江苏中利集团股份有限公司
募集资金 2019 年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2020）00824 号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
江苏中利集团股份有限公司
募集资金 2019 年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2020）00824 号
江苏中利集团股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”）管理层编制的
《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告》。中利集团管理层的责任是提供真实、
合法、完整的资料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，对
中利集团募集资金 2019 年度存放与使用情况出具专项报告，并保证其内容真实、准确、完
整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对
中利集团管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确
信中利集团管理层关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取
得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，中利集团管理层编制的《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报
告》如实反映了中利集团募集资金 2019 年度存放与使用的实际情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国南京
2020 年 4 月 29 日 中国注册会计师：
2
江苏中利集团股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上
市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司编制了募集资金
2019 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年第五次临时股东大会、
2016 年第六次临时股东大会、2016 年第八次临时股东大会、2017 年第二次临时股东大会决
议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1591 号《关于核准江苏中利集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 23,267
万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 13.35 元，募集资金总额为人民币
3,106,144,500.00 元，扣除发行费用人民币 21,322,670.00 元后，实际募集资金净额为人
民币 3,084,821,830.00 元。上述募集资金实际到位时间为 2017 年 12 月 29 日，存入公司募
集资金专用账户。
上述非公开发行新股募集的资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具了天衡验字（2017）00164 号《验资报告》。
（二）募集资金 2019 年度使用情况及结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司 2019 年度使用情况为：
项 目 募集资金专户发生情况（单位：万元）
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 15,429.80
加：2019 年度存款利息收入减支付银行手续费 70.19
减：2019 年度使用 13,702.93
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项 目 募集资金专户发生情况（单位：万元）
减：节余募集资金暂时补充流动资金（注 1） 100,000.00
加：暂时补充的流动资金归还（注 2） 101,800.00
减：节余募集资金永久性补充流动资金 0.00
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3,597.06
注 1：如“三（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”所述，经第四届董事会 2019
年第六次临时会议，2019 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000.00 万元。
注 2：本期暂时补充的流动资金归还 101,800.00 万元，其中含归还 2018 年度闲置募集
资金暂时补充流动资金 100,000.00 万元，归还 2019 年度闲置募集资金暂时补充流动资金
1,800.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度
2007年12月28日，公司制定了《中利科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经
2007年第二次临时股东大会审议通过；2014年4月3日，公司第三届董事会2014年第三次临时
会议对募集资金管理制度进行了修订。公司募集资金实行专户存储制度，募集资金的使用按
照公司资金使用审批规定办理手续。
2018年1月18日，公司会同华泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公
司常熟分行、中国工商银行股份有限公司常熟支行就公司非公开发行股票募集资金签订了
《募集资金三方监管协议》。
2018年1月25日，公司及全资子公司——苏州腾晖光伏技术有限公司（以下简称“腾晖
光伏”）会同华泰联合证券有限责任公司分别与平安银行股份有限公司常熟支行、浙商银行
股份有限公司常熟支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2018年4月11日， 公司及控股子公司——青海中利光纤技术有限公司（以下简称“青海
中利”）会同华泰联合证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公司常熟分行签订了《募
集资金四方监管协议》。
2018年11月16日，公司及全资子公司腾晖光伏会同华泰联合证券有限责任公司分别与中
国农业银行股份有限公司常熟分行、中国建设银行股份有限公司常熟分行、中国银行股份有
限公司常熟分行签订了《募集资金四方监管协议》。
2019 年 3 月 13 日公司，因非公开发行股票事项将保荐机构变为华英证券有限责任公司
（以下简称“华英证券”），公司分别与保荐机构华英证券以及募集资金存放银行中国农业银
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行股份有限公司常熟沙家浜支行、中国工商银行股份有限公司常熟东南支行重新签订了《募
集资金三方监管协议》；公司与控股子公司青海中利光纤技术有限公司、保荐机构华英证券
以及募集资金存放银行中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行重新签订了《募集资金四
方监管协议》；公司与全资子公司苏州腾晖光伏技术有限公司、保荐机构华英证券以及募集
资金存放银行浙商银行股份有限公司常熟支行、中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行、
中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行、中国建设银行股份有限公司常熟分行分别重新
签订了《募集资金四方监管协议》。
2019 年 5 月 30 日，公司与子公司苏州腾晖光伏技术有限公司及保荐机构华英证券有限
责任公司与中国农业银行股份有限公司常熟分行针对新设募集资金账户签订《募集资金四方
监管协议》。
2020 年 3 月 9 日，公司第五届董事会 2020 年第三次临时会议审议通过了《关于修订<
募集资金管理制度>的议案》，该议案经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，公司募集资金专项银行账户的存储情况如下：
单位：人民币万元
专户银行 银行账号 募集资金余额 存款方式
中国工商银行股份有限公司常熟东南支行 1102025529008352596 1.20 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040011151 8.39 活期存款
平安银行股份有限公司常熟支行【注】 15000091595813 - 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行【注】 10521201040012118 3,233.14 活期存款
浙商银行股份有限公司常熟支行 3050020610120100010426 19.41 活期存款
中国建设银行股份有限公司常熟分行 32250198613600001366 0.36 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040011615 - 活期存款
中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行 489772471281 0.03 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040011219 334.54 活期存款
合 计 3,597.06
注：公司第四届董事会2019年第四次临时会议审议通过了《关于变更募集资金专户
的议案》，同意公司将开设于平安银行股份有限公司常熟支行的募集资金专户（账号：
15000091595813）变更至在中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行开设的募集资金
专户（账号：10521201040012118），并注销平安银行股份有限公司常熟支行开立的募集
资金专用账户。公司已将全部募集资金余额（含银行利息收入）转入新开立的募集资金
专户。2019年5月21日原专户注销手续已办理完毕，专户变更工作已经完成。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、实施地点变更情况：
公司第四届董事会2018年第一次临时会议及2018年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年
产600吨光纤预制棒、1,300万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变
更为青海中利光纤技术有限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路8号变
更为西宁市城东区昆仑东路17号。
2、实施方式变更情况：
公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分
募投项目的议案》，同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江
西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53,534.49万元募集资金拟全部变更分
别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县43.4MW光
伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第四届董事会2018年第一次临时会议及第四届监事会2018年第一次临时会议，审议
通过了《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意中利集团全资子公司以非公开发行股票募集资金人民币73,496.82万元置换截至2017年
12月31日先期投入“ 河南马村区50MW项目、安徽定远一期20MW项目、安徽定远二期20MW项
目、安徽丰乐20MW项目、浙江湖州60MW项目”的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第四届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补
充流动资金。截至2019年5月21日，公司已将100,000万元募集资金全部归还至募集资金专项
账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第四届董事会2019年第六次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
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性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补
充流动资金。截至2020年4月14日，公司已将上述闲置募集资金暂时补充流动资金中的26,800
万元归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保
荐代表人。
（五）结余募集资金使用情况
公司本报告期内不存在结余募集资金使用情况。
公司于2020年3月30日召开第五届董事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于部分
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目
“350MW光伏电站项目”予以结项并将募投项目结项后的节余募集资金及利息收入用于永久
性补充流动资金（受利息收入的影响，实际金额以资金转出当日专户余额为准），该事项已
经2020年第三次临时股东大会审议通过。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
存放于公司募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况。
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的使用情况
公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分
募投项目的议案》，董事会同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”
和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53,534.49万元募集资金拟全部
变更分别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县
43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年3月5日，公司召开第四届董事会2018年第四次临时会议，审议通过使用不超过 10
亿元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，2019年5月，公司已将10亿元募集资金归还至
募集资金专项账户，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的时间超过十二个月，公
司已及时进行了整改。深圳证券交易所对公司延期归还募集资金的行为出具了监管函（中小
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板监管函【2019】第65号）。除此之外，本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准
确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在其他违规情形。
江苏中利集团股份有限公司
董事会
2020年4月29日
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附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 308,482.18 本年度投入募集资金总额 13,702.93
变更用途的募集资金总额（注 1） 152,281.74
已累计投入募集资金总额 208,080.24
变更用途的募集资金总额比例 49.36%
截至期末累
截至期末 项目达
是否已变 计投入金额
截至期末承 截至期末累 投入进度 到预定 是否达 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 （%） 可使用 到预计 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 现的效益
(1) (2) 状态日 效益 大变化
变更） (4)=(2)/(1
(3)=(2)-(1) 期
)
河南马村区 50MW 项 2017 年
否 30,933.97 30,933.97 30,933.97 27,001.49 -3,932.48 87.29% 57.15 否 否
目 03 月
安徽定远一期、二 2017 年
否 24,927.14 24,927.14 24,927.14 9,126.92 -15,800.22 36.61% 588.35 否 否
期 40MW 项目 01 月
2016 年
安徽丰乐 20MW 项目 否 13,007.67 13,007.67 13,007.67 235.19 4,842.92 -8,164.75 37.23% 772.64 否 否
12 月
2016 年
浙江湖州 60MW 项目 否 37,331.66 37,331.66 37,331.66 37,096.86 -234.80 99.37% 不适用 是 否
12 月
河南祥符区 80MW 项 是 48,992.83 - - - - - - - - - -
目
江西余干 100MW 项
是 4,541.66 - - - - - - - - - -
目
安图县 32.48MW 光 2018 年
- - 12,062.01 12,062.01 1,858.61 12,068.42 6.41 100.05% -305.76 是 否
伏扶贫项目（注 3） 12 月
承德县 33.3MW 光伏 2018 年
- - 13,616.11 13,616.11 107.25 13,637.95 21.84 100.16% 1.19 是 否
扶贫项目（注 3） 12 月
民和县 43.4MW 光伏 2019 年
- - 16,084.93 16,084.93 2,801.58 16,103.57 18.64 100.12% 4,160.64 是 否
扶贫项目（注 3） 06 月
丰宁县 37.5MW 光伏 2018 年
- - 11,771.44 11,771.44 2,306.90 11,765.30 -6.14 99.95% -122.33 是 否
扶贫项目（注 3） 12 月
年产 600 吨、1300 2021 年
否 98,747.25 98,747.25 98,747.25 6,393.40 26,436.82 -72,310.43 26.77% - 在建 否
万芯公里光纤项目 12 月
补充流动资金 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 - 100% 不适用 - 不适用 否
合 计 — 308,482.18 308,482.18 308,482.18 63,702.93 208,080.25 -100,401.93 67.45% 5,151.88 — —
1、截至 2019 年 12 月 31 日，河南马村区 50MW 项目、安徽定远一期 20MW 及二期 20MW 项目、安徽
丰乐 20MW 项目未达到承诺效益，一方面因前期并网消缺逐步实施所致，另一方面受“531”光伏新政
等政策的影响，国家暂不安排 2018 年普通光伏电站建设规模指标，公司未确认电费补贴收入所致。
2、浙江湖州 60MW 电站在 2017 年已实现转让效益，本报告期内无效益实现。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
3、安图县 32.48MW 光伏扶贫项目、承德县 33.3MW 光伏扶贫项目、民和县 43.4MW 光伏扶贫项目、
目）
丰宁县 37.5MW 光伏扶贫项目已于 2019 年度完工。安图县 32.48MW 光伏扶贫项目遭遇大风自然灾害，
公司更换了部分设备并对部分工程进行了加固，增加了成本，导致 2019 年度实现效益为负数。丰宁
县 37.5MW 光伏扶贫由于公司提前收回工程款并承担相应的资金成本，减少了 EPC 合同金额，导致 2019
年实现效益为负数。2019 年末上述扶贫项目实现累计效益均已达到预计金额。
4、公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，由于青
海西宁的气候和施工审批等原因，使工程进度受到影响；且由于中美贸易摩擦升级，该项目采购的进
口设备由零关税增加至 10%，采购期延长；同时受市场及行业环境影响，光纤价格在 2019 年出现较大
幅度的下降。为降低募集资金投资风险，结合公司中长期发展战略，公司拟将项目的达到预定可使用
的状态时间延长至 2021 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
公司第四届董事会 2018 年第一次临时会议及 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于光
纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产 600 吨光纤预制
募集资金投资项目实施地点变更情况
棒、1,300 万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变更为青海中利光纤技术有
限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路 8 号变更为西宁市城东区昆仑东路 17 号。
公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目
的议案》，董事会同意公司对募投项目 350MW 光伏电站项目中“河南祥符区 80MW 项目”和“江西余
募集资金投资项目实施方式调整情况 干 100MW 项目”进行变更，原计划投入该些项目的 53,534.49 万元募集资金拟全部变更分别投入“安
图县 32.48MW 光伏扶贫项目”、“承德县 33.3MW 光伏扶贫项目”、“民和县 43.4MW 光伏扶贫项目”
和“丰宁县 37.5MW 光伏扶贫项目”。
公司第四届董事会 2018 年第一次临时会议及第四届监事会 2018 年第一次临时会议，审议通过了
《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意中利集团全
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资子公司以非公开发行股票募集资金人民币 73,496.82 万元置换截至 2017 年 12 月 31 日先期投入“ 河
南马村区 50MW 项目、安徽定远一期 20MW 项目、安徽定远二期 20MW 项目、安徽丰乐 20MW 项目、浙江
湖州 60MW 项目”的自筹资金。
公司第四届董事会 2018 年第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充
流动资金的议案》，同意公司使用不超过 100,000 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司第四届董事会 2019 年第六次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充
流动资金的议案》，同意公司使用不超过 100,000 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2020 年 4 月 14 日，公司已将上述闲置募集资金暂时补充流动资金中的 26,800 万元归还至募集
资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第五届董事会 2020 年第四次临时会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“350MW 光伏电站项目”在实施过程中一方面因光伏电站
的组件价格下降较多，另一方面公司在建设过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 际情况出发，本着节约、合理、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，结合光伏市场的情况和国家
相关政策的变化情况，在保证项目质量和控制风险的前提下，对项目建设的各方面费用进行了严格的
控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低了项目建设成本和费用。受上述
等方面影响，“350MW 光伏电站项目”在结项时节余募集资金 28,091.50 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金本金及利息 3,597.06 万元存放于募集资金专户。
中国工商银行股份有限公司常熟东南支行账户余额为 1.20 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙
家浜支行账户（尾号 1151）余额为 8.39 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行（尾号 2118）
尚未使用的募集资金用途及去向 账户余额为 3,233.14 万元；浙商银行常熟支行账户余额为 19.41 万元；中国农业银行股份有限公司
常熟沙家浜支行账户（尾号 1219）余额为 334.54 万元；中国建设银行股份有限公司常熟分行账户余
额为 0.36 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（尾号 1615）余额为 0 万元；中国
银行股份有限公司常熟分行账户余额为 0.03 万元。
公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的时间超过十二个月归还，深交所对公司出具监管函
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
（中小板监管函【2019】第 65 号）。
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