北京东方中科集成科技股份有限公司
第四届董事会第十九次会议独立董事意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们作为北京东方中科集成
科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第四届董
事会第十九次会议审议的相关议案进行审查，发表独立意见如下：
一、关于《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司2020年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意
见
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计
划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（二）公司2020年股票期权及限制性股票激励计划的激励对象具
备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》规定的任职资格。所确定的激励对象为公司高级管
理人员、中层管理人员及主要骨干人员。
激励对象不存在下列情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司
2020年股票期权与限制性股票激励计划规定的激励对象范围，其作为
公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。
（三）公司2020年股票期权与限制性股票激励计划的内容及审议
程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公
司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，未损害公司及全体股东的利益。
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财
务资助的计划或安排。
（五）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，
健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、
健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司
及全体股东的利益。
（六）同意公司实行本次股权激励计划，并将《关于<北京东方
中科集成科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》提交国资相关部门审批，并提交公司股
东大会审议。
二、关于本次股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学性
及合理性
股票期权与限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为
公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净资产收益率、营业收入增长率、主营
业务收入占营业收入的比重，这三个指标是公司盈利能力、收益质量
及企业成长性的真实体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理
预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票与股票期
权激励计划设定了前述业绩考核目标。除公司层面的业绩考核外，公
司还对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩
效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩
效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操
作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具
有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
(以下无正文)
（此页无正文，为北京东方中科集成科技股份有限公司第四届董
事会第十八次会议独立董事意见签署页）
董 纪 昌：
张 树 帆：
金 锦 萍：
北京东方中科集成科技股份有限公司
二〇二〇年四月二十八日
首页
微信公众号
证券之星APP
