长飞光纤光缆股份有限公司
董事会议事规则
（2020年4月）
第一章 总则
第一条 为确保长飞光纤光缆股份有限公司（以下简称“公司”）董事会履行全体股
东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和
谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、
《到境外上市公司章程必备条款》、《香港联合交易所有限公司证券上市规
则》、《上海证券交易所股票上市规则》（公司股票上市的证券交易所上市规
则统称为“上市规则”）等境内外上市公司监管法规以及《长飞光纤光缆股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》”），特制定本规则。
第二章 董事会的职权与授权
第二条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制定公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券或其他证券
及上市的方案；
（七）制定公司重大收购、回购本公司股票或合并、分立、解散或者变更公
司形式的方案；
（八）决定公司内部管理机构的设置，决定公司的分公司及其他分支机构的
设立或者撤销；
（九）选举公司董事长及副董事长；提名、聘任或者解聘公司总裁；
（十）聘任或者解聘公司董事会秘书，聘任或者解聘董事会各专门委员会主
任；
（十一）根据总裁的提名，聘任或者解聘公司高级副总裁、副总裁和财务总
监，并决定其报酬和奖惩事项；
（十二）制定公司的基本管理制度；
（十三）拟订《公司章程》修改方案；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（十六）管理公司信息披露事项；
（十七）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；
（十八）法律、法规、公司股票上市地的交易所的上市规则所规定的及股东
大会和《公司章程》授予的其他职权。
第三条 董事可要求总裁或通过总裁要求公司有关部门提供其决策所需要的数据及
解释。总裁应向董事提供必要的信息和数据，以便董事会决策。
如独立董事认为必要，可以聘请独立机构出具独立意见作为其决策依据，
聘请独立机构的费用由公司承担。
第四条 法律、行政法规、有权的部门规章和《公司章程》规定应当由董事会提请股
东大会决议的事项，董事会应首先对该等事项进行审议并作出决议。
第五条 为提高公司日常运作的效率，如果根据上市规则的要求，公司的交易事
项，不需要提交股东大会批准，但需要披露的，应由董事会审批；有关交
易事项未达到董事会审议标准的，由公司管理层审批。
第六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、证券交易、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
第七条 经董事会授权，在董事会闭会期间，董事长可行使董事会部分职权（包括
组织管理层实施经董事会批准的事项、根据市场及公司实际情况对经董事
会批准的事项在董事会届时同意的范围内进行合理及适当的调整及修改，
签署经前述调整及修改所涉及的相关协议文件等），具体授权内容由董事
会进一步确定。
第三章 董事会的组成及下设机构
第八条 董事会组成按法律法规、上市规则及《公司章程》规定设置，包括适当比例
的独立董事和外部董事。
董事任免及任期根据公司章程的规定。董事任期届满前可由股东大会解除
其职务。董事任期自股东大会决议通过之日起计算，至该届董事会任期届
满时为止。
董事会全体董事任期届满但尚未选举产生新一届董事会时，原董事会成员
应当继续履行其职责，直至新一届董事会组成为止。
第九条 董事会设董事长一人，副董事长一人。
公司董事会设立审计、提名及薪酬委员会，并根据需要设立战略等相关专
门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会委员由非执行董事担任，审计委员会、提名及薪酬委员会中
独立董事占多数并担任主席，审计委员会的主席为会计专业人士。董事会
负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第四章 董事会秘书
第十条 公司董事会办公室，负责董事会的日常工作。
公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，其应当是具
有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委任。董事会秘书的职责范
围包括：
（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通
和联络，保证公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件。
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义
务，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作。
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，
向投资者提供公司披露的资料。
（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件
和数据。
（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字。
（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监
事、总裁和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，
并在内幕信息泄漏时及时采取补救措施，同时向证券交易所报告。
（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、总裁和其
他高级管理人员持有本公司股票的数据，以及股东大会、董事会会议文件
和会议记录等，保证公司有完整的组织文件和记录，保证有权得到公司有
关记录和文件的人及时得到有关记录和文件。
（八）协助董事、监事、总裁和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、
法规、规章、证券交易所的上市规则及其他规定和《公司章程》，以及上市
协议中关于其法律责任的内容。
（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、
规章、证券交易所的上市规则及其他规定或《公司章程》时，应当提醒与会
董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决
议，董事会秘书应将有关监事和个人的意见记载于会议记录，同时向证券
交易所报告。
（十）有关适用的法律、法规、规章、证券交易所的上市规则及其他规定和
《公司章程》规定的其他职责。
第十一条 公司应制定有关董事会秘书工作的制度，做好信息披露及投资者关系等工
作。相关制度报董事会批准后生效。
第五章 董事会会议制度
第十二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者
电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他非现场方式
同时进行的方式召开。
以非现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的
董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事
后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
董事在可视电话会议上不能对会议决议实时签字的，应采取口头表决的方
式，并尽快履行书面签字手续。董事的口头表决具有与书面签字同等的效
力。
董事会会议所审议的事项程序性、个案性较强时，可采用书面议案方式开
会，即通过传阅审议方式对议案做出决议，除非董事在决议上另有记载，
董事在决议上签字即视为表决同意。
第十三条 定期会议
董事会每年应当至少召开四次定期会议，每季度一次。包括但不限于：
（一）年度董事会会议
会议在公司会计年度结束后的三个月内召开，主要审议公司的年度报告及
处理其他有关事宜。年度董事会会议召开的时间应确保公司的年度报告可
以在有关法规及《公司章程》规定的时间内向股东派发，保证公司的年度初
步财务结果可以在有关法规规定的时间内公告，并保证股东年会能够在公
司会计年度结束后的六个月内召开。
（二）半年度董事会会议
会议在公司会计年度的前六个月结束后的两个月内召开，主要审议公司的
半年度报告及处理其他有关事宜。
第十四条 临时会议
下列情况之一时，董事长应在十个工作日内签发召集临时董事会会议的通
知：
（一）代表百分之十以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）总裁提议时；
（五）二分之一以上的独立董事提议时；
（六）董事长认为必要时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）法律法规、上市规则或《公司章程》规定的其他情形。
第六章 董事会议事程序
第十五条 议案征集
在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书负责征集会议所议事项
的草案，各有关议案提出人应在会议召开十日前向董事会秘书递交议案及
其有关说明材料。涉及依法须经董事会或股东大会审议的重大关联交易
（根据有权的监管部门不时颁布的标准确定）的议案，应先由独立董事认
可。董事会秘书对有关资料整理后，列明董事会会议时间、地点和议程，
初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。
提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会工作机构或者直接向董事长
提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。
董事会工作机构在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事
长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求
提议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议后十五日内，召集董事会会议并主持会议。
第十六条 议案提出 董事会议案的提出，主要依据
以下情况：
（一）董事提议的事项；
（二）监事会提议的事项；
（三）董事会专业委员会的提案；
（四）总裁提议的事项
（五）公司的控股子公司、参股公司需要召开该等公司的股东（大）会审议
的事项。
第十七条 会议召集
董事会会议由董事长召集。董事长不能召集时，由副董事长召集。董事长
和副董事长均不能召集，由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召
集会议。
第十八条 会议通知 董事会会议按下列要求和
方式通知：
（一）董事会定期会议的时间和地址如已由董事会事先规定并已发出至少十
四日的通知，除非因故变更董事会例会召开的时间和地址，其召开无需发
出额外通知。董事会定期会议的议程及相关文件应至少提前三日提交给全
体董事、监事及其他列席人员；
（二）如果董事会未事先决定董事会定期会议举行的时间和地点，董事会事
务管理部门应至少提前十四日将董事会会议举行的时间、地点及议程采用
直接送达、传真、电子邮件或者其他方式通知全体董事、监事及其他列席
人员。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。董事会召
开临时会议，董事会事务管理部门应至少提前十日按照前述规定通知全体
董事、监事及其他列席人员。
（三）通知应采用中文和英文两种语言书写，并包括会议议程。任何董事可
放弃要求获得董事会会议通知的权利。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他
口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、期限；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开董事会临时会议的说明。
董事收到会议通知后，应以书面实时（不迟于会议召开前两日）向董事会办
公室确认。
董事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异
议，应视作其收到会议通知。
第十九条 会前沟通
会议通知发出至会议召开前，董事会秘书应视情况与相关董事进行沟通和
联络，获得董事关于有关议案的意见或建议，并将该等意见或建议及时转
达议案提出人，以完善其提出的有关议案。董事会秘书还应根据董事的要
求补充必要的资料。
第二十条 会议通知的变更
董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点
等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三
日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三
日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事
项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可
并做好相应记录。
第二十一条 会议出席
除董事会审议关联交易事项的情况外，董事会会议应由过半数的董事（包
括按照《公司章程》书面委托其他董事代为出席董事会议的董事）出席方可
举行。
有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要
求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。
监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董
事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会
会议。
董事原则上应当亲自出席董事会会议，董事因故不能出席的，可以书面委
托其他董事代为出席（但独立董事不能亲自出席会议的，应委托其他独立
董事代为出席）。委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行
专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出
席的情况。
第二十二条 关于委托出席的限制 委托和受托出席董事会会
议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席和表
决；关联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席和表决，非独立董事也不得接
受独立董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席和表决，有关董事也不得接受全权委托和授权不明
确的委托。
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席和表决。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会
可提请股东大会予以撤换。
第二十三条 董事会会议由董事长主持，董事长不能主持会议的，由副董事长代为主
持。董事长和副董事长均不能主持会议，由二分之一以上的董事共同推举
一名董事主持会议。
在股东大会对董事会进行换届选举后，由在股东大会获取同意票数最多的
董事（若有多名，则推举其中一名）主持会议，选举产生本届董事会董事
长。
第二十四条 议案审议 会议主持人应按预定时间
宣布开会。
与会董事对议程达成一致后，会议在会议主持人的主持下对每个议案逐项
审议，首先由议案提出者或议案提出者委托他人向董事会汇报工作或作议
案说明。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关
提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制
止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知
中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得
代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
董事会会议在审议有关方案、议案和报告时，为了详尽了解其要点和过程
情况，可要求承办部门负责人列席会议，以便董事听取和询问有关情况，
以利正确作出决议。董事可以在会前向专业委员会联络部门、会议召集
人、总裁和其他高级管理人员、各专业委员会、会计师事务所和律师事务
所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持
人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
审议中发现情况不明或方案可行性存在问题的议题方案，董事会应要求承
办部门予以说明，可退回重新办理，暂不表决。
董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地
发表意见。
第二十五条 独立董事应当对以下事项向董事会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
（五）公司与股东或其关联企业之间发生的公司股票上市地证券交易所上市
规则所界定的重大资金往来；
（六）公司董事会未做出现金利润分配预案；
（七）适用的法律法规、上市规则或《公司章程》规定的其他事项。
第二十六条 独立董事应对前条所述事项明确表示意见：
（一）同意；
（二）保留意见及其理由；
（三）反对意见及其理由；
（四）无法发表意见及其障碍。
第二十七条 议案表决 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表
决。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择
其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关
董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择
的，视为弃权。代为出席会议的董事应当在授权范围内代表委托人行使权
利。董事未出席某次董事会会议，亦未委托代表出席的，应当视作已放弃
在该次会议上的投票权。
本规则第二条规定事项应经全体董事过半数表决同意，其中第（六）、（七）、
（十三）项及董事会权限范围内的担保事项还须取得三分之二以上出席会
议的董事表决同意。
董事会会议可采用举手或投票方式表决。每名董事有一票表决权。
第二十八条 回避表决 出现下述情形的，董事应当对有关提案
回避表决：
（一）公司股票上市地证券交易所的上市规则规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须
回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出
席即可举行，形成决议须经全部无关联关系董事过半数通过；属于须经董
事会三分之二以上通过事项的，则须全部无关联关系董事三分之二以上通
过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表
决，而应当将该事项提交股东大会审议。
若董事或董事的联系人（按上市规则所定义）在须经董事会审批的某合同、
交易、安排或其他事项上具有重大权益，则有关董事不得在董事会会议上
就有关事项进行投票，亦不得列入有关会议的法定人数。如因有关董事回
避而无法形成决议，该议案应直接提交股东大会审议。
第二十九条 关于利润分配的特别规定
董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的，可以先将拟提交董事会
审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案（除涉
及分配之外的其他财务数据均已确定）。董事会作出分配的决议后，应当
要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正
式审计报告对定期报告的其他相关事项作出决议。
第三十条 提案未获通过的处理
提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会
议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第三十一条 暂缓表决
二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，
或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会
议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要
求。
第三十二条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会会议的决议违反法律、行政法
规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负
赔偿责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，可以免除
责任。
第三十三条 会议的决议
董事会会议所议事项，一般应作出决议。董事所发表的意见应在董事会决
议中列明。
第三十四条 会议记录
董事会应对会议所议事项作成详细的会议记录。董事会会议记录应包括以
下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及委托出席会议的委托人、代理人姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点（以书面提案方式开会的，以董事的书面反馈意见为
准）；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
董事会秘书要认真组织记录和整理会议记录。每次董事会的会议记录应提
供全体出席会议的董事审阅并签署。董事对会议记录有不同意见的，可以
在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表
公开声明。董事既不按前述规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书
面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的
内容。董事会会议决议及记录应作为公司的重要档案妥善保存于公司住所
10年。
第七章 董事会会议的信息披露
第三十五条 公司董事会必须严格执行公司股票上市地证券交易所有关信息披露的规
定，全面、及时、准确地披露须予披露的董事会会议所议事项或决议；涉
及重大事项的信息必须在第一时间内向证券交易所报告，并向有关监管部
门备案。具体由董事会秘书及董事会事务负责部门办理。
在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有
对决议内容保密的义务。
第三十六条 如独立董事发表独立意见的有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独
立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会
应将各独立董事的意见分别披露。
第八章 董事会决议的执行和反馈
第三十七条 下列事项须经董事会会议审核同意后，提交股东大会批准后方能组织实
施：
（一）决定公司的经营计划和投资方案；
（二）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（三）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）公司增加或者减少注册资本（包括回购本公司股票）的方案以及发行
公司债券或其他证券及上市等方案；
（五）拟定公司重大收购或合并、分立、解散、清算或变更公司形式的方
案；
（六）制定《公司章程》修改方案；
（七）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所等议案。
第三十八条 董事长有权或委托副董事长、董事检查督促会议决议的执行情况。
第三十九条 每次召开董事会，总裁应将前次董事会决议中须予以落实的事项的执行情
况向会议做出书面报告。
第四十条 董事会秘书在董事会、董事长的领导下，应主动掌握董事会决议的执行进
展情况，对实施中的重要问题，及时向董事会和董事长报告并提出建议。
第九章 附则
第四十一条 本规则的制订和修改经公司全体董事的三分之二以上表决通过后，报股东
大会以特别决议批准。本规则与境内上市相关的内容自公司股票在境内证
券交易所公开发行并上市之日起生效。
第四十二条 本规则由董事会负责解释。
第四十三条 本规则未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、其他有关规范性文件及
上市地监管规则冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件及上市
地监管规则的规定为准。
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