华创证券有限责任公司
关于贵阳新天药业股份有限公司 2019 年度《内部
控制规则落实自查表》的核查意见
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“新天药业”、“公司”）经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准贵阳新天药业股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】622 号）核准，于 2017 年 5 月完成
了首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市，中德证券有限责任公司（以下简
称“中德证券”）担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，并指派保荐代表
人高立金先生、梁炜先生具体负责公司的持续督导工作。根据中国证监会《证券
发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，中德证券需履行公司首次公开发行股
票并上市后的持续督导工作，持续督导期限为该次发行证券上市当年剩余时间及
其后两个完整会计年度，即持续督导期至 2019 年 12 月 31 日止。公司因再次申请
发行证券另行聘请保荐机构和保荐代表人。华创证券有限责任公司（以下简称
“保荐机构”）作为贵阳新天药业股份有限公司的持续督导机构，对公司出具的
《内部控制规则落实自查表》进行了核查，具体情况如下：
一、新天药业内部控制规则落实情况
新天药业对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部控制、
内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，编制了《内部控制规则落实自查表》。
二、核查意见
经核查，保荐机构认为：新天药业编制的《内部控制规则落实自查表》严格
按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交
易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对公司编制的《内部控制规
则落实自查表》无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司关于贵阳新天药业股份有限公司
2019 年度<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄夙煌 王立柱
华创证券有限责任公司
2020 年 4 月 26 日
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