厦门三五互联科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公
司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认
真地履行自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及
员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大
决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情
况等方面进行监督和检查，促进公司健康、持续发展。
一、2019 年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会总共召开 6 次会议；具体情况如下：
㈠2019 年 4 月 18 日，以现场、通讯表决方式召开第四届监事会第二十四次
会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。审议并通过《公司 2018 年度监事会工作报告》《公司 2018 年年度
报告及其摘要》《2018 年度财务决算报告》《董事会关于内部控制有效性的自我
评价报告》《关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告》《关于续聘公
司 2019 年度审计机构的议案》《2018 年度利润分配预案》《关于终止＜2016 年限
制性股票激励计划＞并回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
《关于公司计提商誉减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》。
㈡2019 年 4 月 25 日，以通讯表决方式召开第四届监事会第二十五次会议。
本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关
规定。审议并通过《2019 年第一季度报告》。
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㈢2019 年 7 月 31 日，以现场、通讯表决方式召开第四届监事会第二十六次
会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人；符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。审议并通过《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监
事的议案》。
㈣2019 年 8 月 15 日，以现场、通讯表决方式召开第四届监事会第二十七次
会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。审议并通过《2019 年半年度报告及其摘要》《2019 年半年度募集资
金存放与使用情况专项报告》《关于会计政策变更的议案》。
㈤2019 年 8 月 20 日，以现场会议方式召开第五届监事会第一次会议。本次
会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
审议并通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
㈥2019 年 10 月 25 日，以通讯表决方式召开第五届监事会第二次会议。本
次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定。审议并通过《2019 年第三季度报告》《关于前期会计差错更正及追溯调整的
议案》。
二、监事会发表的核查意见
2019 年度，公司监事会在公司、股东大会、董事会的支持配合下，履行章
程赋予的各项工作职能。在公司治理过程中，监事会主要按照法律法规和《公司
章程》的规定，切实履行监事会职责，对公司依法运作、财务状况、对外担保、
内部控制、募集资金等方面进行全面监督；主要情况如下：
㈠公司依法运作情况
报告期内，监事会认真履行《公司法》《公司章程》等相关法律法规赋予的
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职权，通过参加股东大会、列席董事会会议、查阅相关资料等形式，对公司依法
运作情况进行监督。监事会认为：公司董事会会议、股东大会的召集和召开均符
合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定，决策程序合法合规，已建立较为完
善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时基本能够
恪尽职守、勤勉尽责，未发现董事、高级管理人员在执行公司职务时存在其他损
害公司股东、公司利益的行为。
㈡检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对财务管理、财务状况等事项进行监督和检查。监事
会认为：除本报告“㈣公司关联交易情况”、“㈦公司内部控制情况”所述外，公
司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和
《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。2019 年度，华兴会计
师事务所(特殊普通合伙)出具带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段及强
调事项段的无保留意见的审计报告；监事会尊重会计师事务所的意见，认为该审
计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。就前述，公司董事会编
制《董事会关于公司 2019 年度带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段及
强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，监事会对此表示认可；
监事会认为，董事会的专项说明符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定；
监事会将全力支持公司董事会和管理层采取有效措施解决前述涉及的事项，配合
其开展相关工作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
㈢公司募集资金使用情况
报告期内，监事会认真审查公司募集资金存放与使用的情况。监事会认为，
公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集
资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司募集
资金中其他与主营业务相关的营运资金的使用，符合有关规定，不存在违法、违
规的情形。
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㈣公司关联交易情况
报告期内，除本报告“㈦公司内部控制情况”所述外，公司未发生其他重大
关联交易行为。关联交易情况详见“㈦公司内部控制情况”所述。
㈤公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情形。
㈥公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度进行监督。监事会认
为：公司已建立较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好
内幕信息知情人登记工作，能有效地防止内幕交易事件的发生，维护广大投资者
合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
㈦公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制情况及 2019 年度内部控制自我评价报告
进行监督和检查。监事会认为：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规则制度的要
求，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了
有效的财务报告内部控制。根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内
部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日，公司未发现存在财务报告内
部控制重大缺陷、重要缺陷，未发现非财务报告内部控制重要缺陷，但发现存在
非财务报告内部控制重大缺陷八项，无其他内部控制相关重大事项说明。非财务
报告内部控制重大缺陷具体情况如下：
1、公司于 2019 年 12 月 16 日与龚韶萍女士签订《股权转让协议》，约定龚
韶萍女士将其所持有的上海易鲲信息科技有限公司(简称“目标公司”)15％股权
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以 1500 万元的对价转让给公司；《股权转让协议》同时对股权过户工商变更登记
备案等其他相关事项进行了相应约定。经了解，龚韶萍女士系持有公司 5％以上
股份的股东、公司控股股东、实际控制人龚少晖先生的堂妹，龚韶萍女士与龚少
晖先生具有亲属关系；此前公司与龚韶萍女士签订《股权转让协议》时，对于是
否构成关联交易等情形尚存疑义，因此未履行相应的董事会审议程序和对外披露
义务。
整改措施：由于疫情原因，标的公司 2020 年第一季度业绩受到重大影响，
至 2020 年 4 月 9 日标的公司股权转让工商变更登记备案手续尚未完成，依据协
议中第七条 7.1 条款“由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外
因，致使本协议无法履行”，“除本协议另有约定外，在目标公司办理股权转让变
更登记前，可变更或解除协议”的约定，经双方协商签订补充协议，双方解除《股
权转让协议》，龚韶萍女士向公司退回已收取的全部款项，不再办理股权过户工
商变更登记备案手续，双方互不主张其他任何权利义务。对于本次公司与龚韶萍
女士解除《股权转让协议》，公司从严按照关联交易履行董事会审议程序和披露
义务，合法合规。至本报告日，公司已收到 1500 万元。
2、2019 年 8 月 20 日，公司第四届董事、董事长、总经理龚少晖先生任期
届满之后不再担任公司董事、董事长、总经理及董事会下设各专门委员会职务，
但仍系公司控股股东、实际控制人。鉴于龚少晖先生在业界拥有多年经营管理经
验和相关资源，公司决定与龚少晖先生签订《顾问协议》，聘请龚少晖先生作为
企业顾问，龚少晖先生为公司提供企业发展战略规划、品牌营销策略、市场经营
规划、业务经营管理规划等方面的专业咨询辅导服务；服务期限为协议生效之日
起至公司章程规定的营业期限届满之日；每月顾问服务费用为 42,972.50 元。
2019 年 9 月 6 日，走完内部审批流程后签订《顾问协议》。
整改措施：经监管部门指出后，公司意识到公司与龚少晖先生签订《顾问协
议》未履行审议程序属于违规情形，公司非常重视，及时与龚少晖先生沟通确认，
双方签订《〈顾问协议〉之补充协议》，确认《顾问协议》自 2020 年 3 月 20 日起
终止，顾问相关费用结算支付至 2020 年 2 月 19 日。《顾问协议》终止后，公司
与龚少晖先生之间不再存在顾问关系，也未存在劳动关系或其他劳务关系。《〈顾
问协议〉之补充协议》签订后，为维护公司和广大投资者的利益，龚少晖先生主
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动明确表示愿意退回公司已支付的全部顾问费合计 257,835.00 元，不收取任何
顾问费，且今后还将继续为公司提供免费的顾问服务。至本报告日，龚少晖先生
已向公司退回全部顾问费合计 257,835.00 元。
3、公司与关联方厦门中网兴智汇投资管理有限公司〔简称“厦门中网兴”〕
于 2019 年 11 月 11 日签订《股权转让协议》，约定：厦门中网兴应于前述协议生
效之日起 10 个工作日内预付 10％的股权转让款(即 2,100,000.00 元)；厦门中
网兴应于完成股权工商变更之日起 1 个月内支付剩余 90％的股权转让款(即
18,900,000.00 元)。公司已如约于 2019 年 11 月 27 日完成股权工商变更，厦门
中网兴依约应于 2019 年 12 月 27 日前支付剩余的全部股权转让款；至 2020 年 3
月 24 日再次结算时，厦门中网兴尚欠公司 5,900,000.00 元股权转让尾款。
整改措施：公司认为，前述股权转让款系公司向关联方出售控股子公司股权
而未及时收到股权转让尾款所发生的资金占用，虽属非经营性资金占用，但至本
报告日，公司已向中网兴收回股权转让尾款 5,900,000.00 元。
4、为更好地梳理公司业务，发挥各板块效益，公司于 2019 年 5 月 28 日与
三五新能源签订《新能源汽车业务转让合同》，将新能源汽车项目(包括与该项目
相关的资产及负债)转让给三五新能源；项目转让时，三五新能源尚在上市公司
合并报表范围内，经双方协商，其中固定资产运输工具转让款为 8,864,654.92
元，支付购买车辆履约保证金额 390,000.00 元。经公司与厦门三五新能源汽车
有限公司〔简称“三五新能源”〕最终结算，三五新能源尚需偿还公司款项
3,309,025.30 元。按照合同约定，三五新能源应在合同签署之日起 30 日内(2019
年 5 月 28 日起)向公司支付前述款项。
整改措施：公司认为，前述项目转让欠款系公司与关联方发生项目转让并改
变合并报表范围后产生的资金占用，其中固定资产运输工具转让尾款为
3,254,654.72 元，虽属非经营性资金占用，但至本报告日，公司已向三五新能
源收回该笔款项；咨询顾问费、服务器托管、充电费等其他业务收入最终结算金
额为 54,370.58 元，属经营性资金占用, 至本报告日，公司已向三五新能源收回
该笔款项。
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5、经公司与龚少晖先生初步结算，公司向龚少晖先生垫付的差旅、住宿等
费 用 报 销 款 合 计 78,741.00 元 ， 另 有 代 垫 龚 少 晖 先 生 面 试 人 员 机 票 费 用
35,670.00 元。
整改措施：龚少晖先生担任公司顾问期间发生的差旅、住宿等费用代垫款
78,741.00 元，均凭票报销；另有代垫面试人员机票费用 35,670.00 元系龚少晖
先生面试相关人员的差旅费；公司经与龚少晖先生沟通确认，前述两项费用合计
114,411.00 元均由龚少晖先生负责，不再由公司承担；至本报告日，龚少晖先
生已向公司退回前述全部款项。
6、龚少晖先生现担任厦门快乐娃教育咨询有限公司〔简称“快乐娃教育”〕
教育监事，快乐娃教育构成公司关联方。公司与快乐娃教育最终结算，快乐娃教
育尚需偿还公司房租及物业水电费 825,700.20 元。
整改措施：公司将闲置房产部分出租给快乐娃教育，有利于发挥公司资产价
值效用，且租金价格参考市面价，不存在损害公司和广大股东利益的情形。至本
报告日，公司已收回 825,700.20 元。后续公司将加强与快乐娃教育沟通，依照
协议约定及时收取房租及物业水电费。
7、厦门嘟嘟科技有限公司〔简称“嘟嘟科技”〕法定代表人为龚少晖先生；
嘟嘟科技系曲水车联网投资管理有限公司〔简称“曲水车联网”〕法人独资公司，
曲 水 车联网系曲水中网兴法人 独资公司；曲水中网兴股东为龚少晖 ( 持股
96.25％)、薛洪斌(持股 3.75％)，故嘟嘟科技、曲水车联网、曲水中网兴均系
龚少晖先生实际控制的企业，嘟嘟科技构成公司关联方。嘟嘟科技承租公司房产，
租金 2750.00 元/月；至 2020 年 3 月 24 日初步结算时，嘟嘟科技尚欠公司 2020
年 1-3 月份房租合计 8250.00 元未结算支付。嘟嘟科技会计人员在公司财务部办
公及会计凭证等财务资料均存放于公司财务部门等问题。
整改措施：嘟嘟科技承租公司房产发生的租金，金额较小；公司将闲置房产
部分出租给嘟嘟科技，有利于发挥公司资产价值效用，且租金价格参考市面价，
不存在损害公司和广大股东利益的情形。至本报告日，公司已收回房租合计
8250.00 元。后续公司将加强与嘟嘟科技沟通，依照协议约定及时收取房租。
经监管部门指出后，公司已与嘟嘟科技沟通，嘟嘟科技会计人员已搬回嘟嘟
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科技办公场所办公，嘟嘟科技会计凭证等财务资料已从公司财务部门分离，运回
嘟嘟科技办公场所保管。后经自查，公司业务、资金、财务、人员、场所均已与
嘟嘟科技隔离独立，不再有混杂在一起的情形。
8、2019 年 8 月 20 日后龚少晖不再担任公司董事长和总经理，但至今仍未
办理法定代表人工商变更手续。
整改措施：经监管部门指出后，公司及决策层、管理层人员加强了对《公司
法》等法律法规的学习，切实认识到“依照公司章程的规定，公司法定代表人应
由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更的，应当
及时办理变更登记”。
公司拟将法定代表人变更为现任董事长、总经理丁建生先生，当前正由公司
项目部推进和主办。因公司换届时间为 2019 年 8 月 20 日，但未在法定期限内完
成法定代表人及董事、监事等的工商登记备案变更手续，属于逾期办理，办理过
程中需另行提交相关说明文件，导致办理流程较正常情形下的办理手续不完全一
样；但尽管如此，公司亦已正在协调解决。公司将于 2020 年 4 月 30 日前完成法
定代表人的变更，并在变更完成后及时对外披露。
监事会认为，除前述事项外，公司已建立较为健全的内部控制制度体系并得
到有效执行，保证了公司的规范运作。公司出具的关于 2019 年度内部控制的自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会对公司 2019 年年度报告的审核意见
根据《证券法》相关规定，监事会对董事会编制的 2019 年度报告进行认真
审核，并提出如下书面审核意见：
董事会编制和审核 2019 年年度报告的程序符合法律法规的相关规定；2019
年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
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四、监事会 2020 年度工作计划
2020 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的形象。
2020 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自
身专业能力；及时、深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效
率。
2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
3、加强与内部审计部门、外部审计机构的沟通，定期或不定期检查公司财
务情况；通过定期了解和审阅财务报告，对公司财务运作情况实施监督。
4、积极参加公司董事会会议、股东大会等重要会议，参与重大事项的决策
过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，
切实维护公司和股东的权益。
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二〇二〇年四月二十八日
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