拓普集团：关于续聘会计师事务所的公告_股票频道

证券代码：601689 证券简称：拓普集团公告编号：2020-010

宁波拓普集团股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

3、业务规模

立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。

4、投资者保护能力

截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

姓名执业资质是否从事过证券服务业务在其他单位兼职情况
项目合伙人朱伟注册会计师是无
签字注册会计师汪雄飞注册会计师是无
质量控制复核人凌燕注册会计师是浙商证券内核委员

2、从业经历

（1）项目合伙人从业经历：

姓名：朱伟

时间工作单位职务
1997-2003年浙江东方会计师事务所经理
2004年至今立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人

（2）签字注册会计师从业经历：

姓名：汪雄飞

时间工作单位职务
2006年至今立信会计师事务所（特殊普通合伙）授薪合伙人

（3）质量控制复核人从业经历：

姓名：凌燕

时间工作单位职务
2004年至今立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。凌燕、汪雄飞在过去三年无不良诚信记录，朱伟在过去三年曾受到行政监管措施2次。

（三）审计收费

2020年度，立信为公司提供的财务报告审计服务费用为155万元，内部控制审计服务费用为30万元，合计185万元，无其他费用。2020年度审计服务费用较2019年度同比降低2.63%。

审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

三、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会在选聘会计师事务所过程中，对立信历年的履职情况及专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和认真审查，认为立信具有从事证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作的要求。

立信在为公司提供2019年度财务报告审计和内部控制审计服务的过程中，恪尽职守，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，履行了必要的审计程序，为公司提供了良好的审计服务。因此，董事会审计委员会一致同意续聘立信为公司2020年度财务及内控审计机构。

（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

独立董事就续聘事项发表了明确同意的独立意见，认为立信已连续多年为公司提供审计服务，对其工作能力、敬业精神和负责态度等方面均表示满意，并认为其勤勉尽责，具备足够的专业胜任能力，同意董事会续聘立信为公司2020年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务。

（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

2020年4月27日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议并通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，以8票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果一致同意续聘立信为公司2020年度审计机构，为公司提供2020年度财务报告审计和内部控制审计服务。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

宁波拓普集团股份有限公司

2020年4月29日

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