深圳市中新赛克科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（周立柱）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规及
《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定，忠实履行职责，充分发挥独
立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人
2019 年度的履职情况报告如下：
一、会议出席情况
2019 年度，公司共召开 5 次董事会，为第二届董事会第四次会议至第二届
董事会第八次会议，本人出席董事会情况如下：
以通讯方式 是否连续两
会议 应出席会 现场出席 委托出席 缺席
参加会议 次未亲自出
名称 议次数 次数 次数 次数
次数 席会议
董事会 5 0 5 0 0 否
2019 年度，本人列席了公司 2018 年度股东大会和 2019 年第一次临时股东
大会。
2019 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人没有对
各项议案及公司其他事项提出异议。
二、发表事前认可及独立意见情况
2019 年度，本人依据相关法律、法规及规范性文件的规定，认真审阅会议
资料，就公司相关事项发表事前认可及独立意见如下：
1、2019 年 4 月 18 日，对《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》和《关
于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》发表了事前认可意见，并同意提交至公
司第二届董事会第四次会议审议。
2、2019 年 4 月 19 日，对控股股东及其他关联方占用公司资金 、公司
对外担保发表了 专项说明和独立意见 ，并对第二届董事会第四次会议审议的
《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、 关于续聘 2019 年度审计机构的议案》、
《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于增加募集
资金投资项目实施地点及调整实施方式的议案》、《关于<2018 年度内部控制自
我评价报告>及内部控制规则落实自查表的议案》、《关于 2019 年度董事、监事
薪酬方案的议案》、《关于 2019 年度高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于
预计 2019 年度日常关联交易的议案》及《关于会计政策变更的议案》发表了明
确同意的独立意见。
3、2019 年 8 月 23 日，对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保发表了专项说明和独立意见，并对第二届董事会第五次会议审议的《关于
<2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于使用闲置
自有资金进行现金管理的议案》及《关于会计政策变更的议案》发表了明确同意
的独立意见。
4、2019 年 11 月 5 日，对第二届董事会第七 次会议审议的《关于聘任公
司财务总监的议案》发表了明确同意的独立意见。
5、2019 年 12 月 16 日，对第二届董事会第八次会议审议的 2019 年限制性
股票激励计划的相关事项发表了明确同意的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2019 年本人多次对公司进行了现场考察，积极了解公司的经营状况、财务
情况、内控制度建立健全及执行、董事会决议执行等情况；与公司其他董事、监
事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情
况；密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，利用自身的专业知识和行业经
验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见
和建议。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）对公司信息披露工作的监督情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的规定，
认真履行信息披露义务，保障投资者的知情权。
（二）对公司经营管理的监督情况
本人作为独立董事，勤勉尽责，及时了解公司经营状况、财务管理和内部控
制执行等情况，通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，对每次董事
会审议的各议案认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
（三）自身培训学习情况
本人积极学习相关的法律、法规和规章制度，不断加深对监管法规的理解，
逐步提高自身的履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，也为公司
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、专门委员会任职情况
本人作为公司董事会战略委员会委员及提名委员会主任委员，依照法律、法
规、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会战略委员会议事规则》及
《董事会提名委员会议事规则》赋予的权利，认真履行职责，积极开展工作。
2019 年度，本人出席了 5 次战略委员会会议，讨论并审议了关于影响公司
发展的重大事项，并结合公司战略发展规划提出积极性建议。
2019 年度，本人出席了 1 次提名委员会会议，讨论并审议了关于选举高级
管理人员等事项，并对公司高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提
出建议。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
姓名：周立柱
电子邮箱：dcszlz@tsinghua.edu.cn
独立董事：周立柱
2020 年 4 月 27 日
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