广东正业科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作
制度》的相关规定和要求，在 2019 年度工作中，诚信、勤勉、尽责、忠实、独
立履行职务，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席
股东大会、董事会和董事会专门委员会，认真审议各项议案，充分发挥作为独立
董事的独立性和专业性作用，利用专业知识作出独立、公正的判断，客观发表自
己的观点和意见，为促进公司的规范运作、维护公司的整体利益和全体股东尤其
是中小股东的合法权益起到应有的作用。
现就 2019 年度履行职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2019 年，我们本着勤勉尽职的原则，严格遵守相关法律、法规及《公司章
程》的规定，认真履行相关制度赋予的职责。我们提前详细阅读提交公司董事会
的各项议案及相关资料，在审议议案时，独立发表意见，为公司董事会在重要决
策中提供客观、公正的决策建议。我们对 2019 年度历次董事会所有议案均投出
赞成票，没有反对、弃权的情况。
2019 年度，公司共召开 13 次董事会，7 次股东大会。我们出席了公司召开
的股东大会、董事会和董事会专门委员会，不存在缺席和连续两次未亲自参加董
事会会议的情形。
（一）参加董事会会议的情况
应参加 现场参加 通讯表决 是否连续两次未
姓名 委托次数 缺席次数
次数 次数 次数 亲自参加会议
刘奕华 13 4 9 0 0 否
张学斌 13 9 4 0 0 否
李峻峰 12 10 2 0 0 否
（二）出席股东大会会议的情况
姓名 应出席次数 出席次数 缺席次数
刘奕华 7 6 1
张学斌 7 7 0
李峻峰 6 5 1
二、发表独立意见情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，我们本着认真
负责、实事求是的态度，在对相关事项进行认真了解和审慎核查后，就相关事项
发表独立意见。2019 年度，我们对相关事项发表独立意见情况如下：
意见
会议时间及届次 独立意见
类型
1.关于 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见
2019 年 4 月 2 日 2.关于 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的独立意见
同意
第四届董事会第三次会议 3.关于将实际控制人的近亲属作为股权激励对象的独立意见
4.关于公司补选独立董事的独立意见
1.关于续聘公司 2019 年度审计机构的事前认可意见
2.关于公司定向回购股份的事前认可意见
3.关于 2019 年度日常关联交易预计的事前认可意见
4.关于公司《2018 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
5.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况专项
2019 年 4 月 25 日 说明的独立意见
同意
第四届董事会第四次会议 6.关于公司 2018 年度关联交易事项的独立意见
7.关于公司 2018 年度募集资金的存放和使用情况专项报告的独立意见
8.关于变更募投项目实施地点和调整实施进度及部分募投项目结项的
独立意见
9.关于 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
10.关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审
计机构的独立意见
11.关于 2019 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见
12.关于公司定向回购股份的独立意见
13.关于计提资产减值准备及核销资产的独立意见
14.关于公司及子公司 2019 年度向银行及非银行金融机构申请综合授
信额度的独立意见
15.关于 2019 年度开展保理融资业务的独立意见
2019 年 4 月 26 日
1.关于会计政策变更的独立意见 同意
第四届董事会第五次会议
2019 年 5 月 16 日 1.关于调整限制性股票激励计划相关事项的独立意见
同意
第四届董事会第六次会议 2.关于向激励对象授予限制性股票的独立意见
2019 年 6 月 4 日 1.关于公司与全资子公司内部股权转让的独立意见
同意
第四届董事会第七次会议 2.关于增加公司注册资本及修订公司章程的独立意见
1.关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的独
2019 年 6 月 20 日
立意见 同意
第四届董事会第八次会议
2.关于减少公司注册资本及修订公司章程的独立意见
2019 年 8 月 13 日 1.关于向全资子公司增资的独立意见
同意
第四届董事会第九次会议 2.关于拟对外出租资产的独立意见
1.关于公司 2019 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保
情况的专项说明和独立意见
2019 年 8 月 21 日
2.关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 同意
第四届董事会第十次会议
3.关于计提资产减值准备的独立意见
4.关于会计政策变更的独立意见
2019 年 9 月 4 日
1.关于签订建设施工合同的独立意见 同意
第四届董事会第十一次会议
2019 年 10 月 9 日 1.关于投资设立合资公司的独立意见
同意
第四届董事会第十二次会议 2.关于开展融资回租业务及为子公司提供担保的独立意见
1.关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的独
2019 年 10 月 28 日 立意见
同意
第四届董事会第十三次会议 2.关于减少公司注册资本及修订公司章程的独立意见
3.关于会计政策变更的独立意见
2019 年 11 月 25 日 1.关于回购公司股份方案的独立意见
同意
第四届董事会第十四次会议 2.关于拟对外出租资产的独立意见
2019 年 12 月 26 日 1.关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
同意
第四届董事会第十五次会议 金的独立意见
三、日常工作情况
（一）专门委员会工作情况
作为公司的独立董事和董事会各专门委员会成员，我们严格按照国家法律法
规的有关规定及本公司提名委员会工作细则，勤勉尽责、实事求是地开展各项工
作，具体工作情况如下：
1、董事会提名委员会履行职责情况
2019 年 4 月 2 日，公司召开第四董事会提名委员会第二次会议，审议通过
了《关于公司补选独立董事的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
2、董事会审计委员会履行职责情况
（1）2019 年 4 月 25 日，公司召开第四董事会审计委员会第三次会议，审
议通过了《2018 年度财务决算报告》、《关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》、
《关于 2018 年年内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2018 年募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》、《关于 2018 年控股股东及其关联方占用资金情
况的议案》、《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》等 16 项议案，我们
同意将上述议案提交董事会审议。
（2）2019 年 4 月 26 日，公司召开第四董事会审计委员会第四次会议，审
议通过了《关于会计政策变更的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（3）2019 年 6 月 4 日，公司召开第四董事会审计委员会第五次会议，审议
通过了《关于公司与全资子公司内部股权转让的议案》、《关于增加公司注册资
本及修订公司章程的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（4）2019 年 6 月 20 日，公司召开第四董事会审计委员会第六次会议，审
议通过了《关于减少公司注册资本及修订公司章程的议案》，我们同意将上述议
案提交董事会审议。
（5）2019 年 8 月 13 日，公司召开第四董事会审计委员会第七次会议，审
议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审
议。
（6）2019 年 8 月 21 日，公司召开第四董事会审计委员会第八次会议，审
议通过了《关于 2019 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2019 年半年度募集
资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关
于会计政策变更的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（7）2019 年 9 月 4 日，公司召开第四董事会审计委员会第九次会议，审议
通过了《关于签订建筑施工合同的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（8）2019 年 10 月 9 日，公司召开第四董事会审计委员会第十次会议，审
议通过了《关于子公司投资设立合资公司的议案》、《关于开展融资租赁业务及
为子公司提供担保的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（9）2019 年 10 月 28 日，公司召开第四董事会审计委员会第十一次会议，
审议通过了《关于 2019 年第三季度报告的议案》、《关于减少公司注册资本及
修订公司章程的议案》、《关于会计政策变更的议案》，我们同意将上述议案提
交董事会审议。
（10）2019 年 11 月 25 日，公司召开第四董事会审计委员会第十二次会议，
审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》、《关于拟对外出租资产的议案》，
我们同意将上述议案提交董事会审议。
（11）2019 年 12 月 26 日，公司召开第四董事会审计委员会第十三次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
3、董事会薪酬与考核委员会履行职责情况
（1）2019 年 4 月 2 日，公司召开第四董事会薪酬与考核委员会第三次会议，
审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，我
们同意将上述议案提交董事会审议。
（2）2019 年 4 月 25 日，公司召开第四董事会薪酬与考核委员会第四次会
议，审议通过了《关于 2019 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》，
我们同意将上述议案提交董事会审议。
（3）2019 年 5 月 16 日，公司召开第四董事会薪酬与考核委员会第五次会
议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激
励对象授予限制性股票的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（4）2019 年 6 月 20 日，公司召开第四董事会薪酬与考核委员会第六次会
议，审议通过了《关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解除的限制性股票
的议案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（5）2019 年 10 月 28 日，公司召开第四董事会薪酬与考核委员会第七次会
议，审议通过了《关于回购注销部分离职对象已获授尚未解除的限制性股票的议
案》，我们同意将上述议案提交董事会审议。
（二）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
2019 年度，我们勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积极维护全体
股东特别是社会公众股东的合法权益。
1、勤勉独立，有效履职。对公司重大事项进行事前审核，对提交董事会、
董事会专门委员会审议的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎行使表决权。
2、持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、
规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及公司《信息
披露事务管理制度》的有关规定，进行信息管理和信息披露，保障社会公众股东
和投资者的知情权。
3、重视和关注公司治理、关联交易、资金往来、提供担保、权益分派等方
面的工作，及时跟踪行业发展及公司经营信息，探讨生产经营情况，并提出建议，
努力提高公司规范运作和科学决策水平。
4、及时了解公司重要的风险事项及相关控制措施的建立及执行情况，督促
公司在所有重大方面建立内部控制，促使公司整体内部控制水平的提高。
5、认真履行内幕信息知情人登记义务，积极配合公司完成登记事项，有效
地避免了内幕交易及敏感期违规买卖公司股票事项的发生。
6、认真审核公司拟聘任的高级管理人员的任职资格，关注董事会聘任高管
程序的合规性。
（三）培训和学习情况
我们自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度。
2019 年度，为提高履职能力，我们认真学习证监会、广东监管局和深圳证券交
易所发布（修订）的法规、规章制度，不断提高自己的专业水平，不断加强对规
范公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维
护公司利益和股东合法权益的能力。
（四）其他事项
1、未提议召开董事会和股东大会；
2、就公司股权激励计划公开征集投票权；
3、未提议更换或解聘会计师事务所；
4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构；
5、未发生独立董事人数低于董事会成员人数三分之一的情况。
四、对公司进行现场调查的情况
在 2019 年度履职期间，我们利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时
机对公司进行现场考察，重点对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决
议执行等方面情况进行考察，并通过电话、电子邮件等方式与公司董事、高级管
理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌
握公司运行动态。时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，积极推动公司法
人治理结构完善与优化，为保护全体股东权益发挥了积极作用。公司董事及高级
管理人员高度重视与我们的沟通联系，及时告知公司生产经营状况和重大事项进
展情况，安排相关工作人员积极配合我们开展具体工作，为我们做好履职工作提
供了全面支持。
五、总体评价
2019 年度，我们本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与
公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2020 年，我们将继续秉承对公司和全体股东特别是中小股东负责的精神，
按照法律、法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉、审慎履行职责，进一步
加强与公司管理层的沟通交流，为公司健康发展提供专业化的建议，促进公司规
范运作，维护公司及广大投资者的合法权益。
在此，我们对公司董事会、管理层和相关人员在我们履职过程中给予的积极
配合和大力支持表示衷心的感谢！
（此页无正文，为广东正业科技股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告之签
字页）
独立董事：
刘奕华：
张学斌：
李峻峰：
2020 年 4 月 28 日
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