江苏北人机器人系统股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019 年 4 月修订)》等相关法律
法规，以及《公司章程》等公司有关规定，江苏北人机器人系统股份有限公司董
事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计监督职责。现本委员会对
2019 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司审计委员会由独立董事王稼铭先生、独立董事史建伟先生、董事林涛先
生 3 人组成，其中 2 人为独立董事，审计委员会主任由具有专业会计资格的独立
董事王稼铭先生担任。审计委员会委员任职均符合法律法规及《公司章程》的规
定。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了 3 次审计委员会会议
（一）2019 年 3 月 7 日，公司召开了第二届审计委员会第二次会议，审计
委员会审议讨论了《关于审议江苏北人机器人系统股份有限公司 2016-2018 年度
审计报告的议案》、《关于审议江苏北人机器人系统股份有限公司 2018 年度审计
报告的议案》、《关于审议确认公司内部控制鉴证报告的议案》、《关于 2018 年度
前期差错更正的议案》、《关于确认公司 2018 年度日常关联交易并预计 2019 年度
日常关联交易的议案》、《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》。
（二）2019 年 9 月 17 日，公司召开了第二届审计委员会第三次会议，审计
委员会审议讨论了《关于审议关于的议案》、《关于审
议关于的议案》。
（三）2019 年 12 月 24 日，公司召开了第二届审计委员会第四次会议，审
计委员会审议讨论了《关于聘任 2019 年度审计机构的议案》。
三、审计委员会 2019 年度工作履职情况
（一）监督及评价外部审计机构工作情况
审计委员会在审计计划阶段详细审阅了相关审计资料，就审计范围、审计策
略、重要会计问题、审计时间及人员安排等与审计人员进行讨论和协商，以确保
按时按质的完成年度审计工作。
在审计过程中，审计委员会就重大会计审计事项、会计政策运用、会计估计
等事项与审计项目负责人进行了持续、充分的沟通。现场结束后，审计委员会听
取中汇会计师事务所(特殊普通合伙)年审工作的阶段性汇报。
在中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具初步审计意见后，再一次审阅公司
2018 年度财务会计报表，并形成了书面意见。
由于中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在执行公司 2018 年度的各项审计工
作中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出
具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。因此审计委员会
建议续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年度财务审计机构。
（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和
准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判
断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项；不存在与财务报告相关的欺
诈、舞弊行为及重大报错的情况。
（三）评估内部控制有效性
审计委员会认真审阅了《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》以及会计
师事务所出具的《内部控制鉴证报告》，认为公司已按照《公司法》、《证券法》
等法律法规的规定，建立了较为完善的公司治理结构和内控制度；公司严格执行
了相关法律法规、规章制度、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制
实际运作情况符合监管机构治理规范的要求。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
审计委员会根据中国证监会有关规定及公司制度的相关要求，本着勤勉尽责
原则，认真履行了年度审计中的相关职责，并就重大审计问题积极协调公司管理
层、内部审计部门与会计师事务所沟通、配合，确保了公司年度审计工作高效顺
畅进行。
（五）对公司关联交易事项的审核
报告期内，我们对公司与关联方发生的交易事项，均提前进行了解并与相关
人员进行沟通，同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。
四、履职情况评价
报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》等有关规定，勤勉尽责，充分发挥审计委员会的监督职能，保障了
公司内部审计工作、年度报告审计工作的有效进行，提高了公司财务信息披露的
质量，完善公司治理结构，切实维护了公司及全体股东的利益。
江苏北人机器人系统股份有限公司
审计委员会：王稼铭、史建伟、林涛
二〇二〇年四月二十八日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
