广州弘亚数控机械股份有限公司
2019年度监事会工作报告
2019年度，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公
司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，
列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策
及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等等方面进
行有效的监督，认真履行和独立行使监事会的职权和职责，切实维护全体股东的
合法权益、公司利益和员工的合法权益。
一、报告期内监事会工作情况
2019年度，公司共召开了8次监事会会议，具体情况如下：
序号 召开时间 会议名称 审议议案
2019 年 4 月 第三届监事会第
1 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》》
8日 五次会议
《关于<2018 年年度报告及摘要>的议案》
《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》
《关于 2018 年度财务决算报告的议案》
《关于 2018 年度利润分配预案的议案》
《关于<2018 年度内部控制评价报告>及<内部控制规则
落实自查表>的议案》
2019 年 4 月 第三届监事会第 《关于<2018 年度公司募集资金存放与实际使用情况的
2
17 日 六次会议决议 专项报告>的议案》
《关于公司监事薪酬方案的议案》
《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》
《关于会计政策变更的议案》
《关于<2019 年第一季度报告>的议案》
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于子公司拟购买土地使用权的议案》
2019 年 6 月 第三届监事会第 《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股
3
11 日 七次会议决议 票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于<2019 年半年度报告>及摘要的议案》
2019 年 8 月 第三届监事会第 《关于<2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
4
29 日 八次会议 专项报告>的议案》
《关于会计政策变更的议案》。
序号 召开时间 会议名称 审议议案
《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的
2019 年 10 第三届监事会第 议案》
5
月 19 日 九次会议 《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
2019 年 10 第三届监事会第
6 《关于 2019 年第三季度报告的议案》
月 30 日 十次会议
2019 年 11 第三届监事会第 《关于变更部分募集资金投向用于收购中车集团四川
7
月 22 日 十一次会议 丹齿零部件有限公司 100%股权的议案》
2019 年 12 第三届监事会第 《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予限制性股
8
月 23 日 十二次会议 票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
二、监事会对公司2019年度有关事项的独立意见
根据对公司财务和经营情况的检查结果，监事会就公司在报告期的经营运作
情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况
进行了监督。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关上市公司的法律、
法规依法运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高
级管理人员履行职责时没有违反法律法规或损害公司利益的行为。
（二）股东大会决议执行情况
报告期内，公司召开股东大会5次，股东大会召开程序、审议事项、决策程
序合法。
（三）检查公司财务的情况
监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检
查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好。报告期内，公司财务会计独立完整，无重大遗漏和虚假记载，符合《企业会
计准则》、《企业会计制度》的要求，财务报告客观真实地反映了报告期内的经营
情况、财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（四）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》的有关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，
公司募集资金实际投入项目符合实际发展需要，审议程序符合相关法律法规的规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易情况
报告期内，监事会对公司2019年度发生的关联交易进行了监督和检查，公司
与关联方之间发生的关联交易为正常经营所需，交易双方遵循了平等、自愿、等
价、有偿的原则，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公
司及股东利益的情况。公司对关联交易履行的审议程序符合法律、法规、规范性
文件及公司章程的规定，关联交易行为合法有效。
（六）对内部控制评价报告的意见
公司内部控制制度健全，并得到有效执行，保证了公司生产经营业务活动的
正常进行，公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况。
（七）公司利润分配情况
公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，在充分考虑公司的实际
状况、经营发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行分配方案的拟定，
符合公司及全体股东的利益。
三、2020年监事会工作计划
2020年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有
关规定，忠实履行监事会的职责，拓展工作思路依法对董事会和高级管理人员经
营行为进行监督和检查，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范
运营。同时，监事会将继续加强落实监督职能，依法列席董事会和股东大会，及
时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，切实维护公司和
全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。
（以下无正文，下接《广州弘亚数控机械股份有限公司2019年度监事会工作报告》
之签署页）
（本页无正文，系《广州弘亚数控机械股份有限公司2019年度监事会工作报告》
之签署页）
徐明 吴海洋 麦明月
广州弘亚数控机械股份有限公司
2020 年 4 月 27 日
首页
微信公众号
证券之星APP
