华创证券有限责任公司
关于贵阳新天药业股份有限公司 2019 年度
募集资金存放与使用情况的核查意见
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“新天药业”、“公司”）经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准贵阳新天药业股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】622 号）核准，于 2017
年 5 月完成了首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市，中德证券有限责任公
司（以下简称“中德证券”）担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，并
指派保荐代表人高立金先生、梁炜先生具体负责公司的持续督导工作。根据中国
证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，中德证券需履行公司首
次公开发行股票并上市后的持续督导工作，持续督导期限为该次发行证券上市当
年剩余时间及其后两个完整会计年度，即持续督导期至 2019 年 12 月 31 日止。
公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构和保荐代表人。华创证券有限责任公
司（以下简称“保荐机构”）作为贵阳新天药业股份有限公司的持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规的要求，
对公司第六届董事会第十二次会议审议通过的《关于公司 2019 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的议案》进行了认真、审慎的核查。发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可【2017】622 号）核准，公司公开发行人民币普通股
（A 股）1,722 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 18.41 元/股，
股票发行募集资金总额为人民币 31,702.02 万元，扣除各项发行费用人民币
2,732.79 万元，实际募集资金净额为人民币 28,969.23 万元。上述募集资金到位
情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2017CDA40222
号验资报告审验。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
项目 金额（人民币元）
1、截至 2018 年 12 月 31 日募集资金账户余额 38,715,300.65
2、加：购买理财产品到期后归还 245,000,000.00
利息收入 285,409.41
理财产品投资收益 3,355,695.55
3、减：以闲置募集资金购买理财产品 105,000,000.00
直接投入募投项目 76,554,635.35
手续费及账户管理费 5,162.35
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金账户余额 105,796,607.91
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的利益，根据有关法律法规及《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的规定，新天药业分别
在中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌
当支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、
中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行开设了募集资金专项账户，并会同中德
证券分别与上述 5 家银行签订了《募集资金三方监管协议》。保荐机构在承接中
德证券持续督导业务之后，已与新天药业及银行重新签署了《募集资金三方监管
协议》并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权指定
的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
初始存放 截止日余
银行名称 银行账号 存储方式 募集资金用途
金额 额
新增中药提取
中国农业银行股份有 23210001040
7,337.00 3,764.61 活期存款 生产线建设项
限公司贵阳乌当支行 011474
目*注 1
初始存放 截止日余
银行名称 银行账号 存储方式 募集资金用途
金额 额
中药配方颗粒
建设项目*注 1
中药制剂产品
交通银行股份有限公 52100010301
5,501.00 2,044.79 活期存款 产能提升建设
司贵州省分行 2017005801
项目*注 2
凝胶剂及合剂
交通银行股份有限公 52100013501
4,457.00 3,675.40 活期存款 生产建设项目
司贵州省分行 300004079
注*2
华夏银行股份有限公 18450000000 研发中心建设
2,700.00 1,094.79 活期存款
司贵阳分行 025317 项目
中国建设银行股份有 52050152360 市场营销网络
3,000.00 0.08 活期存款
限公司贵阳城北支行 000000206 建设项目
偿还银行贷款
中国工商银行股份有 24020009292
5,974.23 0.00 已注销 及补充流动资
限公司贵阳乌当支行 00102174
金
合计 - 28,969.23 10,579.67 - -
鉴于公司募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金项目”已实施完毕，为便
于管理，公司已将工行乌当支行专户中的余额（利息收入）全部转入公司另一募
集资金专户（中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行 52050152360000000206）
中，并已办理完工行乌当支行专户的注销手续（公告编号：2018-034）。
注 1：经公司董事会和股东大会批准，公司终止了募投项目“新增中药提取
生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药
配方颗粒建设项目”。详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”。
注 2：经公司董事会和股东大会批准，公司将募投项目“中药制剂产品产能
提升建设”主要建设项目内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加
相应的配套设施”变更为“对老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产
线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容调整，项目投资
规模由原来的 9,958 万元变更为 5,501 万元。为进一步提高募集资金使用效率，
维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，经公司于 2019 年 5 月 31 日、2019
年 6 月 18 日分别召开的第六届董事会第三次会议和 2019 年第二次临时股东大会
审议，同意将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后
剩余募集资金 4,457 万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，该项
目建设期为 2019 年 12 月至 2021 年 12 月。详见本报告“三、本年度募集资金的
实际使用情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体情况详见附表：《截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金投资项目的变更情况
1、终止新增中药提取生产线建设项目
公司于 2019 年 1 月 15 日召开的第五届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要
内容为：终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩
余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中药制剂产
品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及实施进度（公告编号：
2019-005），上述事项已经公司于 2019 年 2 月 18 日召开的 2019 年第一次临时
股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。
此次项目变更涉及金额 5,838.68 万元，占募集资金总额的比例为 20.42%。
2、中药制剂产品产能提升建设项目
2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关
于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容
为：公司拟变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部
分建设内容及实施进度（公告编号：2019-005），该事项已经公司 2019 年第一
次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。
2019 年 5 月 31 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于变
更部分募集资金用途的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“中药制剂
产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余的募集资金 4,457 万元投资于
新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”（公告编号：2019-080），该事项已经
公司 2019 年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-090）。
此次项目变更涉及金额 9,958.00 万元，占募集资金总额的比例为 34.37%。
3、研发中心建设项目
2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关
于部分募投项目延期的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“研发中心
建设项目”计划完成时间从 2019 年 6 月延期至 2020 年 12 月（公告编号 2019-006）。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募
集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资
金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：新天药业 2019 年度募集资金使用和管理规范，符
合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件的规
定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情
况与公司已披露情况一致。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司关于贵阳新天药业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄夙煌 王立柱
华创证券有限责任公司
2020 年 4 月 26 日
附表：截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 28,969.23 7,655.46
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 15,796.68
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 15,796.68 19,377.17
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 54.53%
是否已变更 截至期末投资进 项目可行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 度（%） 否发生重大变
诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 计效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
1.新增中药提取生产线建设 是 7,337.00 1,498.32 1,498.32 终止 不适用 是
2.中药制剂产品产能提升建设 是 9,958.00 5,501.00 3,195.75 4,043.99 73.51 2020 年 12 月 不适用 否
3.研发中心建设 否 2,700.00 2,700.00 1,042.25 1,715.61 63.54 2020 年 12 月 不适用 否
4.市场营销网络建设 否 3,000.00 3,000.00 281.86 3,009.42 100.31 2020 年 6 月 不适用 否
5.中药配方颗粒建设 否 - 5,838.68 2,352.35 2,352.35 40.29 2021 年 12 月 不适用 否
6.凝胶剂及合剂生产线建设 否 - 4,457.00 783.25 783.25 17.57 2021 年 12 月 不适用 否
7.偿还银行贷款及补充流动资金 否 5,974.23 5,974.23 5,974.23 100.00 - 不适用 否
承诺投资项目小计 - 28,969.23 28,969.23 7,655.46 19,377.17 - - - -
超募资金投向 无
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 28,969.23 28,969.23 7,655.46 19,377.17 - - - -
未达到计划进度的情况和原因：
1、中药制剂产品产能提升建设项目：2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目终止、变更及使用募
集资金投资新项目的议案》，项目主要建设内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对公司老厂区现有中
未达到计划进度或预计收益的情 药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容的调整，项目投资规模由原来的 9,958 万元变更
况和原因（分具体项目） 为 5,501 万元，项目所需资金全部来源于募集资金；由于对项目主要建设内容进行调整，需要对项目建设完成时间做相应调整，项目建设计划完成时
间从 2018 年 12 月延期至 2020 年 12 月。
2、研发中心建设项目：2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目延期的公告》，公司募投项目“研
发中心建设项目”在实施过程中，因受到项目建设规划许可、施工方选定、施工许可等环节均有延后的影响，预计无法按原计划在 2019 年 6 月完成
项目建设。公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从 2019 年 6 月延期至 2020 年 12 月。
1、2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》,
项目可行性发生重大变化的情况 公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”（公告编号：2019-005），
说明 该事项已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议批准，具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更 1、2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，
情况 同意公司终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，同时同意变更
募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及建设完成时间（公告编号：2019-005），该事项已经公司 2019 年第一
次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-020）
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点变更情况。
1、2019 年 1 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，
公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中
药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及建设完成时间（公告编号：2019-005），该事项已经公司 2019 年第一次临时股东大
会审议批准。（公告编号：2019-020）
募集资金投资项目实施方式调整 2、2019 年 5 月 31 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，维
情况 护全体股东利益和满足公司长期发展需要，公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金 4,457 万元用于
新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，项目建设期为 2019 年 12 月至 2021 年 12 月。该事项已经公司 2019 年第二次临时股东大会审议批准。（公
告编号：2019-090）
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施方式变更情况。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金将继续用于公司中药配方颗粒建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目、凝胶剂及合剂建设项目。截至
尚未使用的募集资金用途及去向
2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为：银行活期 10,579.67 万元。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
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