公司
董 事 会
二零二零年四月二十七日募集资金使用情况对照表编制单位：郑州华晶金刚石股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 456,749.44 本报告期投入 45,738.09
报告期内变更用途的募集资金总额 180,807.13 募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 180,807.13已累计投入募集资金总额 295,610.74
累计变更用途的募集资金总额比例 39.59%
承诺投资项目和 是否已变更 募集资金承 调整后投资总 本报告期 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本报告 截止报告期 是否达 项目可行性
超募资金投向 项目(含部分 诺投资总额 额(1) 投入金额 计投入金额 资进度(3) 定可使用状 期实现 末累计实现 到预计 是否发生重
变更) (2) ＝(2)/(1) 态日期 的效益 的效益 效益 大变化
年产700万克拉宝石级钻石
1 是 428,800.00 267,650. 64 45,738.09 267,650.64 100.00% / -- -- 不适用 否项目
补充流动资金 否 27,949.44 27,949.44 27,960.10 -- -- -- -- 不适用 否
合计 -- 456,749.44 295,600.08 45,738.09 295,610.74 -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
公司分别于2018年12月21日、2019年1月4日召开第四届董事会第十二次会议和2019年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司变更募集资金用途并使用8.10亿元永久补充流动资金，
用于公司日常生产经营活动。2019年1-12月份，公司使用募集资金永久补充流动资金人民币80,914.20万元。
募集资金投资项目实施方式调整情况 公司分别于2019年10月25日、2019年11月12日召开第四届董事会第十七次会议和2019年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目，并将剩余
募集资金永久补充流动资金。截至2019年12月31日，郑州市中级人民法院和郑州银行股份有限公司金水东路支行从我公司
强制划转合计44,124.76万元，剩余部分尚未补充流动资金存放于募集资金专户。
2017年4月12日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议先后审议通过《关于使用募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用75,425.62万元募集资金置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金。置换资金已于2017年4月份从募集资金专户转出。
2018年4月11日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4亿元的闲置募集
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2018年4
月-2019年3月，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金39,750.00万元，2019年4月公司已还回暂时补充的流动资金39,750.00
万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至2019年12月31日止，本公司募集资金余额55,771.82万元，其中，存放在募集资金专户的银行存款12,207.71万元（含
尚未使用的募集资金用途及去向 银行理财产品收益及利息收入净额），募集资金理财专用账户68.22万元（含银行理财产品收益及利息收入净额）已到期未
转回的银行保本型理财产品43,495.89万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或 截至2019年12月31日本公司募集专户全部被司法冻结，冻结金额5,771.82万元，由于司法冻结到期未转回的银行保本
其他情况 型理财产品43,495.89万元。
注：年产700万克拉宝石级钻石项目的设计产能为700万克拉/年，由于颗粒直径不同的大单晶金刚石生产时间存在差异，项目实际产能或将随主流产品颗粒大小发生变化。
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