内蒙古平庄能源股份有限公司
2019年年度股东大会会议资料
2020年4月
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2019 年年度股东大会会议资料
目 录
一、公司 2019 年年度股东大会现场会议须知 ................................. 1
二、公司 2019 年年度股东大会通知 ......................................... 2
三、公司 2019 年年度股东大会现场会议议程 ................................ 11
四、关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案 ............................ 13
五、关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案 ............................ 22
六、关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案 ............................ 29
七、关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年财务预算报告》的议案 ......... 34
八、关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案 .............................. 42
九、关于公司预计 2020 年日常关联交易的议案 .............................. 43
十、关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的议案 ........ 72
十一、关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议案 ........................ 78
十二、关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议案 .......................... 81
十三、关于独立董事津贴的议案 ........................................... 87
十四、关于监事薪酬的议案 ............................................... 88
十五、关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议案 ........... 89
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一、公司 2019 年年度股东大会现场会议须知
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2019 年年度股东大会现场会议期
间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司
股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本须知。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员
安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、监
事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有
权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，
公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会现场会议的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印
件、授权委托书和证券账户卡等证件，按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大
会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、出席股东大会现场会议的股东、股东代理人应当佩戴口罩，未提前登记期个
人行程及健康状况等相关防疫信息、出现发热等症状、不符合当地政府防疫要求的股
东及股东代理人不得进入会议现场。
五、股东和股东代理人参加股东大会现场会议，应当认真履行其法定义务，不得
影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
六、股东和股东代理人参加股东大会现场会议，依法享有发言权、质询权、表决
权等各项权利。审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可
提问和发言。大会表决时，将不再进行发言。
七、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定
的相关人员做出答复或者说明。
八、对与议题无关或将泄漏公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的
质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
九、议案表决后，由见证律师宣布表决结果，之后见证律师宣读法律意见书。
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二、公司 2019 年年度股东大会通知
证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-018
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关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：本次股东大会是公司2019年年度股东大会。
2. 股东大会的召集人：公司第十一届董事会。2020年4月29日，公司召开第十一届
董事会第七次会议，会议审议了《关于召开公司2019年年度股东大会的议案》。表决情
况：同意6票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。
3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳
证券交易所业务规则和公司章程的规定，会议的召开合法、合规。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间为：2020 年 5 月 21 日（星期四）14:00 召开；
（2）互联网投票系统投票时间：2020 年 5 月 21 日上午 9：15-下午 15：00；
（3）交易系统投票时间：2020 年 5 月 21 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他
人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网
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络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票
表决的，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：2020 年 5 月 14 日（星期四）。
7．出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于 2020 年 5 月 14 日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司
全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
8．现场会议地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司三楼会议室。
二、会议审议事项
1.审议关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案。
2.审议关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案。
3.审议关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案。
4.审议关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年财务预算报告》的议案。
5.审议关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案。
6.审议关于公司 2020 年预计日常关联交易的议案。
7.审议关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的议案。
8.审议关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议案。
9.审议关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议案。
10.审议关于独立董事津贴的议案。
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11.审议关于公司监事薪酬的议案。
12.审议关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议案。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
第 1、2、4、5、6、7、8、9、10 项议案于 2020 年 4 月 29 日经公司第十一届董事
会第七次会议审议通过，第 3、11 项议案于 2020 年 4 月 29 日经公司第十一届监事会第
五次会议审议通过，第 12 项议案于 2020 年 1 月 21 日经公司第十一届董事会第五次会
议审议通过。本次股东大会审议的所有议案均需以普通决议通过，其中第 6、7 项议案
涉及关联股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司，进行表决时，其回避表决，与此
同时，其所持有的有表决权股份数不计入有效表决权股份总数。具体内容见 2020 年 4
月 30 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《巨潮网
（http:/www.cninfo.com.cn）》上的《第十一届董事会第七次会议决议公告》、《第十一
届监事会第五次会议决议公告》，以及 2020 年 1 月 22 日刊登于上述媒体的《第十一届
董事会第五次会议决议公告》。
三、提案编码
备注
该列打勾的
提案编码 提案名称
栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 审议关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案 √
2.00 审议关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案 √
3.00 审议关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案 √
4.00 审议关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年财务
√
预算报告》的议案
5.00 审议关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案 √
6.00 审议关于公司 2020 年预计日常关联交易的议案 √
7.00 审议关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联存贷
√
款等金融业务的议案
8.00 审议关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议案 √
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备注
该列打勾的
提案编码 提案名称
栏目可以投
票
9.00 审议关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议案 √
10.00 审议关于独立董事津贴的议案 √
11.00 审议关于监事薪酬的议案 √
12.00 审议关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独
√
立董事的议案
四、会议登记方法
1．登记时间：2020 年 5 月 20 日 8：30～11：30 和 14：30～17：30
2．登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司证券部。
3．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（1）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参
加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡、
持股凭证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身
份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户
卡、持股凭证办理登记手续。
（3）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；自然人
股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证和
委托人身份证办理登记手续。
（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记，采取信函或传真方式登记的须在2020
年5月20日下午17：30之前送达或传真（0476-3328220）到公司。来信请寄：内蒙古赤
峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司证券部，联系人：王丹、于秉旭，邮编024076
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（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。
（5）注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签
到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。
4．会议联系方式：
会议联系人：王丹、于秉旭
电话：0476-3328400、3323008
传真：0476-3328220
电子邮箱：nmgpzny@163.com
通讯地址：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司
邮编：024076
5．出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。
6．网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通
知。
7．授权委托书（详见附件2）剪报、复印或按以下格式自制均有效。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内
容和格式详见附件 1。
六、备查文件
公司第十一届董事会第七次会议决议。
附件1：参加网络投票的具体操作流程。
附件2：授权委托书。
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特此公告。
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董 事 会
2020 年 4 月 29 日
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附件 1：
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参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360780”，投票简称为“平能投
票”。
2．填报表决意见或选举票数：
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意
见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体
提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，
其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案
投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2020 年 5 月 21 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统投票时间：2020 年 5 月 21 日上午 9：15-下午 15：00；
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络
服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”
或 “ 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时
间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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附件2：
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2019 年年度股东大会授权委托书
兹全权委托 先生/女士，代表本人(本公司)出席内蒙古平庄能源股份有限公
司 2019 年年度股东大会，并按以下权限行使股东权利。
委托人股东帐号： 委托人持股性质和数量：
委托人（签字）： 委托人身份证号码：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
备注
提案 该列打 同 反 弃
提案名称 勾的栏
编码 意 对 权
目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 审议关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案 √
2.00 审议关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案 √
3.00 审议关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案 √
4.00 审议关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年 √
财务预算报告》的议案
5.00 审议关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案 √
6.00 审议关于公司 2020 年预计日常关联交易的议案 √
7.00 审议关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联 √
存贷款等金融业务的议案
8.00 审议关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议 √
案
9.00 审议关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议 √
案
10.00 审议关于独立董事津贴的议案 √
11.00 审议关于监事薪酬的议案 √
12.00 审议关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会 √
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非独立董事的议案
注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应方框内打“√”；
2．如出现两种以上选择或有涂改，为无效表决票；
3．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
4．法人股东授权委托书需加盖公章。
委托日期： 年 月 日
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三、公司 2019 年年度股东大会现场会议议程
会议时间：2020 年 5 月 21 日下午 14:00；
会议地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街公司三楼会议室；
登记时间：2020 年 5 月 20 日 8：30-11：30 和 14：30-17：30；
登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街公司证券部。
序号 议 程 报告人
1 主持人宣布会议开始 徐晓惠
介绍参加会议的领导、来宾，宣布出席本次现场会议的股东人数、
2 尹晓东
代表股份数及会议议程
3 宣读公司2019年年度股东大会须知 尹晓东
4 审议关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案 尹晓东
5 审议关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案 尹晓东
6 审议关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案 尹晓东
7 审议关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年预算报告》的议案 任国泰
8 审议关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案 任国泰
9 审议关于公司 2020 年预计日常关联交易的议案 尹晓东
审议关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业务
10 尹晓东
的议案
11 审议关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议案 任国泰
12 审议关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议案 任国泰
13 审议关于独立董事津贴的议案 尹晓东
14 审议关于监事薪酬的议案 尹晓东
审议关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议
15 尹晓东
案
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16 公司独立董事作2019年述职报告 独立董事
17 股东发言 股东及股东代理人
18 宣布表决结果 见证律师
19 律师宣读法律意见书 见证律师
20 签署股东大会决议、签署计票监票单 董事、计票监票人
21 主持人宣布会议闭幕 徐晓惠
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四、关于《公司 2019 年年度报告及摘要》的议案
各位股东及股东代理人：
《公司2019年年度报告》经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本
次会议审议。《公司2019年年度报告》及报告摘要登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，
报告摘要同时登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：2019 年年度报告摘要
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董 事 会
2020 年 4 月 29 日
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证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-011
内蒙古平庄能源股份有限公司 2019 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监
会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
姓名 职务 内容和原因
声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称 平庄能源 股票代码 000780
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐晓惠 尹晓东
内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平 内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平
办公地址
庄能源公司 庄能源公司证券部
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传真 0476-3328220 0476-3328220
电话 0476-3323008 0476-3324281
电子信箱 nmgpzny@163.com pznyyxd@163.com
2、报告期主要业务或产品简介
本公司主营业务为煤炭开采销售，公司煤炭品种为老年褐煤，变质程度低，为优质动力褐煤
和区域内较好的取暖用煤，多用于发电、生产、取暖及民用。2019年度，国家积极推进相关政策，
淘汰落后产能的同时有序释放优质产能，着力推动产能减量置换，优化煤炭生产结构，不断提高煤
炭有效供给质量，去产能工作重点专向结构性去产能，对稳定煤炭供需形势，促进行业健康发展起
到了重要作用。
2019年，公司实现营业收入21.54亿元，同比减少3.18%；实现净利润-0.78亿元，同比增加利
润68.92%。2019年末，公司总资产48.46亿元，比年初减少6.91%；所有者权益38.44亿元，比年初
减少7.57%。2019年煤炭销售结构为地销煤销量占42.30%，市场煤销量占25.16%，电煤销量占32.54%。
公司2019年煤炭销售数量为551.50万吨，与上年同期496.78万吨相比增加54.72万吨，上升幅
度11.01%，煤炭平均销售价格为315.62元/吨，与上年同期337.85元/吨相比下跌22.23元/吨，下跌
幅度6.58%。煤炭销售收入174,064.07万元，较2018年度增加6,223.40万元。公司2019年度在产煤
矿为风水沟矿、老公营子矿、六家矿，合计产能570万吨，西露天矿深部开采技术改造审批手续尚
未完成，报告期内仍处于停产阶段。
2019年度，公司归属于上市公司股东的净利润同比减亏主要源于非经常性损益：一是2019年
公司收到去产能奖补资金计入当期损益较2018年增加9,842.30万元；二是2019年公司收到客户欠款，
冲回坏账准备5,819.14万元。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年
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营业收入 2,153,672,885.77 2,224,328,716.52 -3.18% 2,807,990,425.98
归属于上市公司股东的净利润 -78,020,964.01 -251,022,382.59 68.92% 483,797,872.03
归属于上市公司股东的扣除非
-245,301,801.05 -310,630,134.85 21.03% 337,895,339.78
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -221,670,094.68 -199,688,506.94 -11.01% 1,178,241,254.38
基本每股收益（元/股） -0.08 -0.25 68.00% 0.48
稀释每股收益（元/股） -0.08 -0.25 68.00% 0.48
加权平均净资产收益率 -1.95% -5.73% 3.78% 11.13%
本年末比上年末增
2019 年末 2018 年末 2017 年末
减
总资产 4,845,531,382.58 5,205,074,349.18 -6.91% 5,897,454,983.21
归属于上市公司股东的净资产 3,844,150,130.01 4,158,912,974.94 -7.57% 4,606,960,182.55
（2）分季度主要会计数据
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 402,608,877.77 539,773,891.48 617,382,627.18 593,907,489.34
归属于上市公司股东的净利润 -175,785,456.63 -10,757,349.85 14,195,812.42 94,326,030.05
归属于上市公司股东的扣除非
-175,591,786.21 -15,741,073.50 -57,480,892.48 3,511,951.14
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -115,710,736.48 135,476,077.62 -278,359,041.19 36,923,605.37
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
- 16 -
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年度报告披露 年度报告披露日
报告期末普 报告期末表决
日前一个月末 前一个月末表决
通股股东总 43,788 42,230 权恢复的优先 0 0
普通股股东总 权恢复的优先股
数 股股东总数
数 股东总数
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量
内蒙古平庄
煤业（集团） 622,947,2
国有法人 61.42%
有限责任公 87
司
中央汇金资
产管理有限 国有法人 0.92% 9,299,400
责任公司
境内自然
闫子忠 0.56% 5,638,600
人
境内自然
梁卓荣 0.52% 5,290,052
人
境内自然
梁晓雲 0.46% 4,624,859
人
境内自然
林要兴 0.38% 3,869,435
人
境内自然
穆俊霖 0.32% 3,199,222
人
境内自然
李明歧 0.31% 3,117,800
人
境内自然
郭青云 0.31% 3,112,001
人
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北京合明投
境内非国
资管理有限 0.31% 3,110,000
有法人
公司
上述股东关联关系或一致 公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关系，公司
行动的说明 其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人。
前十大股东中，股东“林要兴”通过普通证券账户持有 0 股，通过客户信用交易担保证券
账户持有 3,869,435 股，合计持有 3,869,435 股；股东“郭青云”通过普通证券账户持有 0
参与融资融券业务股东情
股，通过客户信用交易担保证券账户持有 3,112,001 股，合计持有 3,112,001 股；股东“北
况说明（如有）
京合明投资管理有限公司”通过普通证券账户持有 0 股，通过客户信用交易担保证券账户
持有 3,110,000 股，合计持有 3,110,000 股。
（2）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
2019年，公司实现营业收入21.54亿元，同比减少3.18%；实现净利润-0.78亿元，同比增加利
润68.92%。2019年末，公司总资产48.46亿元，比年初减少6.91%；所有者权益38.44亿元，比年初
减少7.57%。2019年煤炭销售结构为地销煤销量占42.30%，市场煤销量占25.16%，电煤销量占32.54%。
公司2019年煤炭销售数量为551.50万吨，与上年同期496.78万吨相比增加54.72万吨，上升幅
度11.01%，煤炭平均销售价格为315.62元/吨，与上年同期337.85元/吨相比下跌22.23元/吨，下跌
幅度6.58%。煤炭销售收入174,064.07万元，较2018年度增加6,223.40万元。公司2019年度在产煤
矿为风水沟矿、老公营子矿、六家矿，合计产能570万吨，西露天矿深部开采技术改造审批手续尚
未完成，报告期内仍处于停产阶段。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上 营业利润比上 毛利率比上年
产品名称 营业收入 营业利润 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
1,740,640,661. 1,290,960,824.
煤炭 25.83% 3.71% 15.80% -7.75%
32 13
其他 413,032,224.45 369,884,669.45 10.45% -24.34% -18.12% -6.81%
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
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5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告
期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
2019年，公司实现营业收入21.54亿元，同比减少3.18%；营业成本24.76亿元，同比减少1.30%；
实现净利润-0.78亿元，同比增加利润68.92%。2019年度，公司归属于上市公司股东的净利润同比
减亏主要源于非经常性损益：一是2019年公司收到去产能奖补资金计入当期损益较2018年增加
9,842.30万元；二是2019年公司收到客户欠款，冲回坏账准备5,819.14万元。
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
2019年8月29日，公司召开第十一届董事会第二次会议及第十一届监事会第二次会议，审议通
过了关于《公司会计政策变更》的议案。
财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则
第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融
工具列报》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准
则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。
2019年4月30日，财政部发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会
[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
2019年5月9日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号——非货币性资产交换>的
通知》（财会〔2019〕8号），对《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》进行了修订。修订后
的准则自2019年6月10日起施行。2019年5月16日，财政部于发布了《关于印发修订<企业会计准则
第12号——债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号），对《企业会计准则第12号——债务重组》进行
了修订。修订后的准则自2019年6月17日起施行。
根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策相关内容进行相应变更，并按照《修订通知》
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规定的一般企业财务报表格式编制公司的财务报表。
本次变更后，公司按照财政部2017年3月31日印发修订的会计准则22号、会计准则23号、会计
准则24号、会计准则37号、2019年5月9日印发修订的会计准则7号和2019年5月16日印发修订的会计
准则12号的规定执行相关会计政策；按照2019年4月30日印发的《关于修订印发2019年度一般企业
财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的规定执行财务报表列报格式。其他未变更部分，仍按
照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
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五、关于《公司董事会 2019 年工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会向大会作2019年工作报告，请予以审议。
一、2019年工作回顾
2019年，国家扎实推进去产能工作，煤炭行业去产能政策继续从总量性去产能向
系统性、结构性去产能及系统性优产能、稳定煤炭供给、优化结构布局转变，安全和
环保管理及监察力度继续提升。公司科学研判外部环境和市场形势，毫不动摇地坚持
稳中求进、稳中求优总基调，坚持抓安全生产、经济运行、职工队伍三个“稳”，促
经营指标、管控水平、发展质量三个“进”，准确把握“稳”和“进”的有机统一，
较好地完成了各项指标任务。
1.报告期总体经营情况。
2019年，公司实现营业收入21.54亿元，同比减少3.18%；实现净利润-0.78亿元，
同比增加利润68.92%。2019年末，公司总资产48.46亿元，比年初减少6.91%；所有者
权益38.44亿元，比年初减少7.57%。2019年煤炭销售结构为地销煤销量占42.30%，市
场煤销量占25.16%，电煤销量占32.54%。公司净利润同比减亏主要源于非经常性损益：
一是2019年公司收到去产能奖补资金计入当期损益较2018年增加9,837.26万元；二是
2019年公司收到客户欠款，冲回坏账准备5,819.14万元。
公司2019年煤炭销售数量为551.50万吨，与上年同期496.78万吨相比增加54.72万
吨，上升幅度11.01%，煤炭平均销售价格为315.62元/吨，与上年同期337.85元/吨相
比下跌22.23元/吨，下跌幅度6.58%。煤炭销售收入174,064.07万元，较2018年度增加
6,223.40万元。
2.经营管理方面
2019年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的
十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，推动“2461”工作方略深入实施，较好
地完成了各项指标任务。
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（1）安全形势保持总体平稳
公司扎实开展安全生产“责任落实年”活动。修订《安全生产标准化考核》等13
项管理办法，补充51项安全生产规章制度，安全责任制度体系更加健全。完善绩效考
评工作机制，将落实主体责任与重大灾害治理紧密集合。强化风险预控，建立了危险
源数据库，排查形成236项各岗位工种安全风险辨识清单，确定了相应防控措施，安全
风险可控在控。
（2）生产经营管理水平不断提升
安全生产各大系统运行稳定，生产效率和单产单进水平稳步提升，产销衔接更为
顺畅。生产预控和正规循环作业不断强化，系统效率效能有效发挥，井工矿连续两年
实现搬家倒面“零影响”，实现了连续生产、均衡生产、安全生产。“清单式管理、说
清楚机制”全面融入经营管理，精简了清单范围，优化了管理流程，增强了企业执行
力。完善预算运行机制，规范预算审批程序，提升预算精准度和控制力。抓住关键节
点，强化过程管控，形成覆盖公司全部生产经营活动的“四效清单”400条，企业创效
能力不断提高。
（3）企业改革全面深化
依法治企持续推进。修订完善各项规章制度，进一步细化各主体的决策权限，提
升公司依法合规经营水平。公司重大决策、经济合同、规章制度法律审核率达到100%。
整合各单位业务相近组织机构，理顺工作流程，合理配置人员，组织机构和人员结构
持续优化。
（4）生态环境持续改善
公司绿色矿山建设有序开展，顶层设计逐渐完善，各生产矿被评为自治区级绿色
矿山，老公营子完成国家级绿色矿山申报初评及现场核验。露天储煤场全封闭工程完
成了可研及方案设计，矿井水处理站建设基本完成，增加废水处理能力 900m/h。井工
矿矸石山移除清运按期完成，矿区地表污染源逐渐清除。
（5）政治建设不断加强
公司深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。深化政治理论学习。引导各级
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党组织和全体党员切实增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。压实
党建责任，健全党建制度 25 项，着力开展薄弱基层党组织排查整顿，线上线下同步规
范基础工作。严纠“四风”，集中整治形式主义、官僚主义和 13 种“机关病”，开展专
项审计，推动作风建设向上向好。全力推进集团巡视任务整改，将自身巡察和整改交
叉布置，压茬进行，增强内部监督实效。
二、公司未来发展的展望
1.煤炭行业发展趋势
1）煤炭需求大体持平
2020年受疫情影响，国内外经济经济环境较为复杂，我国经济运行承受下行压力，
但随着疫情消退，企业积极复工复产，经济有望出现反弹。2020年是全面建成小康社
会决胜之年，国家陆续出台稳增长的各项调控政策，预计经济基本面仍将支撑起煤炭
需求，2020年煤炭消费量与2019年将大体持平。
2）安全监察力度加强
2019年底，煤矿事故多发，国家煤矿安全监察局开展煤矿安全集中整治行动，严
厉打击煤矿违法违规生产建设问题，并决定于2020年开展“一通三防”（矿井通风、瓦
斯防治、矿井防灭火、煤尘防治）专项监察。随着煤炭行业安全检查力度进一步升级，
预计将在一定程度上影响煤炭主产地供给增长。
3）煤炭价格承受下行压力
2020年受疫情影响，虽然煤炭供应出现阶段性偏紧情形，煤炭价格可能出现短期
上调，但全年来看，煤炭需求增长总体放缓，煤炭市场供应能力仍较为充足，煤炭供
需整体偏宽松，且原油下跌也对煤炭价格产生一定影响，预计2020年煤炭价格将承受
下行压力。
2.公司面临的风险
2020年，公司可能面对的风险如下：
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（1）煤炭销售价格下行风险。2020年全球经济风险加剧，国内经济承压，在环保
严约束、替代能源快速发展等因素下，煤炭消费量增长空间不大，2020年全年煤炭消
费量很难超过2019年，煤炭市场供需整体偏宽松，煤炭市场价格存在下行风险。
（2）安全生产风险。公司目前生产矿全部为井工矿，受井下自然条件、生产组织
特点等影响，水、火、瓦斯等灾害威胁较为严重，安全风险较高，安全管理难度较大。
公司将不断完善安全管理和风险预控体系，大力推进安全高效矿井建设，提升自动化
生产水平。注重提升系统保障能力，定期开展重大灾害专项治理工作，努力保证各生
产环节安全运行。
（3）环境保护风险。煤炭生产将对周边环境造成一定程度影响，如地表沉陷、排
放矸石污染环境、抽排地下水造成区域水位下降等。本公司将严格执行国家节能减排
的各项政策规定，不断加大环保投入，坚持煤炭开发与环境保护协调发展。公司要积
极承担社会责任，扎实推动采区塌陷治理和复垦工作，发展矿区循环经济，努力建设
资源节约型、环境友好型企业。
（4）成本上升风险。由于公司所属各矿均为井工开采，受矿井开采向水平延伸，
井下开采条件复杂变化、安全和环保投入不断加大等因素影响，成本控制压力较大。
公司将继续加大成本管控力度，积极采取新技术、新工艺、新设备，优化工作面布局，
提高生产效率，降低材料采购成本和消耗水平，使成本增幅在可控制范围之内。
（5）西露天煤矿技术改造审批风险。目前，西露天煤矿已进入技术改造阶段，深
部剩余资源将转入井工开采方式。2015年3月27日，内蒙古自治区煤炭工业局以内煤局
字[2015]63号下发了“关于内蒙古平庄能源股份有限公司西露天煤矿技术改造方案的
批复”，同意西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式，设计生产能力120万吨/年。西
露天煤矿采矿许可证初始登记的开采方式为露天开采，深部资源采用井工开采需经行
政管理部门审批同意后进行开采方式变更。由于相关部门审批手续时间存在不确定性，
相关证照取得的准确时间无法确定。公司将努力加快证照手续办理，早日完成技改工
程。
（6）资源枯竭风险。受国家去产能政策影响，公司所属古山煤矿已于2018年关闭
并退出煤炭生产，西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式后，设计生产能力120万吨
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/年，相关审批手续尚未批复。由于以上原因，目前公司仅有六家矿、风水沟矿和老公
营子矿三个煤矿正常生产，生产的矿井核定能力为570万吨/年。
（7）富裕人员安置风险。由于煤矿关闭退出后导致大量富裕人员需重新安置，虽
然公司采取了以去产能指标与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》
协议，约定由平庄煤业负责安置部分富裕人员，但仍存在着富裕人员较多、年龄偏大，
工作技能较少及工作岗位不足等问题。公司将保证每一名职工在符合国家去产能政策
的前提下得到合理安置，实现矿区和谐稳定。
3.2020年主要目标安排
公司2020年的总体目标是：全面从严治党，全面依法治企，全力“保A争优”。安
全环保方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故，千人负伤率在3以下，千人重伤率
在0.5以下，安全生产标准化达一级，高质量完成安全生产、生态环保、绿色矿山建设
任务，实现安全生产年。经营管理方面，煤炭销量达到550万吨，实现煤炭销售收入17
亿元。
由于当前煤炭市场波动较大，上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公司实
际做出适当调整，因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，
请投资者知悉并对此保持足够的风险意识。
4.2020年重点工作
2020年，公司重点做好以下工作：
（1）压实责任，实现安全发展
牢记安全稳定是第一政治，坚决筑牢“零死亡”理念，落实“党政同责、一岗双
责、齐抓共管、失职追责”。持续加强风险预控和隐患排查治理，从源头防范化解重大
安全风险，把隐患消除在事故发生之前。加大安全投入，健全安全管理制度，严格监
督考核，增强安全工作的刚性约束。加大“三违”惩处力度，实战化开展应急演练，
全力提升现场安全管控水平。推动安全生产标准化全面达标、动态达标，生产煤矿年
内要达到国家安全生产标准化一级水平。深入开展安全知识教育、安全法规教育、安
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全警示教育和亲情教育，广泛开展“安全生产月”“安康杯”竞赛系列活动，营造良好
的安全氛围，切实提高全员安全意识和技能水平。
（2）夯实基础，促进管理进阶
提高企业治理效能，贯彻落实法治工作部署，进一步健全完善制度章程，细化各
治理主体、各管理层级决策事项和权限，规范决策权力。精心组织生产，科学合理配
采，保持煤质稳定。抓住关键环节，突破制约瓶颈，强化各方协调配合，最大限度减
少生产中断影响，全面提高原煤生产效率。优化井工矿工作面设计，狠抓掘进正规循
环，大力提高单进水平。持续推进精准营销，调整销售思路，加强集中管理，实现资
源优化配置，力争效益最大化。利用好区位优势，深化与区域煤炭生产经营企业的合
作，实现创效增收。加强客户管理，健全完善客户分级管理制度及准入退出机制，实
现动态考核评级，优化客户结构，在维护市场份额相对稳定基础上，开发新市场、新
用户。提高全面预算管理水平，加大预算考核力度，将预算完成情况作为绩效评级的
重要依据。
（3）深化改革，增强发展活力
加强重点项目攻坚。深入细致地研究国家政策和法律法规，持续加强与国家部委
及各级政府沟通协调力度，争取西露天矿早日复产。进一步推行专业化管理模式，优
化企业架构、压缩管理层级。深化人事制度改革，激发干部队伍活力。深化劳务制度
改革，推进减人提效重点工作，优化员工队伍结构。深化工资制度改革，增强关键岗
位和核心人才薪酬竞争力，充分发挥工资的激励作用。
（4）科技创新，激发内生动力
实施创新驱动战略。制定科技创新战略规划，加强对科技创新工作的分类指导和
管理，坚持问题导向，解决公司基建、生产和经营中的技术难题，建设科技创新示范
工程。建立各专业科技创新定期研讨机制，加大人才培养力度，健全完善专业技术人
才评价、考核、激励机制，激发创新创造活力。形成多维度、多梯次创新体系，实现
由个人到团队，由低端到高端，跨岗位、跨区域、跨专业协同创新的格局。做好智能
矿山总体设计，加强架构规划和管控，逐渐建设起一体化生产执行和运营监控平台，
满足并提升安全生产管理、运营监控需求。积极推进ERP项目建设，构建公司生产运营
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管控平台，提升数据采集分析能力，建成数据驱动的安全生产运营管理决策系统，稳
步建设智能矿山。
（5）生态优先，实现绿色发展
牢固树立绿色发展理念，坚决以习近平生态文明思想为引领，积极践行“绿水青山
就是金山银山”发展理念，加快清洁生产、绿色发展进程，打好“蓝天、碧水、净土”
三大保卫战，从根本上转变单纯以消耗资源、破坏生态为代价的开发利用方式，确保
绿色矿山建设实质性提升。推进煤场封闭改造、矿井水处理、矸石山清理等重点项目
建设，总结绿色矿山建设过程中的经验，推进老公营子矿完成国家级绿色矿山评定。
（6）党建引领，强化政治保障
强化思想政治建设，把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政
治任务，把“不忘初心、牢记使命”作为加强党建的永恒课题，切实把党建成果转化
为推动企业高质量发展的生动实践。积极倡树“一家人、一盘棋”理念，推进企业文
化与中心工作深度融合，凝聚攻坚合力。坚持党建带工建、党建带团建，助力公司改
革发展。加强信访维稳工作，依法依规及时稳妥解决好职工群众合理诉求。深入实施
惠民工程，不断增强职工群众获得感、幸福感、安全感，实现矿区和谐稳定。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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董 事 会
2020 年 4 月 29 日
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六、关于《公司监事会 2019 年工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司监事会向大会作 2019 年工作报告，请予审议。
2019年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》以及
股东大会赋予的职权，不断改进和创新履行监督工作的方式和方法，对公司财务、重
大经营活动、关联交易以及管理行为实施了有效的监督，为促进公司依法经营、规范
运作和维护股东的合法权益，发挥了监督保障作用。现将监事会2019年度的工作情况
报告如下：
一、监事会的会议召开情况
本年度公司监事会共召开 6 次会议，各次会议情况如下：
1．第十届监事会第十二次会议于2019年4月24日召开，审议通过了《公司2018年
年度报告及摘要》、《公司监事会2018年工作报告》等十六项议案。
2．第十届监事会第十三次会议于2019年4月29日召开，审议通过了关于《公司2019
年第一季度报告》的议案。
3.第十一届监事会第一次会议于2019年5月17日召开，审议通过了关于《选举杨培
功先生为公司第十一届监事会主席》的议案。
4．第十一届监事会第二次会议于2019年8月29日召开，审议通过了关于《公司会
计政策变更》和《公司2019年半年度报告及摘要》等三项议案。
5．第十一届监事会第三次会议于2019年10月29日召开，审议通过了关于《公司2019
年第三季度报告》的议案。
6.第十一届监事会第三次会议于2019年11月22日召开，审议通过了关于《增加2019
年日常关联交易预计额度》、修订《公司章程》等三项议案。
另外，公司所有监事还列席了 2019 年公司第十届、第十一届董事会召开的每次会
议，参加了公司 2018 年度股东大会和 2019 年第一次临时股东大会，较好地发挥了监
督作用。
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二、监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司监事会对公司董事会、管理层执行国家有关法律、法规的情况，
执行股东大会、董事会决议的情况实施了监督。监事会认为：公司充分发挥了独立董
事的作用，董事会各项经营决策程序科学、合法、有效，符合公司及全体股东的利益，
董事会的召开及决策程序是合法有效的。未发现公司董事会、董事、高级管理人员在
执行公务时有违反国家法律、法规、公司章程及管理制度的情况。
根据中国证监会、财政部、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，2019年公司
继续开展了健全内部控制的工作，监事会参与了该项工作的全过程，审阅了公司的内
部控制评价报告，对公司内部控制进行了系统梳理，帮助公司找出规范运作中存在的
一些问题，监督公司对存在的问题进行全面整改。
2019年，监事会对公司内部控制进行了总体评价，认为：
1．公司的内控制度遵循了中国证监会、内蒙古证监局、深圳证券交易所的有关规
定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司各项业务活动的正常进行，保护了公司
资产的安全与完整。
2．公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了内部
控制监督充分有效。
3．公司的内部控制还需要进一步完善，公司监事会将督促董事会在2018年继续完
善内部控制并取得实效。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和状况进行了监督和检查，认为公司拥有较
为健全的财务内控体系，同时监事会责成公司审计部按照年初的工作计划，在年内对
公司的各分公司进行了巡回审计，对公司及各分公司财务部门存在的一些问题提出了
建设性的整改意见。
报告期内，监事会按照中国证监会、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，认
真审阅了季度报告、半年度报告和年度报告，听取了财务总监、会计师事务所相关人
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2019 年年度股东大会会议资料
员关于公司季度报告、半年报告以及年度报告的汇报，深入讨论了本公司财务状况的
有关事项，研究可能影响财务状况的风险因素，出具了书面审核意见，并就监事会较
为关心的日常经营情况、定期报告等问题与公司高管层进行了深入讨论。同时，监事
会按照监管要求，对一些会计政策变更等事项发表了审核意见。某些方面虽无需发表
独立意见，但监事会仍本着审慎原则，与外审机构、高管层进行了有效沟通和探讨，
并出具了上述定期报告的书面审核意见。2019年度，信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）针对公司财务出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为：公司财务状
况规范，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司关联交易情况的意见
（一）2019年公司发生的关联交易主要包括：
1．与平庄煤业日常关联交易
2019年4月24日，公司与平庄煤业续签了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、
《物资采购协议》、《煤炭代销协议》共四个关联交易协议。
2.与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
2019年，本公司与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、大连
国电晨龙能源有限公司、国电东北电力有限公司沈西热电厂、国电双辽发电有限公司、
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂总计发生煤炭销售金额32,677.44万元。
3.与国家能源集团下属企业物资采购日常关联交易
2019年，公司委托国家能源集团下属企业（不含平庄煤业）以招标等方式采购设
备、大宗材料、劳务共计4,968.74万元。
4.与国电财务有限公司日常关联交易
公司于2017年11月，与国电财务有限公司(以下简称“财务公司”)重新签署了《金
融服务协议》。上述协议，经2017年11月17日召开的公司2017年第一次临时股东大会批
准执行。截止2019年期末，公司在财务公司的银行存款余额为203,492.20万元，2019
年获取利息收入扣除手续费后为3,612.83万元。
5. 与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
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为提高公司效益，实现人员分流，公司在国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤
矿承包了工程建设项目。2019年实际发生金额为5,452.96万元。
（二）监事会对上述关联交易行为进行了监督，认为：上述关联交易表决程序符
合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合《内蒙古平庄煤业（集
团）有限责任公司关于内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换后相关关联交易安
排的承诺》、《中国国电集团公司收购报告书》的承诺，鉴于上述关联交易是公司生产
经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的利益，我们同意以上关
联交易事项。具体意见如下。
1．关于与平庄煤业关联交易的意见。该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，
服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害
非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。
2．关于向国家能源集团下属企业元宝山发电有限责任公司、国电电力发展股份有
限公司大连开发区热电厂签等6家企业销售煤炭的意见。公司向关联电厂销售煤炭是日
常生产经营需要，交易价格参照市场价格确定，对公司的独立性无影响，不存在损害
公司和中小股东利益的行为，符合本公司与全体股东的利益。
3．关于公司与国家能源集团属企业发生的采购货物的关联交易，我们认为该交易
有利于公司控制采购成本、保证物质质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损
害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
4．关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我们认为该交易对公司的生产经营
和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下
属企业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源
与全体股东的利益。
5．关于与国电建投内蒙古能源有限公司的关联交易，我们认为该交易有利于公司
提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与
全体股东的利益。
2020年，监事会将依照有关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关
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规定，大力支持和配合董事会、经营班子的工作，强化监督职能，认真维护本公司及
各股东的合法权益，密切关注公司依法合规经营的情况和财务状况，切实做好监督工
作，促进本公司治理结构朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展。
本议案经公司第十一届监事会第五次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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监 事 会
2020 年 4 月 29 日
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七、关于《公司 2019 年财务决算报告及 2020 年财务预算报告》
的议案
各位股东及股东代理人：
内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 29 日召开了第
十一届董事会第七次会议，审议通过了《2019 年财务决算报告及 2020 年财务预算报告》，
已提请 2019 年年度股东大会审议，具体内容如下：
一、2019 年财务决算报告
（一）经营成果
2019 年完成商品煤销量 551.50 万吨，盈利总额-7409.73 万元，净利润-7802.1
万元。具体分析如下。
1.营业收入
2019 年实现营业收入 21.54 亿元，同比减少 3.18%，实现主营业务收入 17.4 亿元，
同比增加 3.71%，增加的主要原因是煤炭销售数量有所提高。2019 年商品煤售价 315.62
元/吨，同比下降 22.23 元/吨；销量 551.50 万吨，同比增加 54.72 万吨；商品煤销售
收入 17.41 亿元，同比增加 0.62 亿元，其中售价下降减收 1.23 亿元，销量增加增收
1.85 亿元。
2019 年公司前五名客户销售收入 7.26 亿元，占商品煤销售收入的 41.75%。
2.营业成本
2019 年公司营业成本 16.61 亿元，同比增加 6.02%,主要原因是主营业务成本增加。
2019 年公司前五名供应商不含税采购金额为 1.06 亿元，占年度采购金额的 21.65%。
3.营业税金及附加
2019 年营业税金及附加 2.03 亿元，与同期相比变动仅为 0.10%。
4.销售费用
2019 年销售费用 0.52 亿元，同比增加 17.68%，主要原因是煤炭销量增加。
5.管理费用
2019 年管理费用 5.85 亿元，同比减少 20.34%，主要原因是 1.西露天矿支援平能
各生产矿人员发生的人工成本从停工损失转到生产成本核算；外出劳务人员人工成本
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计入劳务成本。
6.财务费用
2019 年财务费用-0.33 亿元，同比增加 20.55%，主要原因是定期存款减少，利息
同比减少。
7.信用减值损失
2019 年信用减值损失-0.81 亿元，同比减少 320.21%，主要原因是应收款较期初减
少，本期收回应收款项较大，导致部分坏账准备金转回。
8.其他收益
2019年其他收益1.64亿元，主要是使用去产能奖补资金增加收益。
9.净利润
2019 年实现净利润-0.78 亿元，同比增加 68.92%，主要原因是煤炭销量同比有所
增加，本年收去产能奖补资金导致其他收益增加。
主要经济指标完成情况表
单位：万元
同 比
项 目 本年数 上年数
增减额 增减 (%)
营业收入 215,367 222,433 -7,066 -3.18%
营业成本 166,085 156,653 9,432 6.02%
营业税金及附加 20,321 20,300 21 0.11%
销售费用 5,244 4,456 788 17.68%
管理费用 58,546 73,496 -14,950 -20.34%
财务费用 -3,300 -4,153 853 20.55%
信用减值损失(损失以”一”号
8,099 -3,678 11,777 -320.21%
填列)
资产处置收益 896 -13 909 -6989.31%
其他收益 16,378 6,529 9,849 150.85%
利润总额 -7,410 -26,406 18,996 -71.94%
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所得税费用 392 -1,304 1,696 -130.09%
净利润 -7,802 -25,102 17,300 -68.92%
每股收益（元/股） -0.08 -0.25 0.17 -68.00%
（二）财务状况
2019 年末，公司资产总额 48.46 亿元，较年初减少 6.91%；负债 10.01 亿元，较
年初减少 4.28%；所有者权益 38.44 亿元，较年初减少 7.57%。
总体看，公司的财务结构比较稳定，公司资产质量良好，偿债能力较强。公司为
提升资产运营水平，本期继续使用票据结算，提高了货币资金的使用效率。以下列表
对公司财务状况进行详细分析。
财务状况对照简表
金额单位：万元
比年初增减
项目 年末数 年初数
金额 比率%
总资产 484,553 520,507 -35,954 -6.91%
流动资产 316,482 343,551 -27,069 -7.88%
非流动资产 168,071 176,956 -8,885 -5.02%
总负债 100,138 104,616 -4,478 -4.28%
流动负债 87,048 95,202 -8,154 -8.56%
非流动负债 13,090 9,414 3,676 39.05%
股东权益 384,415 415,891 -31,476 -7.57%
实收资本 101,431 101,431 0 0.00%
资本公积 143,941 143,941 0 0.00%
专项储备 50,849 54,237 -3,388 -6.25%
盈余公积 29,477 29,477 0 0.00%
未分配利润 58,718 86,806 -28,088 -32.36%
1．资产
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2019 年末，公司资产总额 48.46 亿元，较期初减少 6.91%，其中变化较大的单项
资产如下：
1）货币资金。本期末货币资金余额 20.72 亿元，较期初减少 5.75 亿元，减少 21.73%。
2）应收票据。本期末应收票据余额 4.7 亿元，较期初增加 3.04 亿元，增加 183.43%。
主要原因是客户资金困难多用应收票据结算所致。
3）固定资产净值。本期末固定资产净值 7.24 亿元，较期初增加 0.28 亿元，增
加 3.95%。其中固定资产原值净增加 0.76 亿元，累计折旧净增加 0.53 亿元，固定资产
减值准备净减少 0.05 亿元。
4）无形资产。本期无形资产期末账面价值 6.07 亿元，较期初减少 1.05 亿元，
减少 14.73%。主要原因是无形资产摊销增加。
5）长期待摊费用。本期长期待摊费用 2.67 亿元，较期初减少 0.09 亿元，减少
3.34%。主要原因是长期待摊费用摊销增加。
6）递延所得税资产。本期递延所得税资产 0.69 亿元，较期初减少 0.04 亿元，
减少 5.35%。主要原因是由于坏账准备转回金额较大，导致坏账准备确认递延所得税资
产减少。
报告期末，全部资产中，货币资金占 42.75%，应收账款占 11.11%,应收票据占 9.7%，
固定资产占 14.94%，无形资产占 12.52%，长期待摊费用占 5.52%，递延所得税资产占
1.43%，其他资产的比重比较稳定，与期初相比变化不大。
具体各项资产的增减变化及其结构详见下表：
资产结构对照表
金额单位：万元
2019 年末 2018 年末 同比增减
项 目
金额 比重(%) 金额 比重(%) 金额 比重(%)
货币资金 207,153 42.75 264,681 50.85 -57,528 -21.73
应收票据 46,984 9.70 16,577 3.18 30,407 183.43
应收帐款 53,822 11.11 54,732 10.51 -910 -1.66
预付账款 991 0.20 793 0.15 198 24.97
其他应收款 3,513 0.72 2,658 0.51 855 32.17
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存货 4,018 0.83 4,005 0.77 13 0.32
一年内到期
0 0.00 0 0.00 0 0.00
的非流动资产
其他流动资产 0 0.00 105 0.02 -105 -100.00
长期应收款 0 0.00 0 0.00 0 0.00
固定资产 72,415 14.94 69,660 13.38 2,755 3.95
在建工程 1,289 0.27 1,050 0.20 239 22.76
无形资产 60,685 12.52 71,168 13.67 -10,483 -14.73
开发支出 0 0.00 78 0.01 -78 -100.00
长期待摊费用 26,734 5.52 27,659 5.31 -925 -3.34
递延所得税资
6,949 1.43 7,342 1.41 -393 -5.35
产
合 计 484,553 100.00 520,507 100.00 -35,954 -6.91
2.负债
2019 年末公司负债总额 10.01 亿元，较期初减少 0.45 亿元，减少 4.28%，其中变
化较大的项目如下：
1）应付账款\应付票据年末余额 3.81 亿元，较期初增加 0.45 亿元, 增加 13.28%，
主要是应付客户的生产用材料款增加所致。
2）预收账款年末余额 0.6 亿元，较期初增加 0.11 亿元，增加 23.26%，主要是预
收客户煤款增加所致。
3）应付职工薪酬年末余额 1.23 亿元，较期初增加 0.11 亿元，增加 9.8%，主要是
内养职工辞退福利费用增加。
4）其他应付款年末余额 1.6 亿元，较期初减少 1.3 亿元，减少 44.99%，主要是应
付平煤往来款减少所致。
5)长期应付职工薪酬年末余额 0.69 亿元，较期初减少 0.15 亿元，主要是预进内
养职工薪酬减少。
6)递延收益年末余额 0.43 亿元，较期初增加 0.43 亿元，主要是去产能奖补资金
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2019 年年度股东大会会议资料
使用余额转入递延收益增加所致。
7)预计负债年末余额 888 万元，较期初增加 888 万元，主要是本期未决诉讼形成
的预计负债。
负债增减变化表
金额单位：万元
项 目 2019 年末 2018 年末 增减额 备 注
应付票据 11,724 2,100 9,624
应付账款 26,421 31,572 -5,151
预收账款 5,999 4,867 1,132
应付职工薪酬 12,325 11,226 1,099
应交税费 14,568 16,333 -1,765
其他应付款 16,010 29,104 -13,094
长期应付职工薪
6,930 8,405 -1,475
酬
专项应付款 951 951 0
预计负债 888 0 888
递延收益 4,321 59 4,262
负债合计 100,138 104,616 -4,478
3.所有者权益
2019 年末公司所有者权益 38.44 亿元，比年初减少 3.15 亿元，减少 7.57%，主要
原因如下：
1)本期利润减少权益 2.81 亿元。
2)本期专项储备净减少权益 0.34 亿元。
（三）现金流量
2019 年 12 月 31 日，公司现金及现金等价物期末余额 20.35 亿元，较期初减少 6.12
亿元，主要原因如下：
1.本期经营活动产生的现金流量净额-2.22 亿元。主要是本期应收票据增加,销售
商品提供劳务收到的现金减少,经营活动现金流入小于现金流出。
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2.本期投资活动产生的现金流量净额-1.87 亿元，主要是本期购建固定资产、无形
资产和其他长期资产所支付的现金较同期减少 0.41 亿元。
3.本期筹资活动产生的现金流量净额-2.03 亿元，主要原因是实施 2018 年度利润
分配所致。
单位：万元
项 目 2019 年 2018 年 增减金额
经营活动产生的现金流量净额 -22,167 -19,969 -2,198
投资活动产生的现金流量净额 -18,735 -21,973 3,238
筹资活动产生的现金流量净额 20,286 20,286 0
（四）主要财务比率
2019 年公司煤炭平均销售价格下跌，销量增加，影响本期收入、盈利状况较上期
大幅变动，反映公司盈利能力和资产周转情况的指标较上期都有所增加；公司偿债能
力指标相比上期也有所提高，公司由于没有外部借款，指标相对处于比较安全的状态，
债务风险较低。
主要财务比率分析指标对照表
项 目 单位 2019 年 2018 年 差异
净资产收益率 % -1.95 -5.73
盈利能力指标 总资产报酬率 % -1.47 -4.76
资本保值增值率 % 92.43 90.15
总资产周转率 次 0.35 0.30
资产周转指标 流动资产周转率 次 0.53 0.44
应收账款周转率 次 2.88 2.70
资产负债率 % 20.67 20.10
偿债能力指标 流动比率 3.64 3.61
速动比率 3.59 3.57
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二、2020 年财务预算报告
公司 2020 年的总体目标是：全面从严治党，全面依法治企，全力“保 A 争优”。
安全环保方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故，千人负伤率在 3 以下，千人重
伤率在 0.5 以下，安全生产标准化达一级，高质量完成安全生产、生态环保、绿色矿
山建设任务，实现安全生产年。经营管理方面，煤炭销量达到 550 万吨，实现煤炭销
售收入 17 亿元。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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董 事 会
2020 年 4 月 29 日
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八、关于《公司 2019 年利润分配方案》的议案
各位股东及股东代理人：
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2019年度实现净
利润为-78,020,964.01元。按照公司章程的有关规定，公司2019年度不派发现金红利、
不送红股、不以公积金转增股本。截止2019年12月31日，公司累计未分配利润为
587,176,758.30元，用于公司发展和以后年度利润分配。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2020 年 4 月 29 日
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九、关于公司预计 2020 年日常关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，公司第十届董事会第十六次会议
审议通过了《关于公司预计 2020 年日常关联交易的议案》，公司对 2020 年日常关联交
易金额进行了预计，关联交易的详细情况，公司于 2020 年 4 月 30 日登载于《中国证
券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
2020年，预计本公司向平庄煤业采购材料、燃料和动力合计11,000万元；向平庄
煤业销售产品、商品合计37,000万元；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费不超
过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务5,000万元；向平庄煤业提供劳务1,000万元。
公司2020年预计与国家能源集团下属企业元发生不超过50,000万元的煤炭销售额。预
计将委托国家能源集团下属企业以招标方式采购设备、大宗材料等货物不超过15,000
万元，接受其提供的劳务不超过1,000万元。公司在国电建投内蒙古能源有限公司察哈
素煤矿承包了工程建设项目，合同总价款预计不超过为6,000万元。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：公司关于预计 2020 年日常关联交易的公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
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2019 年年度股东大会会议资料
证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-014
内蒙古平庄能源股份有限公司
2020 年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1．与平庄煤业日常关联交易概述
2019年4月24日，内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“平庄能源”,或“本公
司”或“公司”）与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平庄煤业”）重新
签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，合同
约定期限均为3年。上述四个协议，经2019年5月17日召开的公司2018年年度股东大会
批准执行。
2020年，预计本公司向平庄煤业采购材料、燃料和动力合计11,000万元（其中，
电力6,000万元，热力3,000万元，供水1,000万元，煤炭采购1,000万元）；向平庄煤业
销售产品、商品合计37,000万元（其中材料销售35,000万元，煤炭销售2,000万元）；
接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳
务5,000万元；向平庄煤业提供劳务1,000万元。
2019年，公司向平庄煤业采购材料、燃料和动力合计6,654.84万元（其中，电力
4,108.46万元，热力1,958.21万元，供水398.44万元，材料采购189.73万元）；向平庄
煤业销售产品、商品合计22,998.05万元（其中材料销售21,689.80万元，煤炭销售
1,308.25万元）；接受平庄煤业委托代销煤炭，获取手续费12,023.30万元；接受平庄
煤业提供的劳务4,284.87万元，向平庄煤业提供劳务753.06万元。
2. 与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易概述
近日，本公司正在与国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）
下属企业包括元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、国电双辽发电
- 44 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
有限公司、国电东北电力有限公司沈西热电厂、国电吉林龙华吉林热电厂等公司协商
签署《2020年煤炭买卖合同》，预计煤炭销售合同量为811万吨，其中与平庄能源所属
煤矿预计发生不超过50,000万元的煤炭销售额，其他为代平庄煤业销售。
2019年，公司向国家能源集团下属企业销售煤炭32,677.44万元。
3. 与国家能源集团下属企业的物资及劳务采购日常关联交易概述
2020年，公司预计将委托国家能源集团下属企业包括国电国际经贸有限公司、国
电（北京）配送中心有限公司、国电物资内蒙古配送有限公司等公司以招标方式采购
设备、大宗材料等货物不超过15,000万元，接受国家能源集团下属企业国电物资内蒙
古配送有限公司、北京华电天仁电力控制技术有限公司等公司提供劳务不超过1,000万
元。
2019年公司委托上述国家能源集团下属企业以招标方式采购设备、大宗材料、劳
务共计4,968.73万元。
4. 与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易概述
为提高公司效益，实现人员分流，公司在国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤
矿承包了工程建设项目，合同总价款预计不超过为6,000万元。
2019年，公司在国电建投内蒙古能源有限公司开展劳务承包工程，发生关联交易
金额为5,452.96万元。
5. 2020年4月29日，公司召开了第十一届董事会第七次会议对上述关联交易进行
了审议，在审议上述议案时，关联董事徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回
避，由非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决，表决情况：同意3
票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。
公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立
意见。
6.本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，平庄煤业在股东大会上对此议
案回避表决。
（二）预计 2020 日常关联交易类别和金额
单位：万元
45
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
截 至
合同签
关联 关联交 2020 年
关联交易 订金额 上年发
关联人 交易 易定价 3 月 31
类别 或预计 生金额
内容 原则 日已发
金额
生金额
市场价
4,108.4
电力 或协议 6,000 983.43
6
价
市场价
1,958.2
热力 或协议 3,000 758.98
1
价
平庄煤业
市场价
供水 或协议 1,000 61.61 398.44
价
市场价
煤炭
或协议 1,000 0.00 0.00
采购
价
国电
国际 市场价
材料
经贸 或协议 0.00 72.82
采购
有限 价
向关联人
公司
采 购 材
国电
料、燃料
（北
和动力
京）配 市场价
材料 1,058.3
送中 或协议 0.00
采购 0
心有 价
国家能
限公
源集团
司 15,000
下属企
国电
业 市场价
物流 材料
或协议 0.00 333.62
有限 采购
价
公司
国电
物资
内蒙 市场价
材料 3,340.3
古配 或协议 347.87
采购 9
送有 价
限公
司
- 46 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
神华
天泓 市场价
材料
贸易 或协议 0.00 47.89
采购
有限 价
公司
11,387.
小计 26,000 2151.89
90
市场价
材料 21,689.
或协议 35,000 378.68
销售 80
平庄煤 价
业 市场价
煤炭 1,308.2
或协议 2,000 378.99
销售 5
价
国电
电力
市场价
朝阳 煤炭 1,389.1
或协议 0.00
热电 销售 2
价
有限
公司
国电
双辽 市场价
煤炭 3,688.1 10,748.
向关联人 发电 或协议
销售 5 15
销 售 产 有限 价
品、商品 公司
国家能
国电
源集团
东北 50,000
下属企
电力
业 市场价
有限 煤炭 1,687.2
或协议 926.01
公司 销售 8
价
沈西
热电
厂
元宝
山发
市场价
电有 煤炭 17,721.
或协议 0.00
限责 销售 78
价
任公
司
47
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
国电
吉林
市场价
龙华 煤炭
或协议 201.23 0.00
吉林 销售
价
热电
厂
55,675.
小计 87,000 6334.33
49
市场价
平庄煤业 劳务 或协议 1,000 0.00 753.06
价
向关联人 市场价
国电建投内蒙古 5,452.9
提供劳务 劳务 或协议 6,000 777.99
能源有限公司 6
价
6,206.0
小计 7,000 777.99
2
市场价
4,284.8
平庄煤业 劳务 或协议 5,000 885.04
7
价
国电
物资
内蒙 市场价
古配 劳务 或协议 0.00 0.00
送有 价
限公
接受关联 国家能
司
人提供的 源集团
北京 1,000
劳务 下属企
华电
业
天仁
电力 公开招
劳务 0.00 45.94
控制 标价
技术
有限
公司
4,330.8
小计 6,000 885.04
1
接受关联 煤炭 市场价
3,066.1 12,023.
人委托代 平庄煤业 代销 或协议 14,000
9 30
为销售其 价
产品、商 3,066.1 12,023.
小计 14,000
品 9 30
- 48 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
（三）2019 年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
实际发生
关联 关联 实际发生
关联 实际发 预计 额与预计 披露日期
交易 交易 额占同类
人 生金额 金额 金额差异 及索引
类别 内容 业务比例
（%）
（％）
2019 年 4
月 26 日，
公告编
号：
2019-016
。公告名
称：预计
电力 4,108.46 100.00% 2019 年日
常关联交
平庄
易的公
煤业
告。公告
披露的网
站名称：
向 关 巨潮资讯
联 人 网。
采 购 热力 1,958.21 100.00% 同上
材料、 供水 398.44 14,800 100.00% -21.77% 同上
燃 料 材料
189.73 0.39% 同上
和 动 采购
力 国电
国际
材料
经贸 72.82 0.15% 同上
采购
有限
公司
国电
（北
京）
材料
配送 1,058.30 2.19% 同上
采购
中心
有限
公司
国电 材料
333.62 0.69% 同上
物流 采购
49
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
有限
公司
国电
物资
内蒙
材料
古配 3,340.39 6.91% 同上
采购
送有
限公
司
神华
天泓
材料
贸易 47.89 0.10% 同上
采购
有限
公司
神华
宁夏
煤业
集团 材料
9.49 0.02% 同上
报业 采购
有限
责任
公司
鄂尔
多斯
市神
东工 材料
60.28 0.12% 同上
程设 采购
计有
限公
司
11,577.6
小计 14,800
3
材料 21,689.8
35,000 100.00% -38.03% 同上
平庄 销售 0
向 关 煤业 煤炭
1,308.25 3,500 0.75% -62.62% 同上
联 人 销售
销 售 国电 2019 年 4
产品、 电力 月 26 日，
煤炭
商品 朝阳 1,389.12 37,000 0.80% -11.68% 公告编
销售
热电 号：
有限 2019-016
- 50 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
公司 ，公告名
称：预计
2019 年日
常关联交
易的公
告；2019
年 11 月
23 日，公
告编号：
2019-043
，公告名
称：关于
增加 2019
年日常关
联交易预
计额度的
公告。公
告披露的
网站名
称：巨潮
资讯网。
国电
电力
发展
股份
有限 煤炭
740.70 0.43% 同上
公司 销售
大连
开发
区热
电厂
国电
双辽
煤炭 10,748.1
发电 6.17% 同上
销售 5
有限
公司
国电
东北
电力
煤炭
有限 926.01 0.53% 同上
销售
公司
沈西
热电
51
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
厂
大连
国电
晨龙 煤炭
1,151.68 0.66% 同上
能源 销售
有限
公司
元宝
山发
电有 煤炭 17,721.7
10.18% 同上
限责 销售 8
任公
司
5,5675.4
小计 75,500
9
2019 年 4
月 26 日，
公告编
号：
2019-016
。公告名
称：预计
平庄 劳务
753.06 11.34% 2019 年日
煤业 输出
常关联交
易的公
向 关 6,228. 告。公告
-0.37%
联 人 83 披露的网
提 供 站名称：
劳务 巨潮资讯
网。
国电
建投
内蒙
劳务
古能 5,452.96 82.12% 同上
输出
源有
限公
司
6,228.
小计 6,206.02
83
接 受 平庄
劳务 4,284.87 6,000 82.48% -27.82% 同上
关 联 煤业
- 52 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
人 提 北京
供 的 华电
劳务 天仁
电力
劳务 45.94 17.27% 同上
控制
技术
有限
公司
小计 4,330.81 6,000
接 受 平庄 代销 12,023.3
14,000 -14.12% 同上
关 联 煤业 商品 0
人 委
托 代
为 销 12,023.3
小计 14,000
售 其 0
产品、
商品
公司预计 2019 年度与国家能源集团下属企业发生
的各类关联交易总金额不超过 116,528.83 万元，实际发
公司董事会对日常关 生 89,813.27 万元，差异为-22.93%。其中原预计 2019 年
联交易实际发生情况 度向国家能源集团下属企业采购材料不超过 4,800 万元,
与预计存在较大差异 实际发生 5,112.52 万元，差异为 6.51%。
的说明（如适用） 公司根据历年各类关联交易的发生情况预计当年的
日常交易金额，因市场变化及生产经营需求改变，导致
了部分关联交易实际发生情况与预计产生了较大差异。
公司 2019 年度发生的日常关联交易已经信永中和
会计师事务所审核确认，已发生的日常关联交易均为公
公司独立董事对日常
司正常经营业务所需，关联交易事项公平、公正、公允，
关联交易实际发生情
交易价格符合市场原则，因市场需求变化导致实际发生
况与预计存在较大差
额与原预计情况存在差异，该等差异不会对公司生产经
异的说明（如适用）
营及业绩产生重大影响，也不会影响公司的独立性，不
存在损害公司及中小股东利益的情形。
二、关联人介绍和关联关系
1.基本情况
法定
注册资本
关联人 住所 代表 经营范围
（万元）
人
国家能源投资 北京市东城区 国务院授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源
10,209,466.1
集团有限责任 安定门西滨河 王祥喜 地产、高科技、信息咨询等行业领域的投资、管理；
15
公司 路 22 号 产品（不含危险化学品）、纺织品、建筑材料、机械、
53
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
法律、法规禁止的不得经营，
内蒙古平庄 内蒙古自治区
应经审批的未获审批前不得
煤业（集团） 赤峰市元宝山 徐 晓 235,419.264
经营，法律、法规未规定审
有限责任公 区平庄镇哈河 惠 8
批 的 企 业自 主 选择 经营 项
司 街中段
目，开展经营活动。
火力发电、销售；供热；火
电机组检修、维护；电控设
备安装；热力管道工程；防
腐保温工程；化工设备检修、
元宝山发电 内蒙古自治区
李 作 维护；电力设备加工制造、
有限责任公 赤峰市元宝山 247,580.00
书 安装、调试、修理；房屋、
司 区云杉路
机械设备租赁；粉煤灰、炉
渣、脱硫石膏销售及开发利
用；废旧物资销售；电力信
息查询。
电力、热力、石膏生产及销
售；粉煤灰、灰渣销售；水
处理及销售；电力技术开发
咨询、技术服务及发、输、
变电设备检修、维护；电力
设施承装、承修、承试；锅
炉的安装、改造、维修；压
国电电力朝 辽宁省朝阳市
王 大 力管道的安装；供暖服务；
阳热电有限 龙城区黄河路 64,463.70
明 电、热、汽购售；电力输配、
公司 五段 225#
配电网投资、建设、运营；
电力、热力设施检修、维护、
改造、运营；售电增值服务；
充电站投资、建设、运营。
（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经
营活动。）
电力、热力生产与销售；电
源、热源项目开发、建设、
管理；电能设备及配套设施
国电东北电 沈阳经济技术 的施工、检修及技术咨询；
于 治
力有限公司 开发区浑河二 与电力相关的环保技术、综
伟
沈西热电厂 十街 26 号 合 节 能 技术 研 发及 技术 咨
询。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展
经营活动。）
- 54 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
电力、热力生产及经营；能
国电双辽发 祝 文 源节约和开发。 依法须经批
双辽市辽西街 59,238.00
电有限公司 东 准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
火力发电、供热；生产经销
国电吉林龙 建筑材料（不含木材）。（依
吉林市龙潭区 邹 铁
华吉林热电 法须经批准的项目，经相关
徐州路 35 号 军
厂 部门批准后方可开展经营活
动）
仓储服务；货运代理；包装
服务；销售机械设备及配件、
电子产品；经济信息咨询（不
北京市昌平区
国电国际经 闫 吉 含中介服务）；货物进出口、
科技园区中兴 5,000
贸有限公司 庆 技术进出口、代理进出口；
路 10 号 A302
技术开发。 依法须经批准的
项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动。）
道路货物运输；销售机械设
备、电子产品、办公用品、
电力设备；技术开发、技术
北京市丰台区 咨询、技术服务。（企业依法
国电（北京） 南 四 环 西 路 自主选择经营项目，开展经
闫 吉
配 送 中 心 有 188 号十二区 2,000 营活动；道路货物运输以及
庆
限公司 17 号楼 2 层-1 依法须经批准的项目，经相
号(园区) 关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事本
市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
电力物资的仓储、货运代理、
包装、配送；销售机械电子
设备、成套电子设备、备品
配件及材料、电子和能源高
科技产品；电力设备、材料
和工程设备的技术咨询；开
北京市昌平区
国电物流有 潘 长 发电力、能源高科技产品；
科技园区中兴 5,000
限公司 春 信息咨询；货物进出口、技
路 10 号 A302
术进出口、代理进出口；销
售金属材料、化工产品（不
含危险化学品）、建筑材料。
（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动。）
国 电 物 资 内 呼和浩特市新 王 进 1,000 许可经营项目：无。 一般经
55
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
蒙 古 配 送 有 城区海东路曙 强 营项目：物资配送（不含运
限公司 光培训大厦 11 输）、采购、仓储（不含危险
层 品、须经审批除外）；机械电
子产品、电力成套设备及备
品备件，黑色金属、有色金
属 （ 不 含需 经 行政 审批 项
目），化工产品（不含杀鼠剂
等有毒、危险、爆炸化学品
及原料），橡胶制品、润滑油
的销售；电力设备、设施、
工程设备成套服务和技术咨
询服务，汽车销售（不含小
轿车），苗木销售；硫酸、盐
酸、次氯酸钠溶液；甲醛溶
液、氢氧化钠、氢氧化钠溶
液；氩、氧、氮、氯、氨（液
化的）；硫磺、煤焦油、甲醇、
乙醇、异丙醚、石脑油、苯
酚的批发
销 售 食 品； 销 售医 疗器 械
（II、III 类）；销售煤炭（不
在北京从事实物煤的储存和
销售）；销售针纺织品、服装、
日用品、家具、电器、五金、
化工产品、机电产品、建筑
材料、装饰材料、仪器仪表、
计算机硬件及外围设备、计
算机耗材、工艺美术品、办
公用品、礼品、汽车（不含
北京市丰台区 九座以下）、汽车配件、黄金
神华天泓贸 梁 启
巴庄子 139 号 2,000 制品、有色金属、珠宝首饰、
易有限公司 伟
6 栋 D235 室 鲜肉及水产品、木材、金属
制品、矿产品；投资管理；
经济信息咨询；会议服务；
货物进出口、代理进出口、
技术进出口。 企业依法自主
选择经营项目，开展经营活
动；销售食品、生产第二类、
第三类医疗器械以及依法须
经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业
- 56 -
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
专业承包；技术开发、技术
转让、技术服务；经济信息
咨询（不含中介服务）；计算
机技术培训；计算机系统服
务；应用软件服务；销售计
算机、软件及辅助设备、机
北京市昌平区 械设备、通讯设备、电子产
北京华电天
未来科技城英 品、五金交电。（领取本执照
仁电力控制 高 彦
才北二街 9 号 14,382.3113 后，应到住房城乡（市）建
技术有限公 超
国电新能源院 设委取得行政许可。）（企业
司
307 号楼 2 层 依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准
的项目，经相关部门批准后
依 批 准 的内 容 开展 经营 活
动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活
动。）
许可经营项目：无 一般经营
项目：主营电力、热力以及
国电建投内 与发电有关的中水、石膏、
伊旗乌兰木伦 顾 玉
蒙古能源有 413,460.00 粉煤灰相关产品的生产与销
镇布连办事处 春
限公司 售；煤炭销售；工程煤销售；
兼营相关产品的开发、生产
与销售。
关联方 2019 年度财务数据（万元）如下：
主营业务
关联人 总资产 净资产 净利润
收入
国家能源投资集团有限责任公 174,998,08
70,585,727 55,754,581 5,563,143
司 0
内蒙古平庄煤业（集团）有 3,149,976. 1,055,747. 1,005,863.9
-34,222.40
限责任公司 05 73 3
元宝山发电有限责任公司 434,030 6,399 205,944 3,539
国电电力朝阳热电有限公司 306,857 39,270 81,893 -10,959
国电东北电力有限公司沈西
234,580 114,561 736
热电厂
国电双辽发电有限公司 284,068 60,553 144,547 122
国电吉林龙华吉林热电厂 145,639.28 106,482.19 117,279.91 -21,001.58
国电国际经贸有限公司 59,421 13,616 35,916 5,722
57
内蒙古平庄能源股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
国电（北京）配送中心有限
99,196 3,751 129,939 3,654
公司
国电物流有限公司 65,034.24 -16,040.32 46,059.22 4,147.92
国电物资内蒙古配送有限公
9,395.31 -721.94 12,575.17 -2,135.51
司
神华天泓贸易有限公司 52,731.15 5,939.15 60,341.44 1,843.73
北京华电天仁电力控制技术 107,125 31,009 58,815 3,354
有限公司
国电建投内蒙古能源有限公 1,385,045 587,725 486,066 125,845
司
2.与本公司的关联关系
(1)平庄煤业持有本公司 61.42%股份，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3
条第（一）项规定的情形，为公司的关联法人。平庄煤业主营业务收入稳定，经营状
况良好，有较强的业务经验和能力，具备长期履约能力。
(2)元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、国电双辽发电有限公
司、国电东北电力有限公司沈西热电厂、国电吉林龙华吉林热电厂、国电国际经贸有
限公司、国电（北京）配送中心有限公司、国电物资内蒙古配送有限公司、北京华电
天仁电力控制技术有限公司以及国电建投内蒙古能源有限公司等企业的实际控制人均
为国家能源投资集团有限责任公司，与本公司关联关系为实质上受同一实际控制人控
制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（二）项规定的情形，为公司
的关联法人。
上述公司的实际控制人为国家能源投资集团有限责任公司，其为国务院国资委直
属大型国有企业。国家能源投资集团有限责任公司所属全资或控股企业信誉良好，有
足够支付能力购买公司产品和服务，主营业务收入稳定，经营状况良好，具备长期履
约能力。
通过信用中国网站、全国企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全国法
院失信被执行人名单信息公布与查询网站以及国家发改委和财政部网站等途径查询核
实，以上关联方均不是失信被执行人，符合证监会相关法规要求。
三、关联交易的主要内容
（一）与平庄煤业日常关联交易
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双方发生的煤炭代销、物资采购、设备租赁、综合服务的关联交易均根据本公司
与平庄煤业签订的相关协议进行，双方发生的各项关联交易，均遵循自愿、平等、互
惠互利、公平公允的定价原则进行，并以货币资金方式按市场或协议价格进行结算。
（二）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，本公司正在与国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）
下属企业包括元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、国电双辽发电
有限公司、国电东北电力有限公司沈西热电厂、国电吉林龙华吉林热电厂等公司协商
签署《2020 年煤炭买卖合同》，对交易合同量及煤种、数量和双方的权利义务进行了约
定。目前已签署合同的具体内容如下：
国电东北电力有限公司沈西热电厂
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：20 万吨，具体数量以实际发生量为准。
矿别 品种 Ad% M t% S t ,d % V daf % 粒 度 Q net , ar
( Kcal / Kg )
mm
（基准热值）
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1 >40 <50 3200
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 3600
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 3800
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 4000
1.3 供货时间：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：双方月度供需数量按月度计划分解表执行，调整幅度原则上不超过
月计划的 10%，如遇特殊情况调整幅度大于 10%时，须供需双方协商并以书面方式确认。
2.2 交货方式：乙方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：乙方；
到站：沙岭。收货人：甲方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以甲方检斤结果为结算依据，乙方检斤结果为复核依
据。
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3.2 煤炭质量：煤炭质量：煤炭质量以甲方检验结果为结算依据，乙方装车检验结
果为复核依据。甲乙双方以结算周期加权平均质量进行比对，双方检验结果偏差±
120kcal/kg 以内，则按合同确定的买方化验结果为准；如偏差超出±120kcal/kg，取
双方检验结果平均值为最终结算依据。
3.3 甲方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给乙方；乙方应在装车后 5
日内将检斤检质结果反馈给甲方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必要时可
采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所产生的费用
由责任方承担。
3.5 甲方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，乙方有
到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。井工矿基准热值分别为 3200 千
卡/千克、3600 千卡/千克、3800 千卡/千克、4000 千卡/千克。
4.1.1 基本热值合同价
2020 年 1 月份出矿基准合同价（元/吨）
矿别 品种 Q net , ar
( Kcal / Kg ) 不含税价 增值税 价税合计
（基准热值）
井工矿 混（末）煤 3200 208.85 27.15 236
混（末）煤 3600 254.87 33.13 288
混（末）煤 3800 269.03 34.97 304
混（末）煤 4000 283.19 36.81 320
2020 年 2 月-12 月，月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*
｛1+［（上月最后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+
（上月最后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州
港挂牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)。
4.1.2 结算价格=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，四舍五
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入）。
4.2 发热量调整价
发热量调整价：发热量调整价=合同基准价±（实收热值与合同基准热值之差×每
大卡价格）。实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按照实际热值结算；
差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大卡结算基准价格×120%
进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不足 0.1%
按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价格。为
便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价格确认函》
经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的结算依据。
5．货款、运杂费结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计价，保
留至个位数。
5.3 由甲方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行结算；
乙方根据结算单开具煤款增值税发票。
5.4 铁路运杂费及专用铁路运费由甲方承担，运费按乙方提供铁路运费发票和专用
线发票结算。
6．保密条款：甲乙双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合同泄
露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此甲乙双
方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及制作书面文
件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为本合同
有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、政府
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行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙双方毋须
对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，并有义
务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双方应本
着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商解决。
若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章后合
同生效（传真件同样有效）。
国电双辽发电有限公司
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：55 万吨，具体数量以实际发生量为准。
矿别 品种 Ad% M t% S t ,d % V daf % 粒 度 Q net , ar
( Kcal / Kg )
mm
（基准热值）
元露天 混（末）煤 <30 <28 ≦1.6 >40 <100 3200
矿
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1 >40 <50 3200
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 3600
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 3800
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 4000
1.3 供货时间：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间及数量：除元露天矿外，双方月度供需数量按月度计划分解表执行，
调整幅度原则上不超过月计划的 10%，如遇特殊情况调整幅度大于 10%时，须供需双方
协商并以书面方式确认。
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2.2 交货方式：乙方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：乙方；
到站：白市。收货人：甲方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以甲方检斤结果为结算依据，乙方检斤结果为复核依
据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以甲方检验结果为结算依据，乙方装车检验结果为复核依
据。甲乙双方以结算周期加权平均质量进行比对，双方检验结果偏差±120kcal/kg 以
内，则按合同确定的甲方化验结果为准；如偏差超出±120kcal/kg，取双方检验结果
平均值为最终结算依据。
3.3 甲方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给乙方；乙方应在装车后 5
日内将检斤检质结果反馈给甲方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必要时可
采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所产生的费用
由责任方承担。
3.5 甲方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，乙方有
到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=月基准热值合同价+质量调整价。元露天矿基准热值 3200 千卡/
千克；井工矿基准热值 3200 千卡/千克、3600 千卡/千克、3800 千卡/千克、4000 千卡
/千克。
4.1.1 基本热值合同价
元露天矿：
月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*｛1+［（上月最后一
期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+（上月最后一期锦
州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州港挂牌价格］*50%｝
(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)
2019 年 12 月出矿基准不含税价为 210.62 元/吨，增值税 27.38 元/吨，含税价为
238 元/吨。
井工矿：
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2020 年 1 月份出矿基准合同价（元/吨）
品种 Q net , ar
( Kcal / Kg ) 月份 不含税价 增值税 价税合计
（基准热值）
混（末）煤 3200 2020 年 1 月 208.85 27.15 236
混（末）煤 3600 2020 年 1 月 254.87 33.13 288
混（末）煤 3800 2020 年 1 月 269.03 34.97 304
混（末）煤 4000 2020 年 1 月 283.19 36.81 320
2020 年 2 月-12 月，月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*
｛1+［（上月最后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+
（上月最后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州
港挂牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)。
4.1.2 结算价格=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，四舍五
入）。
4.2 发热量调整价：发热量调整价=合同基准价±（实收热值与合同基准热值之差
×每大卡价格）。实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按照实际热值结
算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大卡结算基准价格×
120%进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不足 0.1%
按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价格。为
便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价格确认函》
经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的结算依据。
5．货款、运杂费结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计价，保
留至个位数。
5.3 由甲方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行结算；
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乙方根据结算单开具煤款增值税发票。
5.4 铁路运杂费及专用铁路运费由甲方承担，运费按乙方提供铁路运费发票和专用
线发票结算。
6．保密条款：甲乙双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合同泄
露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此甲乙双
方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及制作书面文
件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为本合同
有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、政府
行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙双方毋须
对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，并有义
务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双方应本
着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商解决。
若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章后合
同生效（传真件同样有效）。
国电吉林龙华吉林热电厂
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：5 万吨，具体数量以实际发生量为准。
矿别 品种 Ad% M t% S t ,d % V daf % 粒 度 Q net , ar
( Kcal / Kg )
mm
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（基准热值）
井工矿 混（末）煤 <30 <26 ≦1.6 >40 <50 4000
1.3 供货时间：2020 年 2 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间及数量：除元露天矿外，双方月度供需数量按月度计划分解表执行，
调整幅度原则上不超过月计划的 10%，如遇特殊情况调整幅度大于 10%时，须供需双方
协商并以书面方式确认。
2.2 交货方式：乙方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：乙方；
到站：吉林北。收货人：甲方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以甲方检斤结果为结算依据，乙方检斤结果为复核依
据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以甲方检验结果为结算依据，乙方装车检验结果为复核依
据。甲乙双方以结算周期加权平均质量进行比对，双方检验结果偏差±120kcal/kg 以
内，则按合同确定的甲方化验结果为准；如偏差超出±120kcal/kg，取双方检验结果
平均值为最终结算依据。
3.3 甲方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给乙方；乙方应在装车后 5
日内将检斤检质结果反馈给甲方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必要时可
采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所产生的费用
由责任方承担。
3.5 甲方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，乙方有
到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。井工矿基准热值为 4000 千卡/
千克。
4.1.1 基本热值合同价
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2020 年 1 月份出矿基准合同价（元/吨）
品种 Q net , ar
( Kcal / Kg ) 月份 不含税价 增值税 价税合计
（基准热值）
混（末）煤 4000 2020 年 1 月 283.19 36.81 320
2020 年 2 月-12 月，月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*
｛1+［（上月最后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+
（上月最后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州
港挂牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)。
4.1.2 结算价格=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，四舍五
入）。
4.2 发热量调整价
发热量调整价：发热量调整价=合同基准价±（实收热值与合同基准热值之差×每
大卡价格）。实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按照实际热值结算；
差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大卡结算基准价格×120%
进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不足 0.1%
按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价格。为
便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价格确认函》
经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的结算依据。
5．货款、运杂费结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计价，保
留至个位数。
5.3 由甲方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行结算；
乙方根据结算单开具煤款增值税发票。
5.4 铁路运杂费及专用铁路运费由甲方承担，运费按乙方提供铁路运费发票和专用
线发票结算。
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6．保密条款：甲乙双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合同泄
露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此甲乙双
方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及制作书面文
件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为本合同
有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、政府
行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙双方毋须
对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，并有义
务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双方应本
着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商解决。
若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期：2020 年 2 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章后合
同生效（传真件同样有效）。
（三）与国家能源集团下属企业的物资及劳务采购日常关联交易
与国家能源集团下属企业发生的物资及劳务采购采用市场价或协议价进行交易，
并遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则，以货币资金方式进行结算。
（四）与国电建投内蒙古能源有限公司的日常关联交易
公司向国电建投内蒙古能源有限公司承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量
保修期内承担工程质量保修责任。国电建投内蒙古能源有限公司向公司按照合同约定
的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项。付款时间如遇国家法定节假日则
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顺延。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1.为了保证本公司煤炭生产的正常进行，平庄煤业将五个生产矿及销售公司、物
资供应公司、设备租赁站等核心经营性资产置入本公司。本公司不再设置水电、供暖、
医疗、通讯、物业服务等部门，本公司生产经营及生活所需上述服务由平庄煤业负责，
此关联交易有利于降低公司生产成本，减少相关支出。平庄煤业不再保留设备租赁站
与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产所使用的租赁设备在本公司设备租赁站租
赁，此关联交易有利于增加公司收入。平庄煤业不再设置物资采购业务部门，煤炭生
产等所需物资委托本公司的物资供应公司代为采购。平庄煤业不再保留销售功能与机
构、平庄煤业所属非上市公司煤矿生产的煤炭委托本公司煤炭销售公司代为销售，非
经本公司同意，平庄煤业不再自行或委托他人代为销售。在平庄煤业整体上市前，上
述关联交易具有持续性。上述关联交易执行双方协商定价原则，没有损害本公司利益。
2．公司与国家能源集团下属企业签署的煤炭销售合同，有利于公司在煤炭市场不
稳定的情况下，保障煤炭销售收入。公司代平庄煤业销售部分，按销售量定额收取煤
炭代销费，对公司的独立性无影响。
3.公司与国家能源集团下属公司发生物资及劳务采购的关联交易有利于公司控制
采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用。
4．公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易，有助于提高
公司效益，实现减员分流。
五、独立董事事前认可和独立意见
独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：
（一）与平庄煤业日常关联交易
1.关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
2.关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
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于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
3.关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
4.关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
（二）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
公司与国家能源集团下属企业签署的煤炭销售合同，有利于公司在煤炭市场不稳
定的情况下，保障煤炭销售收入。公司代平庄煤业销售部分，按销售量定额收取煤炭
代销费，对公司的独立性无影响。
（三）与国家能源集团下属企业的物资及劳务采购日常关联交易
公司与国家能源集团下属企业发生物资及劳务采购的关联交易有利于公司控制采
购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和中小股东
利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
（四）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司提高
效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
六、备查文件
1.公司第十一届董事会第七次会议决议；
2.独立董事对第十一届董事会第七次会议有关事项的事前认可函；
3.独立董事对第十一届董事会第七次会议有关事项的独立意见；
特此公告。
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十、关于公司预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业
务的议案
各位股东及股东代理人：
截止 2019 年期末，公司在财务公司的银行存款余额为 203,492.20 万元，2019 年
获取利息收入扣除手续费后为 3,612.83 万元。预计公司 2020 年在财务公司结算账户
上的日最高存款余额不超过 40 亿元人民币，存款利息收入不超过 4,500 万元。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《公司关于预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的公告》
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2020 年 4 月 29 日
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证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-013
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关于预计 2020 年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
公司于 2017 年，与国电财务有限公司(以下简称“财务公司”)重新签署了《金融
服务协议》，协议约定由财务公司向公司提供综合授信、资金管理、委托贷款、票据承
兑及贴现、存款、贷款、融资租赁等金融服务。上述协议，经 2017 年 11 月 17 日召开
的公司 2017 年第一次临时股东大会批准执行。
截止 2019 年期末，公司在财务公司的银行存款余额为 203,492.20 万元，2019 年
获取利息收入扣除手续费后为 3,612.83 万元。预计公司 2020 年在财务公司结算账户
上的日最高存款余额不超过 40 亿元人民币，存款利息收入不超过 4,500 万元。
2020年4月29日，公司召开了第十一届董事会第七次会议，审议通过了《关于预计
2020年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的议案》，在审议上述议案时，关联董事
徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，由非关联董事张海升先生、彭继慎
先生、孙晓东先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以
上议案通过。
公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立
意见。本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，平庄煤业在股东大会上对此议
案回避表决。
（二）预计日常关联交易的类别和金额
预计公司 2020 年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过 40 亿元人民币，
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存款利息收入不超过 4,500 万元。
截至 2020 年 3 月 31 日，公司在国电财务有限公司存款余额为 19.67 亿元；2020
年 1 月 1 日至 3 月 31 日，存款利息收入为 130.98 万元，未发生贷款业务。
（三）上一年度日常关联交易的类别和金额
截至 2019 年期末，公司在财务公司的银行存款余额为 203,492.20 万元，2019 年
获取利息收入扣除手续费后为 3,612.83 万元。2019 年未发生贷款业务。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1.企业名称：国电财务有限公司
2.法定代表人：陈斌
3.法定住所：北京市西城区西直门外大街 18 号金贸大厦 D 座 4 层 7 单元 501、502
4.注册资本：人民币 505,000 万元
5.成立日期：1992 年 10 月 19 日
6.经营范围：
许可经营项目：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代
理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）
对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托货款及委托投资；（六）对成员
单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清
算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）
从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；
（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资。
一般经营项目：（无）
7.国电财务有限公司 2019 年度主要财务数据：
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截至 2019 年 12 月 31 日，财务公司现金及存放中央银行款项 19.08 亿元，同业款
项 72.86 亿元，吸收成员单位存款 307.15 亿元。总资产 393.17 亿元，净资产 84.98
亿元。2019 年实现营业总收入 12.84 亿元，实现利息收入 12.75 亿元，实现利润总额
11.96 亿元，比上年同期增加 2.72 亿元（经追溯调整后），实现税后净利润 9.06 亿元。
(二)与本公司的关联关系：实质上同受国家能源投资集团有限责任公司控制。
（三）履约能力分析
财务公司经营良好，财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系本公司正常
生产经营所需。
三、关联交易主要内容
1.关联交易主要内容。
（1）定价政策和定价依据。公司与财务公司的交易以市场化原则为定价依据，贷
款利率不高于公司与无关联第三方的贷款利率，存款利率不低于公司与无关联第三方
的存款利率，遵循主体独立、公平合理的原则进行交易。公司在财务公司的存款利率
按照中国人民银行统一颁布的存款利率执行。公司在财务公司的贷款利率按照中国人
民银行统一颁布的存款利率执行。其他各项金融服务，收费标准不高于（或等于）国
内其他金融机构同等业务费用水平。
（2）2017 年 9 月 20 日至 2020 年 9 月 20 日，财务公司给予平庄能源人民币 20
亿元的综合授信额度，用于流动资金贷款、票据承兑及贴现、保函、保理等业务。平
庄能源贷款采用信用方式，贷款利率原则上执行不高于基准利率。
（3）通过“国电网银”系统为平庄能源及其成员单位搭建资金结算网络，协助平
庄能源进行资金管理；
（4）协助平庄能源实现交易款项的收付；
（5）办理平庄能源与中国国电集团有限公司其他成员单位之间的委托贷款及委托
投资；
（6）为平庄能源办理票据承兑及贴现服务；
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（7）吸收平庄能源不超过 40 亿元的存款；
（8）为平庄能源提供融资租赁服务；
（9）金融咨询与培训服务：根据平庄能源的需求和实际情况，为平庄能源提供不
同主题的金融培训和信息咨询服务；
（10）其他服务：双方将共同探讨新的服务产品和新的服务领域，并积极进行金
融创新，为平庄能源提供个性化的优质服务。
2.关联交易协议签署情况。
（1）协议签署日期：2017 年 9 月 20 日
（2）协议有效期：2017 年 9 月 20 日至 2020 年 9 月 20 日
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与国电财务有限公司的金融服务的关联交易，对本公司的生产经营和建设有
一定促进作用，存在预期对本公司的金融支持，且存款利率等同于同期银行存款基准
利率，贷款利率不高于基准利率，双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，
定价原则公允，不损害公司和其他股东的利益。
五、独立董事事前认可和独立意见
独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：
公司与财务公司的关联交易对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损
害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，不存
在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
六、备查文件
1.公司第十一届董事会第七次会议决议。
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2.独立董事对第十一届董事会第七次会议有关事项的事前认可函
3.独立董事对第十一届董事会第七次会议有关事项的独立意见。
特此公告。
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十一、关于《公司 2019 年内部控制审计报告》的议案
各位股东及股东代理人：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计认为，公司于2019年12月31日按
照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部
控制。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《公司 2019 年内部控制审计报告》。
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内部控制审计报告
XYZH/2020BJA160777
内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了内蒙
古平庄能源股份有限公司（以下简称“平庄能源公司”）2019 年 12 月 31 日财务报告内部控制
的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价指引》
的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是平庄能源公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并
对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可
能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推
测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
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我们认为，平庄能源公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：曹彬
中国注册会计师：逯敏
中国 北京 二○二○年四月二十九日
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十二、关于公司聘请 2020 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
公司2020年拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告
和内部控制审计会计师事务所，年度财务报告审计费用为55万元，内部控制审计费用
为15万元，合计审计费用为70万元。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《关于续聘会计事务所的公告》
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证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-017
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关于续聘会计事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 29 日召开第十
一届董事会第七次会议及第十一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司聘请 2020
年度会计师事务所的议案》，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020
年财务报告审计及内部控制审计机构，该议案尚需提交至 2019 年年度股东大会审议，
现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具备从事证券、
期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，连续两年为公司提供审计服
务，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉。在为公司提供审计服务以来，信永中
和严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，
较好地完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公
司财务情况和经营结果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的
合法权益。为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘请信永中和为公司 2020 年度审计
机构，负责公司 2020 年度财务审计和内控审计工作，审计费用为 70 万元（其中年度
财务报告审计费用 55 万元，年度内部控制审计费用 15 万元）。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1.机构信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
历史沿革：最早可追溯到 1986 年成立的中信会计师事务所，至今已有延续 30 多
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年的历史，是国内成立最早、存续时间最长,也是唯一一家与当时国际“六大”之一永
道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000 年，信永中和会计师事务所有限责
任公司正式成立，2012 年，信永中和由有限责任公司转制为特殊普通合伙制事务所。
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层。
注册资本：3,600 万元。
业务资质：（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；（2）首批获准从事金融
审计相关业务；（3）首批获准从事 H 股企业审计业务；（4）军工涉密业务咨询服务安
全保密资质。
从事证券服务业务情况：信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建
立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支
经验丰富的专业队伍。
信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长
春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、
重庆、南宁、合肥和郑州等地设有 23 家境内分所。
投资者保护能力：信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承
担的民事赔偿责任，2018 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 15,000 万元。
加入国际会计网络情况：信永中和已加入 ShineWing International（信永中和
国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以
自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴
基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境
外成员所（共计 56 个办公室）。ShineWing International 目前在 International
Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最新排名
位列第 19 位。
2.人员信息
截止 2019 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）163 人，除股东以外注册会计
师 1513 人。从业人员数量 4529 人，从事过证券服务业务的注册会计师超过 543 人。
拟签字项目合伙人曹彬，注册会计师，2001 年开始从事注册会计师业务，2018 年
加入信永中和，从事相关审计业务。
拟签字注册会计师逯敏，注册会计师，2011 年开始从事注册会计师业务，2017 年
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加入信永中和，从事相关审计业务。
3.业务信息
信永中和 2018 年度业务总收入 173,000 万元，审计业务收入 144,600 万元，证券
业务收入 59,700 万元。
截止 2020 年 2 月 29 日，信永中和上市公司年报审计项目 370 个（含港股），其中，
A 股项目 289 个、H 股项目 13 个，A+H 项目 9 个,A+B 项目 4 个，B 股项目 1 个，港股项
目（不含 H 股）54 个。
信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括兖州煤业股份有限公
司、阳泉煤业(集团)股份有限公司等。
4.执业信息
信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形。
本项目拟安排曹彬先生为签字项目合伙人，季晟先生为独立复核合伙人，逯敏女
士为签字注册会计师。
签字项目合伙人、独立复核合伙人和签字注册会计师均具有多年从事证券业务的
从业经历和相应的执业资质，具备相应的专业胜任能力。
（1）签字项目合伙人曹彬先生简介
曹彬先生：中国注册会计师，自 2001 年开始从事注册会计师业务，2018 年加入信
永中和，现任信永中和合伙人，曾经为多家公司提供过上市公司年报审计和并购重组
审计等证券相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
（2）独立复核合伙人季晟先生简介
季晟先生，中国注册会计师，自 1997 年开始从事注册会计师业务，2000 年加入信
永中和，现任信永中和合伙人，曾经为多家公司提供过上市公司年报审计及相关服务
业务，具有丰富的证券服务业务经验。
（3）签字注册会计师逯敏女士简介
逯敏女士，中国注册会计师，自 2011 年开始从事注册会计师业务，2017 年加入信
永中和，现任信永中和审计业务经理，曾经作为现场负责人参与过多家上市公司的年
报审计业务及并购重组相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
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5.诚信记录
近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事
处罚和自律监管措施。
本次拟安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、
行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1.审计委员会履职情况
公司审计委员会与信永中和会计师事务所就公司 2019 年财务会计报表的审计工作
进行了充分的沟通，董事会审计委员会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
能按照 2019 年度财务报告审计计划完成审计工作，出具公司 2019 年度财务报告的审
计报告；在执行公司 2019 年度的各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国
注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好地完成了公司委
托的各项审计工作。
审计委员会查阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关
信息和诚信纪录，认可信永中和的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意将
《关于聘请 2020 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见
公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年财
务报告审计及内部控制审计机构出具了事前审核意见：信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，
连续两年为公司提供审计服务，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，我们同意
将此事项提交公司第十一届董事会第七次会议审议。
公司独立董事就拟续聘 2020 年财务报告审计及内部控制审计机构发表了独立意见：
信永中和会计师事务所为公司 2019 年审计机构，根据其审计公司 2019 年度财务报告
及内部控制的情况，我们认为信永中和会计师事务所具有相应的履职能力，能尽职提
供审计服务，及时沟通审计中的情况，续聘信永中和会计师事务所为公司 2020 年审计
机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中
小股东利益，信永中和会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护
能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意推荐信永中和会计师事务所为公
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司 2020 年财务报告审计及内部控制审计机构。
3.董事会审议情况
公司第十一届董事会第七次会议审议通过《关于公司聘请 2020 年度会计师事务所
的议案》。表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。
4.监事会审议情况
公司第十一届监事会第五次会议审议通过《关于公司聘请 2020 年度会计师事务所
的议案》。表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、备查文件
1、第十一届董事会第七次会议决议；
2、第十一届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第十一届董事会第七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
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十三、关于独立董事津贴的议案
各位股东及股东代理人：
根据 2019 年独立董事履职情况，2020 年公司独立董事津贴执行 7.2 万元/年。
本议案经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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十四、关于监事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
谢晓川先生现任六家煤矿通风区瓦检班副班长、本公司第十一届监事会职工监事，
根据2019年职工监事谢晓川先生履职情况，薪酬拟定于19.64万元/年。
本议案经公司第十一届监事会第五次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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监 事 会
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十五、关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的
议案
各位股东及股东代理人：
公司原副董事长王继业先生因工作调动原因，辞去公司第十一届董事、副董事长、
董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员和董事会薪酬与考核委员会委员的职
务。根据《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定，经公司控股股东平庄煤业提议，
董事会提名委员会提名郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，任期与
第十一届董事会任期相同。
本议案经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：非独立董事候选人简历。
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附：非独立董事候选人简历
郭凡进，男，1965 年 3 月出生，工程硕士，教授级高级工程师。曾任神华神东煤
炭分公司通风处副处长、处长，神华神东煤炭分公司保德煤矿矿长、矿党委书记，神
华集团公司总工程师办公室副主任，神华集团公司生产指挥中心副总经理，国家能源
投资集团有限责任公司产业协调部副主任，现任内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公
司总经理、党委副书记。
郭凡进先生未持有本公司股份，未发现其有《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条规定不得担任公司董事的情形，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所纪律处分，未发现因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国
证监会立案稽查的情形，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，与公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。郭凡进先生符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资
格。
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附：公司独立董事2019年度述职报告
独立董事 2019 年度述职报告（沈玉志）
经公司 2016 年第一次临时股东大会选举，我于 2016 年 12 月 27 日起，担任公司
第十届董事会独立董事，2019 年 5 月 17 日届满离任。2019 年任职期间，我严格按照
《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和
《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，从而维护
了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
1.出席会议情况
2019 年，本人出席了 3 次公司董事会会议，未对董事会会议各项议案及其他事项
提出异议，对所有议案均投了赞成票。本人还出席了 2018 年年度股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为
煤炭行业学术研究者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，并从宏观形势认真
分析国内外煤炭市场状况，从公司生产经营上出现的问题，提出合理化建议，为公司
董事会做出科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2019 年度，本人任职期间在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体
如下：
（1）关于公司2018年度利润分配的独立意见。
我们认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2018 年利润分配方案后，
发表独立意见如下：
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司 2018 年度实现净
利润为-251,022,382.59 元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为
868,058,987.11 元。
公司拟以 2018 年 12 月 31 日的总股本 1,014,306,324 股为基数，向全体股东每 10
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股派现金股利人民币 2.00 元（含税），共计 202,861,264.8 元，母公司剩余的未分配
利润 665,197,722.31 元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2018 年，
公司不分配股票股利。此次现金分红金额占 2018 年度合并报表中归属于上市公司股东
的净利润的-80.81%。
我们认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规
的规定，没有损害中小股东的利益。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（2）关于公司与关联方签订日常关联交易协议的独立意见
公司于 2016 年 4 月 16 日，平庄能源与平庄煤业签订了《综合服务协议》、《设备
租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》。根据深圳证券交易所上市规则中“上
市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本节规定
重新履行审议程序及披露义务”的规定，2019 年，平庄能源拟与平庄煤业重新签订上
述四项协议。
我们认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与平庄煤业签订的关联交易协议的表决程序符合《公司法》等相关法
律、法规及《公司章程》的规定，我们审阅了与会有关关联交易的全部文件，鉴于上
述关联交易是公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的
利益，我们同意以上关联交易事项，具体意见如下：
1）关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
2）关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
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于保证公司的正常生产经营。
3）关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
4）关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
本次关联交易协议的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（3）关于预计2019年日常关联交易的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
1）与平庄煤业日常关联交易
①关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
②关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
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③关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
④关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
2）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、大连
国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、国电电力
发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签署了《2019 年
煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为 960 万吨，其中与平庄能源所属煤矿预计发生
7,000 万元煤炭销售额，其他为代平庄煤业销售。公司按销售量定额收取煤炭代销费，
对公司的独立性无影响。
3）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易有利于公
司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和
中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
4）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司提高
效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
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此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（4）关于预计2019年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
经审核，我们认为公司与国电财务有限公司的关联交易对公司的生产经营和建设
有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业
占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（5）关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第十届董事会第十六次会议中《关于公司聘请
2019 年度会计师事务所的议案》进行了核查。我们基于独立判断的立场，就上述事项
发表独立意见如下：
1）经审核，我们认为，公司本次聘请审计机构不违反现行法律、行政法规、部门
规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；
2）经对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）简介、证照和资质等资料核查，
我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资
格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2019 年度财务审
计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计；
3）公司董事会在审议《关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的议案》前已取得
我们的事前书面认可。
聘请审计机构的表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
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（6）关于董事会提名公司第十一届董事会非独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏
先生、杜忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生个人简历等
相关资料，并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，
亦未发现其存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认
为徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生具备有关法律法规和《公司章程》
规定的任职资格；
2）根据《公司章程》规定，经公司控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公
司提议，公司第十届董事会提名委员会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜
忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，提名程序合法有效；
鉴于以上原因，我们同意提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生
为公司第十一届董事会非独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司第十一届董事会非独立董
事候选人的审议和表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的
程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（7）关于董事会提名公司第十一届董事会独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名张海升先生（会计专业人士）、彭
继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生个人简历等相关资料，
并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，亦未发现其
存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认为张海升先
生、彭继慎先生、孙晓东先生具备有关法律法规和《公司章程》规定的任职资格；
2）根据《公司章程》规定，董事会七名董事组成，其中独立董事三名，平庄能源
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第十届董事会提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立
董事候选人，提名程序合法有效。
鉴于以上原因，我们同意提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生第十一届董
事会独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司独立董事候选人的审议和
表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（8）关于公司 2018 年内部控制评价报告的独立意见
我们认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出
具的《内部控制评价报告》进行审核后，认为：
该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。根据公司财务报告内部控制重大缺陷
的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司
已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告
基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内
部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
我们将督促董事会在2019年继续完善内部控制体系。
（9）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
我们本着对公司、全体股东负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及
其它关联方占用资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，现
发表独立意见如下：
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至2018年12月31日的违规关联方资金占用情况。
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
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3）2018年1-12月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（10）关于公司2018年日常关联交易实际发生情况与预计存在差异事项的专项意
见
我们作为公司的独立董事，现基于独立判断立场，对公司2018年日常关联交易实
际发生情况与预计存在差异的情况发表如下独立意见：
公司 2018 年度发生的日常关联交易已经信永中和会计师事务所审核确认，已发生
的日常关联交易均为公司正常经营业务所需，关联交易事项公平、公正、公允，交易
价格符合市场原则，因市场需求变化导致实际发生额与原预计情况存在差异，该等差
异不会对公司生产经营及业绩产生重大影响，也不会影响公司的独立性，不存在损害
公司及中小股东利益的情形。
（11）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-3 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
3.日常工作情况
作为第十届董事会提名委员会主任委员，本人积极开展工作，研究了董事候选人、
经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议，对公司董事候选人、新任高级管
理人员资格进行了认真审查。
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任职期间内，本人对公司管理和内部控制的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会
决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会
的重要决策做了充分的准备工作。本人任职期间内，公司运营稳定，董事会、股东大
会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董
事职责过程中，公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度
重视并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。
4.未有提议召开董事会会议情况发生。
以上是我本人在 2019 年度任公司独立董事期间的履职情况汇报。
谢谢大家。
联系方式：shenyuzhi@139.com
独立董事：沈玉志
2020 年 4 月 29 日
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独立董事 2019 年度述职报告（陈守忠）
经公司 2016 年第一次临时股东大会选举，我于 2016 年 12 月 27 日担任公司第十
届董事会独立董事，于 2019 年 5 月 17 日届满离任。2019 年，我严格按照《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》
的有关规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，
维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
1.出席会议情况
2019 年，本人出席了 3 次公司董事会会议，未对董事会会议各项议案及其他事项
提出异议，对所有议案均投了赞成票。本人还出席了 2018 年年度股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为
专业的财务工作者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论分析，对公司的 2018 年
年度报告、2019 年一季度报告以及关联交易事项进行认真审议，严格把关，确保信息
披露的准确性；对企业的融资、项目建设、财务管理等方面提出合理化建议，为公司
董事会做出科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2019 年度，本人任职期间在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体
如下：
（1）关于公司2018年度利润分配的独立意见。
我们认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2018 年利润分配方案后，
发表独立意见如下：
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司 2018 年度实现净
利润为-251,022,382.59 元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为
868,058,987.11 元。
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2019 年年度股东大会会议资料
公司拟以 2018 年 12 月 31 日的总股本 1,014,306,324 股为基数，向全体股东每 10
股派现金股利人民币 2.00 元（含税），共计 202,861,264.8 元，母公司剩余的未分配
利润 665,197,722.31 元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2018 年，
公司不分配股票股利。此次现金分红金额占 2018 年度合并报表中归属于上市公司股东
的净利润的-80.81%。
我们认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规
的规定，没有损害中小股东的利益。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（2）关于公司与关联方签订日常关联交易协议的独立意见
公司于 2016 年 4 月 16 日，平庄能源与平庄煤业签订了《综合服务协议》、《设备
租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》。根据深圳证券交易所上市规则中“上
市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本节规定
重新履行审议程序及披露义务”的规定，2019 年，平庄能源拟与平庄煤业重新签订上
述四项协议。
我们认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与平庄煤业签订的关联交易协议的表决程序符合《公司法》等相关法
律、法规及《公司章程》的规定，我们审阅了与会有关关联交易的全部文件，鉴于上
述关联交易是公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的
利益，我们同意以上关联交易事项，具体意见如下：
1）关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
2）关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
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于保证公司的正常生产经营。
3）关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
4）关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
本次关联交易协议的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（3）关于预计2019年日常关联交易的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
1）与平庄煤业日常关联交易
①关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
②关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
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③关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
④关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
2）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、大连
国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、国电电力
发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签署了《2019 年
煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为 960 万吨，其中与平庄能源所属煤矿预计发生
7,000 万元煤炭销售额，其他为代平庄煤业销售。公司按销售量定额收取煤炭代销费，
对公司的独立性无影响。
3）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易有利于公
司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和
中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
4）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司提高
效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
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此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（4）关于预计2019年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
经审核，我们认为公司与国电财务有限公司的关联交易对公司的生产经营和建设
有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业
占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（5）关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第十届董事会第十六次会议中《关于公司聘请
2019 年度会计师事务所的议案》进行了核查。我们基于独立判断的立场，就上述事项
发表独立意见如下：
1）经审核，我们认为，公司本次聘请审计机构不违反现行法律、行政法规、部门
规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；
2）经对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）简介、证照和资质等资料核查，
我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资
格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2019 年度财务审
计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计；
3）公司董事会在审议《关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的议案》前已取得
我们的事前书面认可。
聘请审计机构的表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
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此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（6）关于董事会提名公司第十一届董事会非独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏
先生、杜忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生个人简历等
相关资料，并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，
亦未发现其存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认
为徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生具备有关法律法规和《公司章程》
规定的任职资格；
2）根据《公司章程》规定，经公司控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公
司提议，公司第十届董事会提名委员会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜
忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，提名程序合法有效；
鉴于以上原因，我们同意提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生
为公司第十一届董事会非独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司第十一届董事会非独立董
事候选人的审议和表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的
程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（7）关于董事会提名公司第十一届董事会独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名张海升先生（会计专业人士）、彭
继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生个人简历等相关资料，
并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，亦未发现其
存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认为张海升先
生、彭继慎先生、孙晓东先生具备有关法律法规和《公司章程》规定的任职资格；
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2）根据《公司章程》规定，董事会七名董事组成，其中独立董事三名，平庄能源
第十届董事会提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立
董事候选人，提名程序合法有效。
鉴于以上原因，我们同意提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生第十一届董
事会独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司独立董事候选人的审议和
表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（8）关于公司 2018 年内部控制评价报告的独立意见
我们认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出
具的《内部控制评价报告》进行审核后，认为：
该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。根据公司财务报告内部控制重大缺陷
的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司
已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告
基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内
部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
我们将督促董事会在2019年继续完善内部控制体系。
（9）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
我们本着对公司、全体股东负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及
其它关联方占用资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，现
发表独立意见如下：
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至2018年12月31日的违规关联方资金占用情况。
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2019 年年度股东大会会议资料
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
3）2018年1-12月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（10）关于公司2018年日常关联交易实际发生情况与预计存在差异事项的专项意
见
我们作为公司的独立董事，现基于独立判断立场，对公司2018年日常关联交易实
际发生情况与预计存在差异的情况发表如下独立意见：
公司 2018 年度发生的日常关联交易已经信永中和会计师事务所审核确认，已发生
的日常关联交易均为公司正常经营业务所需，关联交易事项公平、公正、公允，交易
价格符合市场原则，因市场需求变化导致实际发生额与原预计情况存在差异，该等差
异不会对公司生产经营及业绩产生重大影响，也不会影响公司的独立性，不存在损害
公司及中小股东利益的情形。
（11）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-3 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
3．日常工作情况
作为第十届董事会审计委员会主任委员，本人主持召开了2019年任职期间内的审
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计委员会会议，就公司2018年度财务报告审计工作时间安排、会计师事务所从事2018
年度公司审计工作情况、公司2018年度财务报告等事项进行了认真分析，积极参与讨
论、提出合理建议，并最终形成决议。在财务报告审计过程中，本人与公司内部审计
部、注册会计师进行了充分沟通，及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问
题，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。
任职期间，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执
行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董
事会决策的重大事项，都事先对公司报告的情况和提供的资料进行了认真审核，为董
事会的重要决策做了充分的准备工作。本人任职期间内，公司运营稳定，董事会、股
东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独
立董事职责过程中，公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，
高度重视并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。
4．未有提议召开董事会会议情况发生；
以上是我本人在 2019 年度任公司独立董事期间的履职情况汇报。
谢谢大家。
联系方式：chensz_2002@sina.com
独立董事：陈守忠
2020 年 4 月 29 日
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独立董事 2019 年度述职报告（张海升）
经公司 2018 年年度股东大会选举，我于 2019 年 5 月 17 日担任公司第十一届董事
会独立董事。2019 年，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发
挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
1.出席会议情况
2019 年，公司以现场表决方式召开了 7 次董事会会议，本人全部出席了公司董事
会会议，本人未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞成
票。本人还出席了 2018 年年度股东大会和 2019 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为
专业的财务工作者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论分析，对公司的年度报
告、半年度报告、季度报告以及关联交易事项进行认真审议，严格把关，确保信息披
露的准确性；对企业的融资、项目建设、财务管理等方面提出合理化建议，为公司董
事会做出科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2019 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于公司2018年度利润分配的独立意见。
我们认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2018 年利润分配方案后，
发表独立意见如下：
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司 2018 年度实现净
利润为-251,022,382.59 元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为
868,058,987.11 元。
公司拟以 2018 年 12 月 31 日的总股本 1,014,306,324 股为基数，向全体股东每 10
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股派现金股利人民币 2.00 元（含税），共计 202,861,264.8 元，母公司剩余的未分配
利润 665,197,722.31 元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2018 年，
公司不分配股票股利。此次现金分红金额占 2018 年度合并报表中归属于上市公司股东
的净利润的-80.81%。
我们认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规
的规定，没有损害中小股东的利益。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（2）关于公司与关联方签订日常关联交易协议的独立意见
公司于 2016 年 4 月 16 日，平庄能源与平庄煤业签订了《综合服务协议》、《设备
租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》。根据深圳证券交易所上市规则中“上
市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本节规定
重新履行审议程序及披露义务”的规定，2019 年，平庄能源拟与平庄煤业重新签订上
述四项协议。
我们认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与平庄煤业签订的关联交易协议的表决程序符合《公司法》等相关法
律、法规及《公司章程》的规定，我们审阅了与会有关关联交易的全部文件，鉴于上
述关联交易是公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的
利益，我们同意以上关联交易事项，具体意见如下：
1）关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
2）关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
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于保证公司的正常生产经营。
3）关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
4）关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
本次关联交易协议的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（3）关于预计2019年日常关联交易的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
1）与平庄煤业日常关联交易
①关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地
政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有
利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
②关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政
府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
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③关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确
定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保
证公司的正常生产经营。
④关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利
于保证公司的正常生产经营。
2）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、大连
国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、国电电力
发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签署了《2019 年
煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为 960 万吨，其中与平庄能源所属煤矿预计发生
7,000 万元煤炭销售额，其他为代平庄煤业销售。公司按销售量定额收取煤炭代销费，
对公司的独立性无影响。
3）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易有利于公
司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和
中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
4）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司提高
效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
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此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（4）关于预计2019年与国电财务公司关联存贷款等金融业务的独立意见
公司董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅并就
有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
经审核，我们认为公司与国电财务有限公司的关联交易对公司的生产经营和建设
有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业
占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以
上原因我们同意上述关联交易。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（5）关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第十届董事会第十六次会议中《关于公司聘请
2019 年度会计师事务所的议案》进行了核查。我们基于独立判断的立场，就上述事项
发表独立意见如下：
1）经审核，我们认为，公司本次聘请审计机构不违反现行法律、行政法规、部门
规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；
2）经对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）简介、证照和资质等资料核查，
我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资
格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2019 年度财务审
计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计；
3）公司董事会在审议《关于公司聘请 2019 年度会计师事务所的议案》前已取得
我们的事前书面认可。
聘请审计机构的表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
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（6）关于董事会提名公司第十一届董事会非独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏
先生、杜忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生个人简历等
相关资料，并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，
亦未发现其存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认
为徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生具备有关法律法规和《公司章程》
规定的任职资格；
2）根据《公司章程》规定，经公司控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公
司提议，公司第十届董事会提名委员会提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜
忠贵先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，提名程序合法有效；
鉴于以上原因，我们同意提名徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、杜忠贵先生
为公司第十一届董事会非独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司第十一届董事会非独立董
事候选人的审议和表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的
程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（7）关于董事会提名公司第十一届董事会独立董事候选人的独立意见
我们作为公司的独立董事，现就公司董事会提名张海升先生（会计专业人士）、彭
继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，发表独立意见如下：
1）经会前认真审查张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生个人简历等相关资料，
并了解其相关情况，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件的情形，亦未发现其
存在被中国证监会确认为证券市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认为张海升先
生、彭继慎先生、孙晓东先生具备有关法律法规和《公司章程》规定的任职资格；
2）根据《公司章程》规定，董事会七名董事组成，其中独立董事三名，平庄能源
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第十届董事会提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生为公司第十一届董事会独立
董事候选人，提名程序合法有效。
鉴于以上原因，我们同意提名张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生第十一届董
事会独立董事候选人，并提交董事会审议。
我们还监督了公司第十届董事会第十六次会议提名公司独立董事候选人的审议和
表决程序，认为公司能严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的程序执行。
此事项需提请公司2018年年度股东大会审议。
（8）关于公司 2018 年内部控制评价报告的独立意见
我们认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出
具的《内部控制评价报告》进行审核后，认为：
该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。根据公司财务报告内部控制重大缺陷
的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司
已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告
基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内
部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
我们将督促董事会在2019年继续完善内部控制体系。
（9）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
我们本着对公司、全体股东负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及
其它关联方占用资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，现
发表独立意见如下：
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至2018年12月31日的违规关联方资金占用情况。
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
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2019 年年度股东大会会议资料
3）2018年1-12月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（10）关于公司2018年日常关联交易实际发生情况与预计存在差异事项的专项意
见
我们作为公司的独立董事，现基于独立判断立场，对公司2018年日常关联交易实
际发生情况与预计存在差异的情况发表如下独立意见：
公司 2018 年度发生的日常关联交易已经信永中和会计师事务所审核确认，已发生
的日常关联交易均为公司正常经营业务所需，关联交易事项公平、公正、公允，交易
价格符合市场原则，因市场需求变化导致实际发生额与原预计情况存在差异，该等差
异不会对公司生产经营及业绩产生重大影响，也不会影响公司的独立性，不存在损害
公司及中小股东利益的情形。
（11）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 3 月 31 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-3 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
（12）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经审阅，赵宏先生、常兴武先生、詹久山先生、王宏生先生、刘强先生、任国泰
先生的履历等材料，我们认为上述人员均不是失信被执行人，均具备担任相应公司高
级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
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2019 年年度股东大会会议资料
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，上述相关人员的任职资格符合担任上市公
司高级管理人员的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规
范性文件和《公司章程》的相关规定。我们同意公司第十一届董事会第一次会议对公
司相关高级管理人员的聘任决议。
（13）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2019 年 6 月 30 日的违规关联方资金占用情况。
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
3）2019 年 1-6 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（14）关于 2019 年半年度与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报
告的独立意见
1）国电财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部
的风险控制制度等措施都受到监管机构的严格监管，资质符合非银行金融机构及监管
机构的要求。
2）公司在国电财务有限公司存款是基于公司生产经营的需要，存款利率等同于商
业银行同期存款基准利率，不存在损害中小股东利益的行为。
3）国电财务有限公司在资金管理、信贷业务、投资方面均制定了相应的内部控制
制度，内部控制制度完善，执行有效。国电财务有限公司经营业绩良好，制订了存款
风险报告制度和存款风险应急处置预案，公司在财务有限公司存款的安全性和流动性
良好，未发现国电财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，未发现公司与国电财务公
司之间发生的关联存贷款等金融服务业务存在风险问题。
综上，2019 年半年度风险评估报告客观公正的反映了公司与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的实际情况，我们同意公司 2019 年半年度与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的风险评估报告。
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（15）关于公司会计政策变更的独立意见
公司根据财务部修订发布的最新会计准则和通知对会计政策进行相应变更，符合
相关规定。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次变
更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的
情形，我们同意本次会计政策变更。
（16）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-9 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
（17）关于增加 2019 年日常关联交易预计额度的独立意见
平庄能源董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅
并就有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
我们认为公司此次增加日常关联交易预计额度，是根据公司的生产经营现状所进
行的调整，此销售行为在当前煤质不稳定的情况下，有利于公司降低库存，平衡煤炭
产销，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次关联交易议案的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意本次增加日常关联交易预计额度。
此关联交易议案需提请股东大会审议。
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3．日常工作情况
作为第十届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人主持召开了薪酬与考核委员
会2018年工作会议，对2018年公司高级管理人员薪酬等事项进行了积极讨论、提出合
理建议并形成了薪酬分配意见。
一年来，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事
会决策的重大事项，都事先对公司报告的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事
会的重要决策做了充分的准备工作。报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的
召集、召开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职
责过程中，公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视
并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。
4．未有提议召开董事会会议情况发生；
以上是我本人在 2019 年度任公司独立董事期间，履行独立董事职责情况汇报，我
在今后将继续关心和支持平庄能源的生产与发展，为平庄能源发展做出我的贡献。
谢谢大家。
联系方式：cfzhs@163.com
独立董事：张海升
2020 年 4 月 29 日
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2019 年年度股东大会会议资料
独立董事 2019 年度述职报告（彭继慎）
经公司 2018 年年度股东大会选举，我于 2019 年 5 月 17 日担任公司第十一届董事
会独立董事。2019 年，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发
挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
1.出席会议情况
2019 年，公司以现场表决的方式召开了 4 次董事会会议，本人全部出席了公司董
事会会议，未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞成票。
本人还出席了 2019 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为
煤炭行业学术研究者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，并从宏观形势认真
分析国内外煤炭市场状况，从公司生产经营上出现的问题，提出合理化建议，为公司
董事会做出科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2019 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经审阅，赵宏先生、常兴武先生、詹久山先生、王宏生先生、刘强先生、任国泰
先生的履历等材料，我们认为上述人员均不是失信被执行人，均具备担任相应公司高
级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，上述相关人员的任职资格符合担任上市公
司高级管理人员的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规
范性文件和《公司章程》的相关规定。我们同意公司第十一届董事会第一次会议对公
司相关高级管理人员的聘任决议。
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2019 年年度股东大会会议资料
（2）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2019 年 6 月 30 日的违规关联方资金占用情况。
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
3）2019 年 1-6 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（3）关于 2019 年半年度与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报
告的独立意见
1）国电财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部
的风险控制制度等措施都受到监管机构的严格监管，资质符合非银行金融机构及监管
机构的要求。
2）公司在国电财务有限公司存款是基于公司生产经营的需要，存款利率等同于商
业银行同期存款基准利率，不存在损害中小股东利益的行为。
3）国电财务有限公司在资金管理、信贷业务、投资方面均制定了相应的内部控制
制度，内部控制制度完善，执行有效。国电财务有限公司经营业绩良好，制订了存款
风险报告制度和存款风险应急处置预案，公司在财务有限公司存款的安全性和流动性
良好，未发现国电财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，未发现公司与国电财务公
司之间发生的关联存贷款等金融服务业务存在风险问题。
综上，2019 年半年度风险评估报告客观公正的反映了公司与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的实际情况，我们同意公司 2019 年半年度与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的风险评估报告。
（4）关于公司会计政策变更的独立意见
公司根据财务部修订发布的最新会计准则和通知对会计政策进行相应变更，符合
相关规定。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次变
更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的
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2019 年年度股东大会会议资料
情形，我们同意本次会计政策变更。
（5）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-9 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
（6）关于增加 2019 年日常关联交易预计额度的独立意见
平庄能源董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅
并就有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
我们认为公司此次增加日常关联交易预计额度，是根据公司的生产经营现状所进
行的调整，此销售行为在当前煤质不稳定的情况下，有利于公司降低库存，平衡煤炭
产销，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次关联交易议案的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意本次增加日常关联交易预计额度。
此关联交易议案需提请股东大会审议。
3.日常工作情况
作为第十一届董事会提名委员会主任委员，本人积极开展工作，研究了经理人员
的选择标准和程序，并向董事会提出建议，对公司新任高级管理人员资格进行了认真
审查。
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2019 年年度股东大会会议资料
一年来，本人对公司管理和内部控制的建设及执行情况、董事会决议执行情况等
进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会决策
的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重
要决策做了充分的准备工作。报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的召集、
召开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程
中，公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理
采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。
4.未有提议召开董事会会议情况发生。
以上是我本人在 2019 年度任公司独立董事期间，履职情况的汇报，我在今后将继
续关心和支持平庄能源的生产与发展，为平庄能源发展做出我的贡献。
谢谢大家。
联系方式：pengjishen@163.com
独立董事：彭继慎
2020 年 4 月 29 日
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2019 年年度股东大会会议资料
独立董事 2019 年度述职报告（孙晓东）
经公司 2018 年年度股东大会选举，我于 2019 年 5 月 17 日担任公司第十一届董事
会独立董事。2019 年，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发
挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
1.出席会议情况
2019 年，公司以现场表决的方式召开了 4 次董事会会议，本人全部出席了公司董
事会会议，本人未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞
成票。本人还出席了 2019 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我肩负
着公司和股东的重托，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论分析，对公司的年度
报告、关联交易等事项进行认真审议、严格把关，确保信息披露的准确性；从而维护
了公司利益，维护了广大股东尤其是中小股东的合法权益。
2.发表独立意见情况
2019 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经审阅，赵宏先生、常兴武先生、詹久山先生、王宏生先生、刘强先生、任国泰
先生的履历等材料，我们认为上述人员均不是失信被执行人，均具备担任相应公司高
级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，上述相关人员的任职资格符合担任上市公
司高级管理人员的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规
范性文件和《公司章程》的相关规定。我们同意公司第十一届董事会第一次会议对公
司相关高级管理人员的聘任决议。
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2019 年年度股东大会会议资料
（2）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
1）公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2019 年 6 月 30 日的违规关联方资金占用情况。
2）公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何
非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保。
3）2019 年 1-6 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
（3）关于 2019 年半年度与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报
告的独立意见
1）国电财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部
的风险控制制度等措施都受到监管机构的严格监管，资质符合非银行金融机构及监管
机构的要求。
2）公司在国电财务有限公司存款是基于公司生产经营的需要，存款利率等同于商
业银行同期存款基准利率，不存在损害中小股东利益的行为。
3）国电财务有限公司在资金管理、信贷业务、投资方面均制定了相应的内部控制
制度，内部控制制度完善，执行有效。国电财务有限公司经营业绩良好，制订了存款
风险报告制度和存款风险应急处置预案，公司在财务有限公司存款的安全性和流动性
良好，未发现国电财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，未发现公司与国电财务公
司之间发生的关联存贷款等金融服务业务存在风险问题。
综上，2019 年半年度风险评估报告客观公正的反映了公司与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的实际情况，我们同意公司 2019 年半年度与国电财务有限公司关
联存贷款等金融业务的风险评估报告。
（4）关于公司会计政策变更的独立意见
公司根据财务部修订发布的最新会计准则和通知对会计政策进行相应变更，符合
相关规定。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次变
更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的
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2019 年年度股东大会会议资料
情形，我们同意本次会计政策变更。
（5）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
1）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金
的情况；
2）截止 2019 年 9 月 30 日，公司不存在为控股股东及其附属企业提供担保，也不
存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人提供任何形式的对外担保；
3）2019 年 1-9 月份公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。
我们认为，公司已建立了较为完善的内控体系，有效地防止了控股股东及其关联
方占用公司资金情况的发生，公司对外担保的风险也得到较好的控制，没有损害公司
及公司全体股东利益。
（6）关于增加 2019 年日常关联交易预计额度的独立意见
平庄能源董事会审议本议案之前已经向我们提交了相关资料，我们经过仔细审阅
并就有关情况向平庄能源相关人员进行了询问，并同意将此事项提交董事会审议。
我们认为公司此次增加日常关联交易预计额度，是根据公司的生产经营现状所进
行的调整，此销售行为在当前煤质不稳定的情况下，有利于公司降低库存，平衡煤炭
产销，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次关联交易议案的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意本次增加日常关联交易预计额度。
此关联交易议案需提请股东大会审议。
3.日常工作情况
一年来，作为第十一届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人对公司管理和内
部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了
独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会决策的重大事项，都事先对公司
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2019 年年度股东大会会议资料
介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，公司积极配合，提供了人
员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理采纳了本人就有关事项提出的
建议和意见。
4.未有提议召开董事会会议情况发生；
以上是我本人在 2019 年度任公司独立董事期间，履职情况的汇报，我在今后将继
续关心和支持平庄能源的生产与发展,履行好独立董事的工作职责。
谢谢大家。
联系方式：sxd5258@163.com
独立董事：孙晓东
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